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证券交易模拟12页
证券交易模拟题（九）
要练说，先练胆。
说话胆小是幼儿语言发展的障碍。
不少幼儿当众说话时显得胆怯：
有的结巴重复，面红耳赤；有的声音极低，自讲自听；有的低头不语，扯衣服，扭身子。
总之，说话时外部表现不自然。
我抓住练胆这个关键，面向全体，偏向差生。
一是和幼儿建立和谐的语言交流关系。
每当和幼儿讲话时，我总是笑脸相迎，声音亲切，动作亲昵，消除幼儿畏惧心理，让他能主动的、无拘无束地和我交谈。
二是注重培养幼儿敢于当众说话的习惯。
或在课堂教学中，改变过去老师讲学生听的传统的教学模式，取消了先举手后发言的约束，多采取自由讨论和谈话的形式，给每个幼儿较多的当众说话的机会，培养幼儿爱说话敢说话的兴趣，对一些说话有困难的幼儿，我总是认真地耐心地听，热情地帮助和鼓励他把话说完、说好，增强其说话的勇气和把话说好的信心。
三是要提明确的说话要求，在说话训练中不断提高，我要求每个幼儿在说话时要仪态大方，口齿清楚，声音响亮，学会用眼神。
对说得好的幼儿，即使是某一方面，我都抓住教育，提出表扬，并要其他幼儿模仿。
长期坚持，不断训练，幼儿说话胆量也在不断提高。
（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）
“师”之概念，大体是从先秦时期的“师长、师傅、先生”而来。
其中“师傅”更早则意指春秋时国君的老师。
《说文解字》中有注曰：
“师教人以道者之称也”。
“师”之含义，现在泛指从事教育工作或是传授知识技术也或是某方面有特长值得学习者。
“老师”的原意并非由“老”而形容“师”。
“老”在旧语义中也是一种尊称，隐喻年长且学识渊博者。
“老”“师”连用最初见于《史记》，有“荀卿最为老师”之说法。
慢慢“老师”之说也不再有年龄的限制，老少皆可适用。
只是司马迁笔下的“老师”当然不是今日意义上的“教师”，其只是“老”和“师”的复合构词，所表达的含义多指对知识渊博者的一种尊称，虽能从其身上学以“道”，但其不一定是知识的传播者。
今天看来，“教师”的必要条件不光是拥有知识，更重于传播知识。
1.按权证行权所买卖的标的股票来源不同，可以把权证分为（）。
课本、报刊杂志中的成语、名言警句等俯首皆是,但学生写作文运用到文章中的甚少,即使运用也很难做到恰如其分。
为什么?
还是没有彻底“记死”的缘故。
要解决这个问题,方法很简单,每天花3-5分钟左右的时间记一条成语、一则名言警句即可。
可以写在后黑板的“积累专栏”上每日一换,可以在每天课前的3分钟让学生轮流讲解,也可让学生个人搜集,每天往笔记本上抄写,教师定期检查等等。
这样,一年就可记300多条成语、300多则名言警句,日积月累,终究会成为一笔不小的财富。
这些成语典故“贮藏”在学生脑中,自然会出口成章,写作时便会随心所欲地“提取”出来,使文章增色添辉。
A.认购权证和看跌权证B.美式权证和认沽权证
C.认股权证和备兑权证D.看涨权证和欧式权证
2.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。
A.货币资金B.所有权凭证C.债券D.基金证券
3.深圳证券交易所质押式企业债回购共有（）回购品种。
A.4个B.5个C.9个D.11个
4.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（）。
A.50%B.40%C.30%D.20%
5.证券公司开展定向资产管理业务，由（）行使客户所持证券的权利，履行相应的义务。
A.证券公司B.登记结算公司C.托管机构D.客户
6.证券交易中的委托单，性质上相当于（）。
A.委托合同B.交易对象C.交割收据D.身份证明
7.在证券交易过程中，当买卖双方达成交易后应在事先约定的时间内履行合约，（）。
A.买方需支付等值资产获得所购款项，卖方需交付等值证券获得相应价款
B.买方需交付一定证券获得相应价款，卖方需支付一定款项获得所购证券
C.买方需支付一定款项获得所购证券，卖方需交付一定证券获得相应价款
D.买方需支付等值款项获得所购证券，卖方需交付等值资产获得相应价款
8.所谓（）滚动交收，是指达成交易后，相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日（T+1日）完成。
A.T-1B.TC.T+1D.T+3
9.在我国，（）是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A.存款账户B.权益账户C.证券账户D.人民币账户
10.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户。
只有经（）认可的、可以开立信托专用证券账户的信托公司方可申请办理。
A.中国人民银行B.中国证券监督管理委员会
C.中国保险监督管理委员会D.中国银行业监督管理委员会
11.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
按规定，（）为零数委托。
A.0股B.1股C.100股以下（含100股）D.1股至99股
12.按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易对象的品种B.交易规模C.交易场所D.交易性质
13.钱货两清的主要目的是为了（）。
A.简化操作手续，提高清算效率
B.规避交收对手方交收违约带来的风险，提高证券交易的安全性
C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D.防范证券公司的经营风险
14.在上海市场，行权交收期为（）日终。
A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日
15.上海证券交易所和深圳证券交易所的市价申报只适用于（）的交易。
A.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间
B.无价格涨跌幅限制证券集合竞价期间
C.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间
