CQC工厂检查记录表0415.docx
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CQC工厂检查记录表0415
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
工厂基本信息
1.核对受检查方营业执照（注册证明）的有效期，有效期：
。
2.核对受检查方注册名称/注册地址/实际地址信息与证书/申请书/营业执照是否一致（不一致情况须说明）：
。
3.确认证书编号、数量及其状态与本次检查任务书是否一致（监督）：
4.证书所列标准为现行有效版本。
检查员记录：
是否ODM或OEM厂
协议：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.1人员职责和资源
1.质量负责人：
职务：
。
有无任命书。
低压成套开关设备强制性产品认证技术负责人：
，有无
任命书，认证机构考核合格证书编号：
（适用时）。
2.质量负责人及其各类人员职责：
3.资源（人员、检验人员人数、生产设备、检验设备、厂房等）
4.认证标志的保管和使用程序文件编号/名称：
5.对于购买标志，检查标志使用记录（根据购买标志发票和标志使用量检查其领料数量）
6.对于标志备案情况，检查模压批准书，是否按时备案并覆盖所有证书。
7暂停、撤销证书的产品未使用标志。
8.没有超出证书产品范围使用标志的情况（包括对不同制造商）。
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.2文件和记录
1.质量体系文件、质量计划或类似
文件名称/编号：
（工厂是否建立必须的程序文件和记录表格，例如产品设计目标/标准、工艺流程图、工艺文件等）
2.文件控制程序编号：
（检查内容包括受控文件清单、文件审批、变更、文件修订状态识别、文件发放等）
3.质量记录控制程序编号：
（检查内容包括质量记录清单、记录保管期限、保存办法、检索、填写要求等）
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.3采购和进货检验
部门负责人：
职务：
1.关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理文件名称/编号：
（供应商选择的具体办法、特殊办法，日常管理内容。
供应商评价的时机、频次、内容和日常管理等具体办法。
对于进货检验中无法核查的零部件组件供应商，例如对于电路板的供应商，评价内容还要有其对电路板上电气元件供应商控制的要求。
检查日常管理记录，包括评价内容是否规定，包括输入进货检验的情况、顾客反馈意见等）。
2.合格分供方名录编号/批准日期：
（包含型式试验报告中的所有零部件供应商，抽查合格分供方评价记录，监督时检查合格分供方评价内容，应注意是否对输入以往供货情况、进货检验、顾客反馈意见等信息）。
3.安全元器件、关键零部件和材料进货检验/验证文件名称/编号：
（检验项目、技术要求、抽样方案、放行准则，以及工厂对于供应商提供的检验报告的要求，供应商的合格证明及报告的保存；考虑整机运行环境对零部件的附加要求等。
检查进货检验记录）
4.安全元器件、关键零部件和材料定期确认检验程序文件名称/编号：
（检验项目、技术要求、频次、放行准则等。
检查定期确认检验记录）。
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.4生产过程控制和过程检验
1.负责人：
职务：
（了解生产过程中保证产品一致性的关键环节要求）
产品名称：
型号规格：
2.关键和特殊工序
1）关键工序文件名称/编号（列出主要生产过程，并识别出关键工序）
（如焊接、装配等是否识别、内容包括加工工艺描述、环境要求、人员资格及设备操作要求）
2）检查相关记录，包括对适宜的过程参数和产品特性进行监控。
3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等
3.建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。
4.过程检验
1）文件名称/编号：
（包括首件检验、自检、互检、巡检等要求的识别和规定）。
2）检查相关记录。
3）检查人力资源配备是否充分、检查人员操作情况等。
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.5例行检验和确认检验
1.建立例行检验文件名称/编号：
（检验项目、技术要求、频次、放行准则）
检查例行检验的操作和记录。
