石油化工内部控制工作要点.docx
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石油化工内部控制工作要点
石油化工内部控制工作要点
石油化工内部控制工作要点
石油化工内部控制工作要点石油化工内部控制工作要点，随着集团公司各项改革工作的深入实施和管理转型，内控制度进入正式实施的第三年，也是内控管理工作的调整发展年。
内控制度实施以来，各企业以完善制度体系为基础，以构建内控管理长效机制为主线，以强化执行力为重点，以检查考核为手段，坚持将内控管理融入日常工作，内控管理工作稳步推进，管理水平不断提升，在规范经营管理行为、防范经营风险、建立长效管理机制等方面起到了很好的保障作用，企业内控管理水平明显提高。
但通过检查发现，企业在一些关键环节和细节上还存在部分问题，特别是去年集团公司及股份公司少数企业相继出现管理失控的情况，凸显出内控制度在深入贯彻执行及风险管理方面还存在很多问题。
，我们要结合企业改革和转型的需要，以“有效和高效”为目标，围绕总部内控“一体化”、依托制度信息化、研究建立风险识别及预警和防范体系、优化内控检查思路等重心，狠抓内控制度的深入贯彻落实，推动内控管理的转型，提升内控执行力，确保内控管理实现可持续发展。
总部及企业重点抓好以下工作：
一是强化风险管理，研究建立风险识别及预警防范体系研究建立以风险管理为核心和导向的内控管理，企业应从加强关键环节、重点领域的业务管理入手，强化对招投标管理、信用管理、对外投资、分包管理、资产产权处置等生产经营管理过程中高危地带的监控，并加强风险分析和定期评估，避免重大风险和实质缺陷的发生。
结合国资委全面风险管理指引的要求，逐步研究建立风险管理事件库。
企业要按照统一的格式和要求，定期开展风险分析和评估，对已发生的事件或潜在的重大风险及重要风险进行分析，制定应对、解决或改良措施，按要求纳入风险事件库的管理，并按季度上报总部汇总更新，逐步推进内控管理与全面风险管理的有机融合，进一步提升风险的防范和抵御能力。
风险管理事件库统一的格式和要求由总部制定下达，并负责汇总建立集团公司总体的信息库，定期进行分析。
二是开展外部项目调研督导，加强外部项目监管根据近两年的检查和了解，总体感觉企业外部项目内控管理比较薄弱，考虑外部项目管理的现状，企业要加强对外部项目内控管理的支持和督导。
一是加强外部项目管理人员内控培训学习，采取集中培训和现场培训相结合的方式，提高内控管理意识。
二是加强外部项目的督导调研，了解外部项目内控执行的难点和阻力，制定切实可行的应对措施，强化对外部项目的支持，提升外部项目的内控执行力。
三是加强对国际项目的监管和指导，研究国际市场的特点，有针对性探索和完善国际项目内控管理制度。
今年总部拟组织对外部项目相对较为集中的地方，开展外部项目专项调研和检查，以促进提高外部项目的内控管理水平。
三是建立内控管理定期通报机制，定期发布内控管理动态（简报）为解企业内控工作开展情况，定期总结管理经验，剖析执行中出现的案例，建立相互学习交流的平台，各企业要建立定期简报制度，通过总结本企业内控管理、风险管理经验或剖析执行中出现的问题与案例，以内控管理动态（简报）的形式下发所属单位，同时将每期内控动态（简报）每月25日前向总部进行报送。
原则上规模较大的企业每月报送，其他企业按季度报送。
总部依据企业的内控动态（简报），对各企业总结的先进经验和典型案例进行总结提炼和选编，以总部内控动态（简报）的形式定期下发企业，供所属企业进行学习和参考。
四是继续强化基础资料规范工作，推进内控管理要件的表单化工作集团公司要分步推进实施制度全面信息化工作，将所有制度按照“制度流程化、流程表单化、表单电脑化”的要求进行信息化，该工作也与内控制度表格化联系紧密。
企业要规范内控管理要件，结合企业管理实际，整理汇总企业成熟的要件资料，并结合内控制度要求对没有的要件进行制定和完善，对所有内控要件资料力求以表单的形式体现出来，形成本企业的内控管理要件，并于7月底前上报总部。