D.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间
16.在证券公司自营业务中，（）是投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资专业委员会
17.记账式国债在证券交易所挂牌分销或场外合同分销后，登记结算公司根据（）确认的分销结果，办理记账式国债登记。
A.财政部B.证券交易所C.承销商D.承购人
18.根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收（）。
A.先满足一级市场交收，后满足二级市场交收
B.先满足二级市场交收，后满足一级市场交收
C.同时满足一级市场和二级市场交收
D.由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序
19.（）是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。
A.集中交易过户登记B.非交易过户登记
C.交易所交易过户登记D.分散交易过户登记
20.投资者委托买入证券时，需事先在其证券交易结算资金账户中存入交易所需资金。
投资者在资金账户中的存款可随时提取，并可按（）定期得到计付的利息。
A.活期存款利率B.3个月期定期存款利率
C.1年期定期存款利率D.金融机构存款利率
21.证券公司自营业务面临的主要风险是（）。
A.市场风险B.法律风险C.政策风险D.经营风险
22.内幕信息的知情人不包括（）。
A.发行人的高级管理人员B.持有公司3%股份的股东
C.发行人控股的公司D.保荐人
23.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A.席位B.证券账户C.资金账户D.公司
24.（）负责银行间债券市场债券买断式回购结算的日常监测工作。
A.同业中心B.中央结算公司C.中国人民银行D.证券登记结算公司
25.下述（）说法是正确的。
A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
26.在申报价格最小变动单位方面，目前规定：
基金申报价格最小变动单位为（）。
A.0.1元人民币B.0.01元人民币C.0.001元人民币D.0.005元人民币
27.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。
A.信用交易资金交收账户和客户信用交易担保资金账户
B.融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
C.信用交易资金交收账户和融资专用资金账户
D.信用交易资金交收账户和信用资金台账
28.按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司于（）下午1:
00进行最终对盘处理。
A.T+4日B.T+3日C.T+2日D.T+1日
29.《标准券折算率管理办法》规定，每（）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五
30.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是（）。
A.价格优先、时间优先B.价格优先、客户优先
C.时间优先、客户优先D.数量优先、客户优先
31.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日9:
15至9:
25为开盘集合竞价时间，9:
30至11:
30、（）为连续竞价时间。
A.13:
30至15:
30B.13:
00至15:
00
C.13:
00至14:
57D.13:
00至14:
59
32.申请从事资产管理业务的证券公司必须具有不低于人民币（）的净资本。
A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.4亿元
33.全国银行间市场债券交易公开报价分为（）。
A.单边报价和双边报价B.单边报价、双边报价和多边报价
C.单边报价和多边报价D.以上答案都不对
34.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A.5%B.10%C.15%D.20%
35.根据证券公司开展融资融券业务的客户选择标准，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。
A.3年B.2年C.1年D.半年
36.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）。
A.7年B.10年C.15年D.20年
37.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：
股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内。
A.10%B.100%C.300%D.900%
38.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。
A.收益与风险B.成本与风险C.收益与流动性D.收益与成本
39.在上海证券交易所，每个交易日（），证券交易所交易主机对买卖双方进行大宗交易的成交申报进行成交确认。
A.15:
00至15:
30
B.15:
00至16:
00
C.15:
30至16:
00
D.13:
00至15:
00
40.关于我国现行的股票上网发行资金申购程序，以下表述不正确的是：
（）。
A.除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购
B.新股申购可以撤销
C.申购配号根据实际有效申购进行
D.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
41.在深圳证券交易所市场，股票股利的派送规则有：
公众股的红股（）到账，直接记入股东的证券账户。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
