证券从业考试《投资分析》终极模拟卷.docx
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证券从业考试《投资分析》终极模拟卷
第141题若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较火。
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【正确答案】：
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第142题根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。
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【正确答案】：
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第143题金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。
【正确答案】：
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第144题积极的股票风格管理中若股票前景不妙。
降低权重;若前景良好。
增加权重。
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【正确答案】：
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第145题对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。
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【正确答案】：
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第146题单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
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【正确答案】：
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第147题市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率。
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【正确答案】：
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第148题保本基金一般本金的保证比率为100%，但也有高于或低于100%的。
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【正确答案】：
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第149题基金净收益是一定时期内，基金收入减去费用后的余额。
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【正确答案】：
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第150题基金管理公司的主要股东，其实收资本不少于2亿元。
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【正确答案】：
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【参考解析】：
基金管理公司的主要股东，其实收资本不少于3亿元。
第151题证券投资基金与股票、债券同属证券范畴，都具有将社会上彼此分散的资金集中起来的功能。
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【正确答案】：
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第152题对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。
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【正确答案】：
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第153题基金投资的税收,基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。
【正确答案】：
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【参考解析】：
千分之一的印花税。
08年
第154题基金管理公司的主营业务是募集与管理基金。
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【正确答案】：
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第155题基金管理人可以根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。
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【正确答案】：
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第156题投资组合保险策略的支付曲线是直线。
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【正确答案】：
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第157题封闭式基金一般至少每月披露l次资产净值和份额净值。
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【参考解析】：
封闭式基金一般至少每周披露l次资产净值和份额净值。
第158题只有基金管理公司才能开展基金管理业务。
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【正确答案】：
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第159题投资者投资基金的税收
基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。
【正确答案】：
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第160题依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。
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【正确答案】：
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第161题基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。
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第162题投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。
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第163题当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。
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第164题基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。
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第165题不同运作方式的基金，基金产品的流动性不同。
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第166题对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价不征收营业税。
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第167题目前，我国对企业投资者买卖基金获得的差价收入不征收企业所得税。
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第168题目前，我国基金最普遍的收益分配形式是现金分红。
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第169题基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和赎回金额的5%。
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第170题保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。
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第171题基金管理公司只能采用股份有限公司方式，而且应当以发起方式设立。
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第172题封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。
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第173题股票指数法以货币市场理论为基础。
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第174题《证券投资基金法》规定：
设立基金管理公司，注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
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第175题我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。
集合竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
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第176题当投资者对未来的现金流量有着特殊需求时，可采用积极的投资策略。
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第177题非增长类公司支付较高的红利，相对于未反映出公司成长性的股价而言，将会有较高的红利收益率。
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第178题代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。
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第179题对报表内未提供的、或披露不详尽的内容需要在基金财务报表附注中做进一步的解释说明。
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第180题各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
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第181题一般而言，股票债券资产配置的期限为1年。
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第182题通常认为，价格上升而交易量下降是股票价格随后将下跌的信号。
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第183题道氏理论认为开盘价是最重要的价格。
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第184题经济状况的改变将在很大程度上改变不同类型资产的绝对表现和相对表现。
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第185题公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。
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第186题与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。
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第187题证券买卖价差在交易实现的当时不可以确认。
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第188题基金宣传推介材料可以适当地登载单位或者个人的推荐性文字。
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第189题根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为基金批准之日起3个月内，所以，募集时间必须达到3个月方可成立。
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第190题基金管理公司的投资部在自行调查研究分析的基础上，也广泛参考和借用公司外部研究机构提供的研究报告，使自己的投资决策基础更可靠。
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第191题小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。
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第192题更换会计师事务所和经办注册会计师只须经过一定的程序，不必报中国证监会备案。
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第193题为了减少年度的应付税款，国债和企业债的互换属于税差互换。
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第194题股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要是投向实业领域;而证券投资基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
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第195题开放式基金的直销和代销网点对认购申请的受理表示对认购申请的成功确认，申请的成功确认不需以基金注册登记人的确认登记为准。
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第196题基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但申购费率不得超过申购金额的l0%。
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第197题跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。
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第198题各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
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第199题中国证监会负责对基金上市公告书进行审核。
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第200题开放式基金放开申购、赎回后，会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
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