2.建立确认检验文件名称/编号：
（检验项目、技术要求、频次、放行准则）
检查确认检验的操作和记录。
确认检验报告性质：
（企业检测、国抽、地抽、委托实验室、CCC型式试验）
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.6检验试验仪器设备
1.例行检验和确认检验设备满足使用要求（参数、数量、综合评估设备能力满足试验要求）：
2检验设备记录：
名称
型号
设备编号
校准日期
证书号
3.设备操作规程文件名称/编号：
检查操作记录。
检查人员技能/操作。
4.校准或检定可溯源至国际或国家基准。
5.自行校准的校准方法、验收准则和校准周期符合要求。
6.校准状态是否标识方便识别。
7.校准记录中校准范围覆盖使用范围
8.按时校准（超期校准是偶然发生还是系统失效，未校准设备数量、超期频次、历年校准情况等）
9.用于例行检验和确认检验的设备运行检查的文件名称/编号：
（检查内容、检查方法、频次）
检查设备运行检查记录。
检查人员技能/操作。
10.规定例行检验和确认检验设备功能失效时需要采取措施。
检查设备功能失效时采取措施的记录。
检查员记录：
3.7不合格品控制
1.不合格品控制程序：
（存放区域、标识、隔离、评审、处置、记录、返修、返工、报废品要求）
2.返工返修后产品是否可追溯，实际出货是否检验符合规定。
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.8内部质量体系审核
1.内部质量审核程序：
（包括频次、时机、策划、实施、产品一致性要求、记录等要求）
2.内审记录（包括计划、内审报告、不符合项报告、检查记录、一致性控制、纠正措施、顾客投诉）
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.9认证产品的一致性控制
1．产品关键元器件和材料、结构等变更的控制程序文件名称编/号：
2.证书变更情况（地址、结构、零部件、标准等）
检查变更情况是否按照规定进行。
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
3.10包装、搬运和贮存
1.负责人：
职务：
（对一致性要求的理解）
2.仓库管理制度（出入库要求、定期盘库、搬运、储存要求等）
3.关键安全件和零部件台帐或类似记录（供应商名称、出入库手续、数量、型号等）
4.仓库产品标识，储存、搬运、包装情况
检查员记录：
工厂编号：
报告编号：
检查日期：
检查员：
检查区域和条款
抽样情况、检查项目及内容
检查结果
4.产品一致性检查
1.抽样地点（生产车间、库房）：
2.产品一致性检查覆盖每个工厂界定码
1）铭牌
2）安全元器件、关键零部件、原材料清单（填写附件4或直接用检验报告元件表复印件打勾，要求填写制造商名称、产品名称、型号、证书/申请号）
3）结构（可附照片、图纸或描述）：
如电源连接、电源线连接、防触电保护、接地措施、内部结构、爬电距离电气间隙等）。
3.指定试验覆盖每个工厂界定码（所抽样品基本信息、样品来源、主要依据、测试人、见证人、测试背景等）
产品名称：
型号规格：
产品编号：
试验项目
认证标准要求
测试结果
判定
检查员记录：
对上次不符合项的整改情况
1.上次不符合整改项目纠正情况（对于恢复证书的工厂检查，还要关注对于暂停证书的不符合项整改情况，包括整改文件和实施）
2.工厂搬迁是否有相关措施保证整改有效
3.现场验证情况说明（如有）
检查员记录：
产品抽样情况
（抽样方案的要求、抽样时间、地点、人员、库存量、详细产品名称、型号规格、数量、.抽样单编号）
检查员记录：
填写说明：
1.每个检查项目都要判定填写“P”、“N”、“N/A”，并在“检查结果”栏填写，表示“符合、不符合、不适用”；
2.检查员填写“检查员记录”时，对每个问题的描述要首先填写检查项目序号；
3.如果有提示信息以外的检查项目，可以最后增加“其他”项目描述；
4.检查员签名首页手写，其他情况表头信息可以打印；
5.过程检验不包括例行试验。
6.记录填写内容可以用企业的复印件资料，要求在记录中具体说明，以便查看记录。
7.如果上一次查厂时已经绘制了地图，可以复印使用。
8.附件1-4加盖公章。
注意：
1.该要素有3个以上抽取3个样本，3个以下（含3个）全部抽样。
尽量抽取足够的样本。
2.要求抽样样本覆盖每个工厂界定码、每个制造商。
3.样本要求符合中心有关文件。
检查区域
抽样情况、检查项目及内容
附件1
企业交通路线图
工厂编号：
工厂名称：
工厂地址：
要求：
1.手工绘制或用电脑绘图；