42.根据深圳证券交易所配股操作流程，以下表述错误的是：
（）。
A.配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购
B.投资者在配股缴款时可以多次申报，但不可以撤单
C.配股缴款时，申报方向为买入
D.如投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认
43.证券公司融资融券业务的融资利率不低于中国人民银行规定的同期（）。
A.金融机构贷款基准利率
B.金融机构存款基准利率
C.金融机构拆借利率
D.国债利率
44.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的（）。
A.决策依据
B.投资程序
C.收益分配
D.风险控制
45.投资者办理开放式基金场外认购、申购、赎回，应使用（）。
A.上海开放式基金账户
B.人民币普通股票账户
C.证券投资基金账户
D.特种股票账户
46.对于深圳证券交易所上市开放式基金，T日买入基金份额自（）开始可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
47.权证上市首日开盘参考价，有保荐机构的，由（）计算。
A.保荐机构
B.发行人
C.证券交易所
D.登记结算机构
48.证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括具有（）以上的营业部，且布局合理。
A.8家
B.10家
C.15家
D.20家
49.股份转让的委托申报时间为转让日（）。
A.上午9:
00至11:
00，下午13:
00到15:
00
B.上午9:
30至11:
30，下午13:
00至15:
00
C.上午9:
30至11:
30，下午13:
30至15:
30
D.上午9:
00至11:
30，下午13:
30至15:
00
50.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：
配备必要的业务人员，公司总部至少有（）、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5名
B.6名
C.8名
D.10名
51.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：
在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌（）。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
52.深圳证券交易所债券回购交易单位规定为合计面值（）及其整数倍。
A.100元
B.1000元
C.10000元
D.10万元
53.我国证券交易所的规定是：
证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时对已接受的申报实行（）。
A.集合竞价
B.撮合方式定价
C.连续竞价
D.交易所定价
54.根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，以下表述错误的是（）。
A.应当与客户签订代理交易协议
B.应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查
C.应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度
D.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制
55.证券投资者是买卖证券的（）。
A.主体
B.客体
C.对象
D.中介
56.我国《证券法》规定，证券公司同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，必须具备的条件之一为：
注册资本最低限额为人民币（）。
A.2亿元
B.3亿元
C.5亿元
D.10亿元
57.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.买卖证券的方向
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D.委托时效限制
58.关于证券交易所的会员受理，如果证券公司申请文件齐备的，证券交易所应予以受理，并自受理之日起（）工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5个
B.10个
C.15个
D.20个
59.对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前3只股票（基金）的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
A.3家
B.5家
C.8家
D.10家
60.境内证券经营机构要取得B股席位，须取得（）颁发的外汇经营许可证。
A.中国银行
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国家外汇管理局
（二）多项选择题（每题1分，共40分）
1.关于保证金可用余额及计算，以下选项是正确的有：
（）。
A.客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额
B.保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额
C.融券卖出证券市值=融券卖出证券数量×市价
D.融券卖出金额=融券卖出证券的数量×卖出价格
2.对于深圳证券交易所B股的清算与交收，中国结算深圳分公司在（）。
A.T+1日执行一类指令对盘
B.T+2日执行二类指令配对
C.T+2日15:
00之后执行试交收处理
D.T+3日进行正式交收处理
3.关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的有（）。
A.上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报
