论工程索赔和控制及其费用的确定.docx
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论工程索赔和控制及其费用的确定
工程管理毕业论文说明书
论文题目：
论工程索赔和控制及其费用的确定
班级:
姓名:
学号:
院系:
指导导师:
毕业设计（论文）
题目：
论工程索赔和控
制及其费用的确定
姓名
学号
所在系部
专业班级
指导教师
日期
毕业设计（论文）任务书
系部
工程管理
指导教师
职称
讲师
学生姓名
杨浩毅
专业班级
09工程管理
学号
设计题目
论工程索赔和控制及其费用的确定
设
计
内
容
目
标
和
要
求
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指导教师签名：
年月日
系部审核
此表由指导教师填写由所在系部审核
毕业设计（论文）学生申请答辩表
课题名称
论工程索赔和控制及其费用的确定
指导教师（职称）
申请理由
学生所在系部
工程管理
专业班级
09工程管理
学号
学生签名：
日期：
毕业设计（论文）指导教师评审表
序号
评分项目（理工科、管理类）
评分项目（文科）
满分
评分
1
工作量
外文翻译
15
2
文献阅读与外文翻译
文献阅读与文献综述
10
3
技术水平与实际能力
创新能力与学术水平
25
4
研究成果基础理论与专业知识
论证能力
25
5
文字表达
文字表达
10
6
学习态度与规范要求
学习态度与规范要求
15
是否同意参加答辩：
总分
评
语
指导教师签名：
另附《毕业设计（论文）指导记录册》年月日
摘要
随着我国经济的快速发展，基础、民用和商业设施建设规模的不断扩大，工程实施过程中固有的一些风险大、不确定性因素多的特点使得索赔在我国工程管理界，特别是在建筑企业逐渐受到重视。
但是，由于我国工程索赔处于起步阶段，对于工程索赔的认识尚不全面、正确，在工程施工中，还存在发包人（业主）忌讳索赔、承包人索赔意识不强、监理工程师不懂如何处理索赔的现象。
因此，加强对索赔理论和方法的研究，认真对待和搞好工程索赔，对我国建筑业有重要的意义。
关键词：
工程索赔建筑业工程管理界索赔理论索赔意识
―i―
Abstract
Withtherapiddevelopmentofoureconomy,thefoundation,civilandcommercialfacilitiesforthescaleconstantlyexpanding,andprojectimplementationprocessinsomeoftherisksanduncertaintiesmorecharacteristicsoftheclaiminourprojectexecutive,particularlyinconstructionenterpriseswastakenseriously.However,duetoourclaimfortheprojectisatanelementarystage,forengineeringclaimsthatisnotcomplete,true,intheengineeringconstruction,andthedeveloper（owner）taboo,thecontractorsclaimagainsttheclaimwasnotstrong,andsupervisingengineersdonotknowhowtodealwiththeclaim.therefore,toenhancethetheoryandmethodsofresearchandengineeringclaimsseriouslyandkeeptoourindustryhasgreatsignificance.
Keywords:
engineeringclaimsconstructionindustryprojectexecutiveclaimandrippletheoryclaimindemnity.