总部借鉴各企业的管理要件格式，完善制定出统一的管理要件格式，形成系统的管理要件表单，为制度信息化奠定基础。
五是调整优化检查考核思路，提高内控检查质量企业要继续加强内控检查评价，优化和创新检查思路，选拔、培养和选用经验丰富、责任心强的内控检查人员，完善专业队伍人才库建设。
企业在做好内控重点流程测试及自查工作的同时，加强外部项目的检查评价工作，延伸检查范围和深度，提高检查频率，结合审计、稽核、效能监察等形式开展专项和复合检查工作。
检查中重点控制风险点和关键环节的抽查样本，切实提高内控检查的质量和效果，并落实“严考核、硬兑现”机制，企业检查评价工作应在10月中旬底前完成，11月15日前将自查报告报总部备案。
为了进一步提高内控检查的深度，延伸检查范围，总部也将研究优化内控检查的思路和方法。
六是12石油化工内部控制工作要点第2页继续加强宣传培训，通过多种形式扩大内控影响力企业要抓好内控环境建设，扩大内控影响力，提升全员内控管理意识，坚持对内控宣传培训工作常抓不懈，并开展多种形式的宣贯方式。
一是坚持业务流程讲解与案例相结合，引用国内外企业的典型案例，通过案例分析来加深对内控流程的理解。
二是要加强企业间相互学习交流，内控培训可以聘请兄弟企业的内控专家进行交流讲课，也可组团到管理好的企业去现场学习。
三是鼓励内控管理骨干参加有关权威机构或高校举办的培训班，了解内控新观点和新思路，加强理论知识学习。
四是开展内控知识竞赛，丰富宣贯形式，强化对流程的学习和理解。
五是开展内控论文征集和评比活动，提升内控理论学习和研究水平等。
七是开展专题研究，研究做好与内控相关的专项管理工作为了更好地做好内控相关工作，配合解决好今年重点工作中的难点，确保内控工作深入并顺利开展，总部计划采取实践推进与课题研究相结合方式，选定部分重点课题，指导企业开展研究工作，以推进专项工作顺利开展。
各企业要成立课题研究小组，指定相关人员，结合实际工作开展情况，对相关工作进行研究，在企业内开展优秀课题评选活动，并向总部提交推荐优秀研究成果。
具体研究围绕以下课题开展：
内控风险识别及预警防范体系的构建；内控“一体化”管理存在的问题及应对措施；内控管理与业务监督管理的关系；新形势下内控管理如何实现可持续发展；内控检查评价方法及考核方案的优化思路；内控管理信息化的实现途径及探索等。
原则上规模较大的企业应选择多个课题开展研究。
八是做好内控日常管理和运行工作，狠抓内控制度的贯彻落实内控制度贯彻落实的好坏决定内控管理水平的高低，为了进一步确保内控制度贯彻执行，企业要结合管理实际，继续做好日常管理和运行工作。
一是跟踪抓好内控检查出问题的整改落实工作，开展检查回头看及复查工作，防止类似问题再次发生。
二是做好年度内控工作计划的安排布置，结合企业实际和总部要求，有针对性地开展内控管理工作。
三是抓好内控实施细则的完善，规范权限的细化和转授权机制。
四是抓好内控制度的贯彻执行，切实提高内控执行力和自觉性。
五是做好内控管理定期总结和汇报工作，并分别在6月中旬及12月中旬前将内控管理总结上报总部。
附送：
石油化工局201X年工作总结及201X年工作思路
石油化工局201X年工作总结及201X年工作思路
石油化工局201X年工作总结及201X年工作思路201X年，在市委、市政府的正确领导下，我们以科学发展观为指导，着眼建设沿海强市的“**梦”，围绕石化产业转型升级目标，强力推进各项重点工作，克服不利因素，行业发展保持了健康平稳的势头。
一、主要指标完成情况
（一）运行指标平稳回升。
1-10月份，全市286家规上石化企业共完成工业增加值375.5亿元，同比增长4.8%；其中，一季度完成1.4%、上半年完成3.1%、前三季度完成4.7%，总体呈现平稳回升的势头。
（二）项目建设步伐加快。
201X年，石化产业亿元以上项目共82项，总投资1726亿元。
1-10月份，累计完成投资172.5亿元，同比增长18%，其中技术改造项完成投资97.8亿元，占比为56.8%。
