上半年江苏省证券从业资格考试政府债券试题.docx

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2016年上半年江苏省证券从业资格考试：

政府债券试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7

B．5

C．3

D．1

2.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。

A．10

B．6

C．15

D．8

3.公司型基金以__的方式募集资金。

A．吸收存款

B．发售基金份额

C．公益赞助

D．发行股份

4.__依法审核上市公司新股发行申请。

A．股票发行审核委员会

B．证券交易所

C．中国证监会

D．中国证监会派出机构

5.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平价期权

D．零值期权

6.以下说法正确的是（）。

A．上市公司股份回购，只能使用自有资金

B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化

C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权

D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

7.根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。

A．委托其他证券公司代以买卖证券

B．将内幕信息给与证券投资者

C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约

D．将自营业务账户暂时专借予他人使用

8.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。

A．按市价高于配股价的差额估值

B．按该股的市价估值

C．按配股价估值

D．暂不估值

9.__是基金托管人尽责的善后阶段。

A．签署基金合同

B．基金募集

C．基金运作阶段

D．基金终止阶段

10.以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__

A．合法、合规性原则

B．全面性原则

C．审慎性原则

D．成本效益原则

11.发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A．3

B．6

C．12

D．24

12.股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

A．有限公司

B．合伙企业

C．股份有限公司

D．注册公司

13.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。

__

A．12个月16个月

B．36个月36个月

C．12个月12个月

D．36个月12个月

14.股市中常说的黄金交叉是指__。

A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线

B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线

C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线

D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线

15.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。

A．集合计划展期

B．集合计划终止和清算

C．违约责任与争议处理

D．客户资产的管理方式和管理权限

16.合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。

A．远期合约

B．期货合约

C．金融远期合约

D．金融期货合约

17.关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。

A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请

B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产

C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

18.采取被动管理法的组合管理者会选择__。

A．市场指数基金

B．对冲基金

C．货币市场基金

D．国际型基金

19.基金会计报表一般不包括__。

A．资产负债表

B．利润表

C．净值变动表

D．现金流量表

20.某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为__。

A．40%

B．20%

C．8%

D．1.6%

21.收入型基金以获取__为目的。

A．基金资产的长期稳定增值

B．当期的最大收入

C．投资组合的债券中得到适当的利息收益

D．获取稳定收益

22.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。

A．股权融资

B．债务融资

C．内部融资

D．向金融机构借款

23.我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。

A．市场风险

B．交易风险

C．管理风险

D．经营风险

24.（）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金销售管理办法》

C．《证券投资基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

25.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。

A．集合计划展期

B．集合计划终止和清算

C．违约责任与争议处理

D．客户资产的管理方式和管理权限

26.建立基金品牌最重要的因素是__。

A．基金营销

B．基金产品和服务的能见度

C．基金业绩

D．基金个性

27.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．3

B．6

C．912

28.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率

B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率

C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

29.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低

C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高

D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

30.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。

A．0.800

B．0.799

C．0.795

D．0.794

31.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

32.以下不属于社会公益基金的是__。

A．福利基金

B．养老保险基金

C．科技发展基金

D．教育发展基金

33.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。

A．3～10

B．5～15

C．5～19

D．5～20

34.进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是__。

A．市场行为涵盖一切信息

B．证券价格沿趋势移动

C．历史会重演

D．投资者都是理性的

35.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略

B．“白衣骑士”策略

C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

36.只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

A．基金投资者

B．基金管理人

C．基金托管人

D．监管机构

37.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。

A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%

D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

38.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。

A．发起人、管理人和投资人

B．管理人、托管人和投资人

C．托管人、发起人和投资人

D．受益人、管理人和投资人

39.按照规定，下列论述不正确的是__。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

C．证券承销采取代销或包销方式

D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

40.T+1规则最早见于__。

A．2001年1月

B．2001年6月

C．2002年1月

D．2002年6月

41.国家持股是指__持有的上市公司股份。

A．国有企业

B．国有资产授权投资机构

C．国有独资公司

D．国有事业单位

42.根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。

A．1%

B．2%

C．3%

D．5%

43.某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币__。

A．1000万元

B．2000万元

C．5000万元

D．1亿元

44.公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。

A．30%

B．10%

C．5%

D．3%

45.最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。

A．股权融资

B．债务融资

C．内部融资

D．向金融机构借款

46.关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。

A．组织参会委员发表意见、进行讨论

B．总结并购重组委会议审核意见

C．组织投票并宣读表决结果

D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿

47.投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。

A．买入

B．卖出

C．买入或卖出

D．不申报买卖方向

48.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。

股东大会的职权可以概括为（）。

A．决定权和审批权

B．决定权和经营权

C．经营权和审批权

D．经营权和执行权

49.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。

A．3；中国人民银行

B．5；中国人民银行

C．7；财政部

D．10；财政部

50.关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的

B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察

C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差

D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行