―ii―
摘要·······························································i
Abstract··························································ii
第一章.绪论·······················································1
第二章.索赔的基本内容及其处理原则··································2
2.1索赔的概念·······················································2
2.2索赔的本质特征····················································2
2.3国际工程承包中索赔的两种补偿理论····································2
2.4索赔的处理原则····················································2
第三章.索赔的分类···················································3
3.1按索赔发生的原因分类··············································3
3.2按索赔的目的分类··················································3
3.3按索赔的依据分类··················································3
3.4按索赔的有关当事人分类·············································3
3.5按索赔的对象分类··················································3
3.6按索赔的业务性质分类···············································3
3.7按索赔的处理方式分类···············································4
第四章.索赔的基本程序和相关规定·······································4
4.1索赔的基本程序····················································4
4.2我国有关索赔程序和时限的规定········································5
第五章.索赔证据和索赔文件·············································6
5.1索赔证据·························································6
5.2索赔文件·························································7
第六章.业主反索赔的概念与内容·········································8
第七章.索赔费用的组成和计算方法·······································8
7.1索赔费用的组成···················································8
7.2索赔费用的计算方法···············································10
结论·······························································12
参考文献···························································13
致谢·······························································14
附录·······························································15
第一章绪论
随着建筑业的快速发展，在很多人看来，工程索赔已经成为了一个比较负面的概念。
而对于复杂的工程建设项目，可以说索赔是不可避免的。
在欧美发达国家，几乎没有一项大型工程不牵涉到索赔。
而索赔占合同总价的百分比成为衡量一个工程项目管理水平的重要指标。
与一般的购销合同、服务合同相比，工程承包合同要复杂的多，责任归属认定、索赔争端解决都更加困难。
由于勘察难以全面揭地下情况，使得合同实施包涵着不确定性。
而建设周期较长，为主和设计师往往会根据新的市场情况和新的技术条件来改变决定和设计，承包商可能无法按原合同完成义务，而先期合同的延误必将影响后续合同的实施，从而导致索赔。
另一方面，业主、设计师、承包商虽然同在一个工程项目中工作，但他们彼此有着不同的利益追求。
业主通常希望尽量减少建设成本以提高投资效益；设计师希望站在业主一边以保证得到合续工程的设计任务；承包商希望避免损失而赚取足够大的利润。
不同的利益驱动使得保方对同一情况做出不同的解释，正常的合同索赔升级为索赔争端。
如何解决好索赔争端，对业主和承包商双方都是非常重要的，同时也关系到整个建筑业持续健康的发展。
―1―
第二章索赔的基本内容及其处理原则
2.1索赔的概念
索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提出经济补偿和（或）时间补偿的要求。
索赔是工程承包中经常发生的正常现象。
由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。
2.2索赔的本质特征
尽管对于索赔的定义有很多种，但归纳起来，索赔具有如下几点本质特征：
1．索赔是要求给予补偿（赔偿）的权利主张；
2．索赔的依据是合同文件及适用法律的规定；
3．承包商自己没有过错；
