证券从业资格考试模拟试题证券交易四.docx
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证券从业资格考试模拟试题证券交易四
证券从业资格考试
模拟试题答案——证券交易（四）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）
1.创业板于（）在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.从内容上看，权证具有（）的性质。
A.期货
B.可转换债券
C.期权
D.远期交易
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点
B.交易对象的执行特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
6.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A.普通席位B.特殊席位
C.交易单元D.交易席位
7.2008年9月19日，证券交易印花税对（）按1%o税率征收，对受让方不再征收。
A.所有投资者
B.出让方
C.买入方
D.证券公司
8.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立（）个。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构
10.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是指（）。
A.证券存管
B.证券托管
11.中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下（）。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.债券买断式回购的计价单位是（）。
A.每百元资金到期年收益额
B.每百元资金到期年收益率
C.每百元面值债券的到期购回价格
D.每千元面值债券的到期购回现值
13.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。
A.最高申报数量
B.最低申报数量
C.平均申报数量
D.最初申报数量
14.每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。
A.证券名称
B.买卖双方的成交价
C.买卖双方的成交量
D.买卖双方所在会员营业部的名称
15.权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A.9：
15～11：
30
B.9：
30～11：
30
C.13：
00～15：
27
D.15：
o0～15：
30
16.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易Et内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。
证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A.特别停牌
B.摘牌
C.停牌
D.挂牌
18.下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（）。
A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
C.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统
D.10%以上的证券中断交易
19.在具备了（）的基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定的经纪关系，成为该经纪商的客户。
A.资金账户
B.证券账户
C.结算账户
D.基金账户
20.经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。
A.信托
B.从属
C.委托
D.依附
21.（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A.委托单
B.代理协议
C.托管协议
D.委托合同
22.对于客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，证券公司营业部不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁，并在客户账户销户后（）年内不得销毁。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客户申请开通创业板市场交易的，营业部经办人在（）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
24.（）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。
A.差异性市场营销策略
B.无差异市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
25.网下发行结束后，发行人向中国结算公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A.3
B.5
C10
D.15
28.上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A.银行系统
B.交易清算系统
C.证券公司
D.证券交易所交易系统
29.代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A.境内上市公司
B.非上市公司
C.民营企业
D.海外上市公司
30.股份挂牌前，非上市公司至少应当披露（）。
A.临时报告
B.半年度报告
C.年度报告
D.股份报价转让说明书
31.目前，银行间市场自营业务的交易品种主要是（）。
A.股票
B.权证
C.债券
D.上市开放式基金
32.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.100%
B.70%
C.30%
D.5%
33.下列属于证券公司操纵市场行为的是（）。
A.将自营账户借给他人使用
B.委托其他证券公司代为买卖证券
C.与他人串通。
以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
34.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.60%
35.下列关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（）。
A.交易手续简单、清晰，费时少
B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
36.证券交易所的监管要求会员（）编制库存证券报表。
A.按年
B.按季
C.按周
D.按月
37.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%
38.（）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A.管理风险
B.法律风险
C.市场风险
D.经营风险
39.客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。
A.质押
B.托管
C.抵押
D.存管
40.专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.30
41.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.1
B.3
C.6
D.12
42.证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
A.集中管理
B.守法合规
C.约定运作
D.资格管理
43.证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A.10%
B.20%
C.50%
D.130%
44.证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A.开盘后
B.收市后
C.11：
30前
D.15：
30前
45.证券公司的（）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
A.董事会
B.分支机构
C.业务执行部门
D.业务决策机构
46.（）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A.融资专用资金账户
B.融券专用证券账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
47.（）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
A.直接还券
B.买券还券
C.卖券还款
D.现金抵券
48.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。
此处的“基准指数”，在上海证券交易所是指（）。
A.A股指数
B.上证50指数
C.上证180指数
D.上证综合指数
49.证券交易所质押式回购实行（）。
A.存管制度
B.抵押库制度
C.质押库制度
D.第三方看管
50.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。
A.10手或其整数倍，1万手
B.100手或其整数倍，1万手
C.10张及其整数倍，10万张
D.100张及其整数倍，10万张
51.债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A.成交通知单
B.成交协议书
C.成交确认单
D.成交传真件
52.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。
A.小于
B.大于
C.等于
D.大于或等于
53.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A.由正回购方决定
B.由逆回购方决定
C.由回购双方约定
D.由中国人民银行统一制定
54.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A.资格认定
B.交易权限管理
C.权限审批
D.权限最小化55.证券和资金实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。
A.清算风险
B.投资风险
C.交易风险
D.结算风险
56.下列关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。
A.最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例
B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例
C.最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例
D.最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
57.经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.债券登记
58.与滚动交收相对应的是（），即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
A.单日交收
B.结算日交收
C.会计日交收
D.T+1滚动交收
59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A.及时性
B.完整性
C.准确性
D.真实性
60.为收回垫付款项，证券登记结算机构需要处置证券，但如果处置时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项，这一风险即为（）。
A.价差风险
B.本金风险
C.操作风险
D.流动性风险
二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。
每4、题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。
多选、少选、错选、不选均不得分）
1.下列不属于公开原则的是（）.