2.乘车路线（必要时）和下车后详细路线，通过路线图，可以直接到达企业门口；
3.路线图要经过企业确认。
4.可以使用GPS经纬度信息替代此图。
附件2
安全元器件、关键零部件、原材料清单
制造商名称：
产品名称/型号规格：
证书/申请号：
序号
元器件名称
型号规格
生产厂
证书编号
是否变更
填写人/日期：
企业盖章：
日期:
受检查方名称:
受检查方参加人员
检查组成员
姓名
部门
职务
组长:
成员:
注：
工厂检查的首次会议、末次会议应分别填写本表
日期:
受检查方名称:
受检查方参加人员
检查组成员
姓名
部门
职务
组长:
成员:
注：
工厂检查的首次会议、末次会议应分别填写本表
CQC/GD.GD.ZH34（FZX.SH）-2008
暂停恢复声明书
版号:
1
修订:
0
第1页
共1页
编制日期:
2008-11-4
声明
我（制造商名称）
我（工厂名称）
声明:
我公司保证在证书暂停期间,被暂停证书的产品未再使用认证证书和认证标志,也未存在出厂销售行为。
我公司对违反上述声明导致的后果承担全部法律责任。
（签署时间及地点）（制造商或工厂负责人签名,盖章）
工厂编号及名称：
报告编号：
序号
评价项目
评价结果
备注
1
企业的高管、质量负责人对3C认证的认识程度。
重视（4-5分）；一般（2-4分）；
不参与，授权具体人员负责（1-2分）
2
生产部门、品管部门、采购部门、技术部门负责人等对3C认证的认识态度。
重视（4-5分）；一般（2-4分）；
不参与，授权具体人员负责（1-2分）
3
生产部门、品管部门、采购部门、技术部门负责人之间3C认证工作的接口和配合程度
良好（4-5分）；一般（2-4分）；差（1-2分）
4
企业的高管、质量负责人对3C证书和标志使用管理的重视程度
重视（4-5分）；一般（2-4分）；差（1-2分）
5
企业的生产环境和生产条件。
良好（4-5分）；一般（2-4分）；差（1-2分）
6
关键生产设备的配置和运行状态。
良好（4-5分）；一般（2-4分）；差（1-2分）
7
例行检验及确认检验设备的配置和运行状态。
良好（4-5分）；一般（2-4分）；差（存在平常不使用的可能）（1-2分）
8
企业对产品变更及控制的认识态度
重视（4-5分）；一般（2-4分）；不清楚流程（1-2分）
9
企业诚信度情况（质量记录、文件的真实性，生产运行是否符合要求等）。
良好（4-5分）；一般（2-4分）；差（存在弄虚作假的可能）（1-2分）
10
对认证标准、国家有关法律法规的跟踪、理解和实施情况。
良好（4-5分）；一般（2-4分）；差（1-2分）
11
工厂检查过程中企业的配合程度。
良好（4-5分）；一般（2-4分）；差（1-2分）
12
依赖咨询公司帮助检查的情况。
不依赖（4-5分）；一般（2-4分）；
严重依赖（1-2分）
综合评价结果（平均分）
□B类（3-5分）□C类（3分以下）
工厂检查结论
注：
1本评价表采用5分制，评价项目主要指在工厂检查报告和检查记录中未能有效表达的信息。
2检查组根据检查的实际情况，按照条款进行打分，最后根据平均值填写综合评价结果。
3本表由检查组负责填写，并在工厂检查任务结束后提交相关分中心。
检查组：
日期：
附件2：
中国质量认证中心工厂检查员行为规范
调查表
尊敬的CQC认证客户：
感谢您长期以来对中国质量认证中心工作的支持和配合，为了更好地为您提供服务，现发送《工厂检查员行为规范调查表》，请填写并及时反馈。
本次问卷调查会对您的填写内容作严格的保密处理，所以我们希望听到您真实的反馈。
真诚期望您能提出宝贵意见和建议，谢谢您的支持！
一、在工厂检查期间，工厂检查员是否使用文明礼貌的语言，请您进行满意度评价？
非常满意基本满意有待提高不满意
二、在工厂检查期间，检查员不得接受企业的宴请（工作餐除外）或涉足娱乐场所，是否遵守了该项规定？
遵守未遵守
三、工厂检查员不准参加由工厂安排的游玩，是否遵守了该项规定？
遵守未遵守
四、工厂检查员不准接受馈赠、不准收受红包和其它商业贿赂，是否遵守了该项规定？
遵守未遵守
五、CCC强制认证工厂检查时的食宿费由认证机构负担，企业不需支付检查员的食宿费，是否遵守了该项规定？
遵守未遵守
六、工厂检查员往返交通费按实际发生金额，由企业负担，若企业已负责接送检查组往返办公场所和检查现场的情况下，检查员不得再收取往返交通费，检查员是否遵守了该项规定？
遵守未遵守
七、“未遵守”的情况描述、其他情况说明或建议：
认证企业名称（盖章）：
工厂编号：
受检查工厂代表（签字）：
联系电话：
电子邮件：
2014年月日
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