B.申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请
C.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“0元”
D.在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
4.B股账户按持有人可以分为（）。
A.境内投资者证券账户
B.境内机构投资者账户
C.境外投资者基金账户
D.境外投资者证券账户
5.证券交易的特征主要表现为证券的（）。
A.流动性
B.投资性
C.收益性
D.风险性
6.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系的建立过程包括（）等。
A.开立证券账户
B.签署《风险揭示书》和《客户须知》
C.签订《证券交易委托代理协议》
D.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
7.以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（）。
A.公司负责资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
B.投资主办人员须具有2年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
C.证券公司可以以自有资金参与所设立的集合资产管理计划
D.证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务
8.在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
9.在融资融券期间，下列（）事项的权益归客户所有。
A.融资买入证券时对证券发行人的权利的行使
B.融资买入证券时证券发行人向原股东配售股份
C.融券卖出证券时证券发行人派发红利
D.融券卖出证券时证券发行人派发股票红利
10.中国结算上海分公司和深圳分公司对（）等品种的清算与交收模式大体相同。
A.A股
B.基金
C.国债
D.企业券
11.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（）。
A.按规定收取服务费用
B.不接受全权委托
C.拒绝接受不符合规定的委托
D.坚持为客户保密制度
12.在银行间债券市场债券买断式回购交易中，交易双方不得（）。
A.换券
B.现金交割
C.提前赎回
D.交割时有足额的债券和资金
13.在证券账户查询方面，登记结算公司及其代理机构可办理（）等内容的查询。
A.账户注册资料
B.资金账户增减
C.证券余额
D.证券变更
14.分红派息的形式主要有（）。
A.现金股利
B.股票股利
C.分配认股权证
D.分配优先认股权
15.与经纪业务相比，证券自营业务的一般特点是（）。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.价格的变动性
16.以下选项符合《证券公司风险控制指标管理办法》的是：
（）。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但按中国证监会另有规定的除外
17.根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合B股送股日程安排的有（）。
A.向证券交易所提交公告申请日为T-3日前
B.公告刊登日为T日
C.最后交易日为T+2日
D.股权登记日为T+6日
18.一笔债券质押式回购交易涉及不同的交易主体。
这些交易主体的名称有（）。
A.以资融券方
B.以券融资方
C.卖出回购方
D.买入返售方
19.关于我国现行交易所交易基金，下述说法是正确的有（）。
A.代表的是一揽子股票的投资组合
B.可以在证券交易所挂牌上市交易
C.属于交易型开放式指数基金
D.可以在各类金融机构网点申购与赎回基金份额
20.从内容上看，下面具有期权性质的是（）。
A.股票期权
B.开放式基金
C.权证
D.债券回购
21.下面的（）是深圳证券交易所推出的质押式国债回购品种。
A.4天
B.63天
C.91天
D.273天
22.由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证，发行人应按照下列规定之一，提供履约担保：
（）。
A.提供足够数量的抵押资产，作为履约担保
B.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保
C.提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人
D.提供经证监会认可的金融机构作为履约的担保人
23.关于融资融券业务的决策与授权体系，以下表述正确的是（）。
A.按照董事会——业务决策机构——业务执行部门的三级架构设立和运行
B.董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度
C.业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程
D.业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作
24.资产管理业务的风险主要有（）。
A.法律风险
B.管理风险
C.市场风险
D.经营风险
25.关于我国权证行权，以下选项正确的是（）。
A.权证行权都以份为单位进行申报
B.当日买进的权证，当日可以行权
C.当日行权取得的标的证券，当日不得卖出
D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%
26.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为（）。
A.自动托管
B.随处通买
C.哪买哪卖
D.转托不限
27.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素
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