预计全年完成投资238.9亿元，同比增长20%。
（三）节能降耗取得实效。
截止目前，完成液化空气（**）有限公司低温液体泵回流及变频控制优化等20个节能技改项目，实现年节能量2.97万吨标煤；淘汰2条落后生产线和26台（套）落后生产设备，实现年节能量15万吨标煤。
（四）安全环保再创佳绩。
对全市30家石化企业制定限停产预案，保障APEC会议期间空气质量良好。
截止目前，石化行业未发生一起较大及以上安全生产事故，实现“零事故”、“零伤亡”。
同时，我局再次被市政府评为“安全生产先进单位”，连续四年获得此项荣誉。
二、主要工作举措
（一）分清层次抓规划，明确行业发展方向。
一是大层面抓对接。
为抓住京津冀协同发展的战略机遇，我们认真谋划我市石化产业对接思路，对石化产业发展规划提出适当修改：
产业定位由“利用现有产业基础，延伸和完善下游产业链”，修改为“延伸产业链”，突破只能发展下游的限制；渤海新区重点发展合成材料、海洋化工等主导产业，建议增加渤海新区生物医药产业园、中捷高新区、渤海新区化工新材料产业基地等作为承接园区，实现全方位、无缝隙对接。
二是中层面抓园区。
完成《关于渤海新区炼化一体化基地列入国家石化产业布局规划方案》，提出“抓住两个重点炼油项目，形成两个千万吨，谋划五条产业链，推动拓展上下游”的发展思路，上报市政府，得到市领导表扬；协助河间政府编制《河间经济开发区化工产业发展规划》，初稿已完成，计划年底召开规划座谈会，组织专家企业修改完善。
三是小层面抓准入。
遵照《**市石油化工局新建石油化工项目前置审核暂行办法》要求，依据“项目进园区、审批看政策”的工作要求，严格审批流程，严控项目准入，保证项目质量。
截止目前，审核项目22个，通过18个。
（二）多措并举抓运行，确保行业平稳发展。
一是提高监测预警的前瞻性。
对主导产业、重点企业做好分析监测，对主打产品的上下游产品发展趋势超前分析研究，对企业的发展周期准确把握，成长期抓好市场开拓、成熟期抓好稳定生产、衰退期抓好转型升级，提高了石化行业运行分析的前瞻性。
二是提升运行分析的科学性。
初步建立起全市骨干石化企业档案，并搜集整理全省和全国石化行业运行数据，形成对照表，构架起横向、纵向信息分析网络。
同时，结合大宗产品走势、国内外经济政治、方针政策变化等情况，收集整理影响经济运行的每个要素，摸清各要素对行业的具体影响情况，扩展分析面、加深分析层次、提高分析水平。
三是加强运行督导的实效性。
每月就工业经济运行情况开展深入的督导调研，对地区工业增加值、利润、固定资产投资、新增入统企业数量等指导性指标完成情况、存在问题提出切实建议，确保各项任务保质、保量按时完成。
（三）瞄准重点抓项目，增强行业发展后劲。
一是紧盯项目进度。
对投资10亿元以上的石化项目建档立案，实行全程跟踪，及时协调解决项目建设过程中的困难和问题，全力推进项目进程。
截止目前，华北石化炼油质量升级与安全环保技术改造项目已经于9月24日全面开工建设；正元化肥60万吨合成氨、80万吨尿素等一批大项目建设进入尾声，即将投入生产；东光化工150万吨尿素二期工程、海特伟业碳四综合利用等项目已经竣工，处于试生产阶段。
二是加大扶持力度。
围绕“1+1”工程和“双百”活动，积极争取各级技术改造项目专项资金。
今年，我市11个石化项目进入省级技改扶持项目库，其中6个项目获得省技改资金扶持，扶持资金共计4168万元。
旭阳化工2×10万吨/年环己酮项目获得扶持资金1890万元，金额为历年石化项目最高。
三是扩大招商广度。
进一步完善世界500强、国内石化50强企业信息库，并整理20个**市对外合作项目上报省厅，通过3.26冀港洽谈会和5.18廊坊投洽会等对外招商投洽会发布，增强了项目招商的针对性，提高了成功率。
（四）深挖潜力抓创新，提高行业整体水平。
一是推广创新技术。
下发《关于推进产学研、推广新技术的通知》，发布3000个石化行业产学研项目，为企业提供技术创新支持；会同天津大学、河北工业大学等高校院所，为企业提供中低温煤焦油处理、乙烯焦油处理、棕榈油脱酸、玉米黄色素提取等技术需求，建立合作关系，促进企业转型升级。