4．导致索赔事件发生的责任应由业主（包括其代理人，如工程师等）；
5．与合同标准比较，已经发生了实际损失，包括工期和费用损失；
6．必须有切实的证据；
7．协议尚未达成。
2.3国际工程承包中索赔的两种补偿理论
在国际承包工程中，索赔是和工程承包及其实施过程同时存在的。
对承包商来说，索赔的外延更为广泛，一般的，只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加，都有可能提出索赔。
这主要包括两种情况，相应的，也就存在两种索赔补偿理论。
1．业主违约，未履行合同责任，如未按合同规定及时交付设计图纸等，造成承包商工程拖延或费用损失，承包商可能提出赔偿要求。
与这种情况相对应的补偿理论是业主违约理论，即对业主或其代理人违约而引起的承包商损失，承包商有权索取赔偿。
以业主违约理论为基础的索赔，通常可称为损失索赔。
2．业主并未违反合同，而由于其他原因，如合同范围内的工程变更等造成承包商损失，承包商可提出补偿要求。
对应于这种情况的补偿理论是合同变更理论，即根据合同规定，承包商有权为合同变更追加工作取得额外费用补偿或延长工期。
以合同变更理论为基础的索赔，可称为额外工作索赔。
上述两种情况虽然有些差别，但其处理过程和处理方法却是一致的。
因此，从管理角度可将它们同归为索赔。
2.4索赔的处理原则
1．处理索赔总的原则
（1）索赔必须以合同为依据。
遇到索赔事件时，工程师必须以完全独立的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性。
必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。
由于合同文件的内容相当广泛，包括合同协议、图纸、合同条件、工程量清单以及许多来往函件和变更通知，有时会形成自相矛盾，或作不同解释，导致合同纠纷。
根据我国有关规定，合同文件能互相解释、互为说明，除合同另有约定外，其组成和解释顺序如下：
―2―
①本合同协议书；
②中标通知书；
③投标书及其附件；
④本合同专用条款；
⑤本合同通用条款；
⑥标准、规范及有关技术文件；
⑦图纸；
⑧工程量清单；
⑨工程报价单或预算书。
（2）必须注意资料的积累。
（3）及时、合理地处理索赔。
（4）加强索赔的前瞻性，有效避免过多索赔事件的发生。
第三章索赔的分类
索赔可以从不同的角度、以不同的标准进行分类。
3.1按索赔发生的原因分类
如施工准备、进度控制、质量控制、费用控制及管理等原因引起的索赔，这种分类能明确指出每一项索赔的根源所在，使业主和工程师便于审核分析。
3.2按索赔的目的分类
1．工期索赔就是要求业主延长施工时间，使原规定的工程竣工日期顺延，从而避免了违约罚金的发生。
2．费用索赔就是要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。
3.3按索赔的依据分类
可分为合同规定的索赔、非合同规定的索赔以及道义索赔（额外支付）。
1．合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中能够找到依据，业主或承包商可以据此提出索赔要求。
2．非合同规定的索赔是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同条件某些条款的含义，推论出有一定索赔权。
3．道义索赔是指通情达理的业主感到承包商为完成某项困难的施工，承受了额外费用损失，甚至承受重大亏损，出于善良意愿给承包商以适当的经济补偿，因在合同条款中没有此项索赔的规定，所以也称为“额外支付”，这往往是合同双方友好信任的表现，但较为罕见。
3.4按索赔的有关当事人分类
1．承包商同业主之间的索赔；
2．总承包商同分包商之间的索赔；
3．承包商同供货商之间的索赔；
4．承包商向保险公司运输公司索赔等。
3.5按索赔的对象分类
可分为索赔和反索赔
1．索赔是指承包商向业主提出的索赔；
2．反索赔主要是指业主向承包商提出的索赔。
3.6按索赔的业务性质分类
―3―
可分为工程索赔和商务索赔。
1．工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔
2．一般发生频率高，索赔费用大，这是本节论述的重点。
2．商务索赔是指实施工程项目过程中的物资采购、运输、保管等方面活动引起的索赔事项。
由于供货商、运输公司等在物资数量上短缺、质量上不符合要求，运输损坏或不能按期交货等原因，给承包商造成经济损失时，承包商向供货商、运输商等提出索赔要求；反之，当承包商不按合同规定付款时，则供货商或运输公司向承包商提出索赔等。
3.7按索赔的处理方式分类
可分为单项索赔和总索赔。
1．单项索赔就是采取一事一索赔的方式，即在每一件索赔事项发生后，报送索赔通知书，编报索赔报告，要求单项解决支付，不与其他的索赔事项混在一起。
2．总索赔，又称综合索赔或一揽子索赔，即对整个工程（或某项工程）中所发生的数起索赔事项，综合在一起进行索赔。
第四章索赔的基本程序和相关规定
4.1索赔的基本程序
在工程项目施工阶段，每出现一个索赔事件，都应按照国家有关规定、国际惯例和工程项目合同条件的规定，认真及时地协商解决，一般索赔程序如图1所示。
―4―
图1索赔程序框图
4.2我国有关索赔程序和时限的规定
我国《建设工程施工合同》有关规定中对索赔的程序和时间要求有明确而严格的限定，主要包括：
1．发包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误以及应由发包方承担责任的其
―5―
他情况，造成工期延误和（或）延期支付合同价款及造成承包方的其他经济损失，承包方可按下列程序以书面形式向发包方索赔：
（1）索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；
（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告
及有关资料；
（3）工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包方进一步补充索赔理由和证据；