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
C.公正地处理证券交易中的违法违规行为
D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
2.下列关于股票的说法，正确的是（）。
A.股票是一种有价证券
B.股东可以据以获取股息和红利
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
3.投资者买卖证券的基本途径有（）。
A.电话委托
B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
D.直接进入交易场所自行买卖证券
4.证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营
B.证券自营、证券资产管理
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐、证券资产管理
5.证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。
A.数量
B.价格
C.种类
D.相应的变动情况
6.在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，优先原则主要有（）。
A.按比例分配原则、数量优先原则
B.经纪商优先原则
C.价格优先原则、时间优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
7.证券交易的清算包括（）。
A.收益清算
B.证券清算
C.资金清算
D.价格清算
8.委托指令的基本要素包括（）。
A.证券账号
B.品种
C.价格
D.买卖方向
9.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下（）要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。
A.A股
B.B股
C.国债及债券回购.
D.基金
10.在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的（）。
A.最低价格卖出
B.最高价格卖出
C.最低价格买人
D.最高价格买入
11.合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民
币金融工具，包括（）。
A.在证券交易所挂牌交易的股票
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.中国人民银行发行的国债
D.在证券交易所挂牌交易的权证
12.下列实行当日回转交易的有（）。
A.B股
B.债券
C.权证
D.深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
13.证券经纪业务可分为（）。
A.柜台代理买卖
B.证券公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.投资者自行买卖
14.投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
15.《客户交易结算资金第三方存管协议书》的签署人包括（）。
A.客户
B.客户指定的存管银行
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证券公司
16.市场细分的直接依据包括（）。
A.地理因素
B.人口因素
C.投资者行为因素
D.心理因素
17.网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外，还具有（）。
A.稳定性
B.市场性
C.连续性
D.安全性
18.公司股东大会审议的事项涉及（）等的，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A.以股抵债
B.重大资产重组
C.向原有股东配售股份
D.增发新股、发行可转换公司债券
19.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（）等情形不能申请转托管。
A.冻结
B.再投资
C.质押
D.待处理
20.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（）。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
21.下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。
A建立防火墙制度
B.建立独立的实时监控系统
C.建立完备的业绩考核和激励制度
D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
22.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。
A.监事会
B.董事会
C.投资决策机构
D.股东大会
23.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。
A.保荐人
B.发行人控股的公司
C.发行人的高级管理人员
D.证券监督管理机构工作人员
24.有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。
A以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.以其他方法操纵证券交易价格的
25.下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。
A.国债
B.公司债券
C.国家重点建设债券
D.在证券交易所上市的企业债券
26.下列属于专项资产管理业务特点的有（）。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.通过专门账户经营运作
C.特定性，即要设定特定的投资目标
D.投资范围有限定性和非限定性之分
27.（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。
A.托管银行
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
28.证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有（）。
A.财产与收入状况
B.性格脾气
C.投资偏好
D.风险承受能力
29.客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有（）。
A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
30.作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。
此处的基准指数，在深圳证券交易所是指（）。
A.深证新指数
B.中小板指数
C.深证综合指数
D.深证100指数
31.对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下（）措施进行控制。
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
32.计算保证金可用余额时需考虑的因素有（）。
A.用于充抵保证金的现金
B.相关利息、费用的余额
C.客户未了结融资融券交易已占用保证金
D.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额
33.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有（）。
A.63天
B.91天
C.182天
D.273天
34.全国银行间债券回购参与者包括（）。
A.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
C.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
D.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
35.与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言，上海证券交易所履约金制度的特点有（）。
A.双方均需缴纳履约金
B.履约金到期归属按规则判定
C.履约金比率由中国证券业协会确定
D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
36.在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。
A.资金融入方
B.资金融出方
C.卖出回购方
D.买入返售方
37.下列关于清算的解释，说法正确的有（）。
A.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
D.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
38.净额清算又分为（）。
A.单边净额清算
B双边净额清算
C.多边净额清算
D.三边净额清算
39.我国证券市场目前已经在（）等一些证券品种实行了货银对付制度。
A.A股
B.基金
C.权证
D.ETF
40.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。
A.证券交易所集中交易过户登记
B.证券交易所非集中交易过户登记
C.部分交易过户登记
D.全部交易过户登记
1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。
（）
A.正确
B.错误
2.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。
（）
A.正确
B.错误
3.股票交易只可以在证券交易所进行。
（）
A.正确
B.错误
4.证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
（）
A.正确
B.错误
5.证券成交速度快，说明其流动性很好。
（）
A.正确
B.错误
6.证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
（）
A.正确
B.错误
7.证券交易程序，是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。
（）
A.正确
B.错误
8.对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。
完成了登记过户，证券交易过程才告结束。
（）
A.正确
B.错误
9.《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人只能开立一个证券账户。
（）
A.正确
B.错误
10.指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。
（）
A.正确
B.错误
11.委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
（）
A.正确
B.错误
12.证券经纪商在接受客户委托、进
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