证劵基础第8章习题内附详细答案.docx

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证劵基础第8章习题内附详细答案

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第309页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。

。

首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第309页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，共处3万元以上30万元以下罚金。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第303页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

上市公司董事会成员中应当有１／４以上的独立董事。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第297页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

应有1/3以上独立董事。

监事会有权向股东会提出罢免董事、经理的建议。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第297页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

这是《公司法》修订的内容之一。

《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第299页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第290页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

中国证券投资者保护基金有限责任公司于（）注册成立。

A2005年6月1日

B2005年8月30日

C2006年8月30日

D2006年10月1日

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第336页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

（）是证券监管工作首要目标。

A降低系统性风险

B保证证券市场的公平、效率和透明

C保护投资者合法权益

D防止内幕交易

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第318页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

下列各项不属内幕信息的是（）。

A公司分配股利或者增资计划

B分司债务担保的重大变更

C公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第330页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%属于内幕信息。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。

A2年

B3年

C4年

D5年

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第346页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

取得从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执证书。

A未被机构聘用

B存在我国《证券法》第一百三十二条

C被中国证监会认定为证券市场禁入者

D5年前曾受过轻微的刑事处罚

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第344页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

应该符合的条件包括，最近3年未受刑事处罚。

下列不属于操纵市场行为的是（）。

A单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行幕交易

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第303页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

第四项属于内幕交易行为。

下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（）。

A保护投资者

B保证证券市场的公平、效率和透明

C降低非系统风险

D降低系统性风险

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第318页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。

A20%

B25%

C30%

D35%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第335页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

关于证券公司融资券试点的业务规则叙述错误的是（）。

A证券公司以客户名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，吸能使用融券专用证券账户内的证明券

C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D客户融资买入或者融券的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第311页

我的答案：

参考答案：

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。

B12

C18

D24

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第310页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶参与报价的询价对象不足20家，发行（）亿股份以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第309页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A3年以下

B3年以上

C3年

D5年以上

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第301页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额（）的罚金。

A1%—10%

B1%—5%

C5%—10%

D10%以下

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第302页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。

A证券交易所

B中国证监会

C人国人民代表大会

D全国人在常务委员会

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第298页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

新《公司法》规定，上市公司在1年内购买，出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的２／３以上通过。

A25%

B30%

C35%

D40%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第298页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

关于公司发行新股的条件：

公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第298页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次。

A6个月

B1年

C3个月

D2个月

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第297页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）。

A3人

B4人

C5人

D6人

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第297页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司，股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（）。

A80%

B70%

C60%

D50%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第297页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

A1/5

B1/4

C1/3

D1/2

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第297页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

属于行政法规和部门规章的是（）。

A《中华人民共和国证券法》

B《证券公司监督管理条例》

C《中华人民共和国证券投资基金法》

D《中华人民共和国刑法》

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第304页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

其他都属于国家法律。

证券市场监管的原则是（）

A依法监管原则

B保护投资者利益原则

C“三公”原则

D监督与自律相结合的原则

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第317页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）

A中国证监会

B中国证券登记结算有限责任公司

C财政部

D中国人民银行

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第336页

我的答案：

参考答案：

ACD

答案解释：

常识题。

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第297页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。

新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第296页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

新《公司法》规定投资公司可以在5年内缴足注册资本。

新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第298页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

证券监管机构对证券公司的日常监管，公为现场监管和非现场监管两种方式。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第332页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

代办股份转让系统由中国证监会负责自律性管理。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第343页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第337页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

这是《证券法》对证券交易所的定义。

中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的，由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第341页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的，由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

难本题题型：

常识题教材页码：

第346页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。

对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：

第一，对操纵行为的处罚；第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第329页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

此题考察事后处理。

内幕交易的行为方式主要表现为：

行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第331页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。

（）

A正确

B错误

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第311页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

A化解证券市场风险，保障证券市场交易运行、促进证券业健康发展

B保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

C细化落实《证券法》、《企业保护法》，完善证券公司市场退出法律制度

D严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第307页

我的答案：

参考答案：

ABD

答案解释：

细化落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。

关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述正确的是（）。

A证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。

保证金只能是货币性质的资金

B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

C客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物

D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第312页

我的答案：

参考答案：

BCD

答案解释：

保证金可以用证券冲抵。

证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规下被中国证监会立案或者正处在于整改期间

C财务状况良好，最近两年各项风险控制持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整、客户交易结算资金已实现第三方存管

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第311页

我的答案：

参考答案：

ACD

答案解释：

公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规下被中国证监会立案或者正处在于整改期间。

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益，促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（）。

A从业人员的资格管理与后续职业培训

B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训

C制定从业人员的行为准则和道德规范

D规范业务，制定业务指导

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第342页

我的答案：

参考答案：

ABC

答案解释：

规范业务，制定业务指导属于对会员的自律管理

新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（）。

A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权

C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第338页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

欺诈客户行为包括（）。

A违背客户的委托为其买卖证券

B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D利用传播介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第329页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A银行存款

B购买国债

C中央银行债券

D中央级金融机构发行的金融债券

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第335页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

此题考察基金的监督管理。

证券投资者保护基金的来源是（）。

A上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的30%纳入基金

B所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%－５％缴纳基金

C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第335页

我的答案：

参考答案：

BCD

答案解释：

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节、完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。

A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价、主承销商不得拒绝询价对象与初步询价

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第309页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

对在主板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

对在深交所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价

证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）

A基本信息

B奖励信息

C警示信息

D处罚处分信息

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第346页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

上述都是。

当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A公司的股票交易发生异常波动

B有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C上市公司依据上市协议提出停牌申请

D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第341页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

上述都是。

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）。

A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑

C并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第301页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题。

新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。

A董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

B明确规定公司控制股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

C利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任

D上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第298页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）

A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

B依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理

C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第321页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题。

为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司

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