（4）工程师在收到承包方送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包方作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
（5）当该索赔事件持续进行时，承包方应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。
索赔答复程序同（3）、（4）规定相同。
2．承包方未能按合同约定履行自己的各项义务或发生错误给发包方造成损失，发包方也按以上各条款确定的时限向承包方提出索赔。
第五章索赔证据和索赔文件
5.1索赔证据
任何索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的索赔理由。
对正当索赔理由的说明必须具有证据，因为索赔的进行主要是靠证据说话。
没有证据或证据不足．索赔是难以成功的。
这正如《建设工程施工合同》中所规定的，当一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。
1．对索赔证据的要求。
（1）真实性。
索赔证据必须是在实施合同过程中确实存在和发生的，必须完全反映实际情况，能经得住推敲。
（2）全面性。
所提供的证据应能说明事件的全过程。
索赔报告中涉及的索赔理由、事件过程、影响、索赔值等都应有相应证据，不能零乱和支离破碎。
（3）关联性。
索赔的证据应当能够互相说明，相互具有关联性，不能互相矛盾。
（4）及时性。
索赔证据的取得及提出应当及时。
（5）具有法律证明效力。
一般要求证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署的；工程中重大事件、特殊情况的记录、统计必须由工程师签证认可。
2．索赔证据的种类。
（1）招标文件、工程合同及附件、业主认可的施工组织设计、工程图纸、技术规范等；
（2）工程各项有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；
（3）工程各项经业主或监理工程师签认的签证；
（4）工程各项往来信件、指令、信函、通知、答复等；
（5）工程各项会议纪要；
（6）施工计划及现场实施情况记录；
（7）施工日报及工长工作日志、备忘录；
（8）工程送电、送水、道路开通、封闭的日期及数量记录；
（9）工程停电、停水和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；
（10）工程预付款、进度款拨付的数额及日期记录；
―6―
（11）图纸变更、交底记录的送达份数及日期记录；
（12）工程有关施工部位的照片及录像等；
（13）工程现场气候记录。
有关天气的温度、风力、雨雪等；
（14）工程验收报告及各项技术鉴定报告等；
（15）工程材料采购、订货、运输、进场、验收、使用等方面的凭据；
（16）工程会计核算资料；
（17）国家、省、市有关影响工程造价、工期的文件、规定等。
5.2索赔文件
索赔文件是承包商向业主家赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。
索赔文件通常包括三个部分：
1．索赔信。
索赔信是一封承包商致业主或其代表的简短的信函，应包括以下内容：
（1）说明索赔事件；
（2）列举索赔理由；
（3）提出索赔金额与工期；
（4）附件说明。
整个索赔信是提纲挈领的材料，它把其他材料贯通起来。
2．索赔报告。
索赔报告是索赔材料的正文，其结构一般包含三个主要部分。
首先是报告的标题，应言简意赅地概括索赔的核心内容；其次是事实与理由，这部分应该叙述客观事实，合理引用合同规定，建立事实与损失之间的因果关系，说明索赔的合理合法性；最后是损失计算与要求赔偿金额及工期，这部分只须列举各项明细数字及汇总数据即可。
需要特别注意的是索赔报告的表述方式对索赔的解决有重大影响。
一般要注意如下几方面：
（1）索赔事件要真实、证据确凿。
索赔针对的事件必须实事求是，有确凿的证据，令对方无可推卸和辩驳。
对事件叙述要清楚明确，避免使用“可能”、“也许”等估计猜测性语言，造成索赔说服力不强。
（2）计算索赔值要合理、准确。
索赔计算的依据、方法、结果详细说明列出，这样易于对方接受，减少争议和纠纷。
（3）责任分析要清楚。
一船索赔所针对的事件都是由于非承包商责任而引起的，因此，在索赔报告中必须明确对方负全部责任，而不可用含糊的语言。
这样会丧失自己在索赔中的有利地位，使索赔失败。
（4）在索赔报告中，要强调事件的不可预见性和突发性，说明承包商对它不可能有准备，也无法预防，并且承包商为了避免和减轻该事件的影响和损失已尽了最大的努力，采取了能够采取的措施，从而使索赔理由更加充分，更易于对方接受。
（5）明确阐述由于干扰事件的影响，使承包商的工程施工受到严重干扰，并为此增加了支出，拖延了工期，表明干扰事件与索赔有直接的因果关系。
（6）索赔报告书写用语应尽量婉转，避免使用强硬、不客气的语言，否则会给索赔带来不利的影响。
3．附件。
（1）索赔报告中所列举事实、理由、影响等的证明文件和证据；
（2）详细计算书，这是为了证实索赔金额的真实性而设置的，为了简明可以大量运用图表。
4．施工索赔的内容和特点
在国内外工程索赔实践中，通常把承包商向业主提出的，为了取得经济补偿或工期延长
的要求，称为“施工索赔”；把业主向承包商提出的、由于承包商的责任或违约而导致业
―7―
主经济损失的补偿要求，称为“反索赔”。
这一划分已被国内外工程承包界普遍应用。
施工索赔的主要特点在于，这类索赔往往是由于业主或其他非承包商方面原因，致使承包商在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失．承包商通过合法途径和程序，运用谈判、仲裁或诉讼等手段，要求业主偿付其在施工中的费用损失或延长工期。
第六章业主反索赔的概念与内容
业主反索赔是指业主向承包商所提出的索赔，由于承包商不履行或不完全履行约定的义务，或是由于承包商的行为使业主受到损失时，业主为了维护自己的利益，向承包商提出的索赔。
在国际上，业主反索赔可以包括两方
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