二是开展创新培训。
按照市政府《**市企业家队伍培训计划》的要求，遴选37家企业、40余位企业家参加优秀企业家、骨干企业家、成长性企业家培训，提高企业家的创新意识；聘请国家和省级专家，对全市120家企业（石化企业40家）进行节能先进技术培训，提高企业技术创新能力。
三是培育创新典型。
积极为企业争取相关政策支持，调动企业创新发展主动性，推动行业创新工作不断进步。
今年，中捷产业园区石化产业园上报申请省级新型工业化产业示范基地，新启元上报申请国家级企业技术中心和省级技术创新示范企业，最终新启元荣获河北省技术创新示范企业称号。
（五）贴心服务抓管理，为行业发展保驾护航。
一是做好企业帮手。
积极帮助天马绿化、天和农药进行重组搬迁，解决常年亏损无力经营的难题，使企业重新焕发活力；协调、跑办河北天发化工科技有限公司、河北山立化工有限公司对两个省内农药企业进行兼并重组。
二是提升审批效率。
简化审批手续，审批时间由7天降到3天。
截至目前，办理行政审批工作71件，事项办理均按中心要求入网办理，按时完成，群众满意度评价达到100%，树立了良好的公仆良好形象。
三是强化安全环保。
先后参加“百日安全专项整治行动”、“安全生产月”等活动，对12个县（市、区）、28个乡镇、90多家企业进行了督导检查，提高了企业安全生产意识；参加APEC期间专项检查，对22家工业企业、8处施工工地、3家煤场和料场进行了现场督查，力保空气质量良好。
四是加强禁化武工作。
按照国家监控化学品专项监督检查的要求，对够核查阈值的7家企业进行逐一检查，并要求企业对发现的问题立即整改，时刻做好核查准备。
同时，大化TDI和临港化工两家企业通过省厅禁化武审核，完成监控化学品特别生产许可证的更换；献县红星电子顺利通过国家禁化武检查，并获得领导和专家的一致好评。
（六）强化活动抓党建，机关建设再上台阶。
今年以来，我们以“党的群众路线教育实践活动”为契机，抓班子、抓学习、抓制度，努力打造学习型、创新型文明机关。
一是以队伍建设促团结。
局领导班子以树正气、讲团结、干事业作为立党为公、执政为民的具体实践，起到良好的表率作用。
在繁重的工作任务面前，大家顾全大局，尽心竭力，密切合作，攻坚克难，全局上下形成了团结战斗的集体。
二是以学习活动促提高。
积极开展“党的群众路线教育实践活动”，围绕18个必学内容和自选课题，“一把手”亲自做表率，集中学习8天、自主学习2个月。
同时，我们每周定期举办“政治培训班”和“专业大讲堂”活动，大家轮流上台讲课，相互取长补短，系统的进行思想政治和专业知识学习，逐步培养出一支政治素质高，专业知识强的干部队伍。
三是以制度建设促规范。
为巩固党的群众教育路线实践活动成果，建立作风建设长效机制，我们结合全局实际，进一步修订完善了《机关会议制度》、《公务接待制度》、《机关人员请销假制度》等12项制度，以制度管行动，全面推动机关建设制度化、规范化。
三、行业发展中存在的问题
一是企业成本上升，盈利能力下降。
1-10月份，石化行业每百元主营业务收入成本为83.7元，同比上升1.1元，主营业务成本增速为3.0%，高出主营业务收入增速1.4个百分点；受石油特别收益金转拨等因素影响，石化行业实现利润63.2亿元，同比大幅下降36.0%。
其中，原油开采业利润下降48.7%，化工业下降10.5%，炼油业由前三季度盈利4600万元转而亏损1.3亿元（去年同期亏损6亿元）。
二是部分项目进度较慢，竣工未能投产。
石化项目受环保等条件制约较大，前期手续复杂，加之市场不稳定，投资者信心下降，投资缓慢，影响了项目建设进度。
如吴桥河北安捷消毒用品有限公司年产24万吨消毒剂、卫生用品项目建设进度较慢，工期延长；**大化5万吨TDI技改项目开工进度推迟；中佳石化联合芳烃项目迟迟不能开工建设等。
三是结构调整缓慢，转型升级滞后。
我市石化产业结构不尽合理，石油采炼、基础性化工比重过大，高端化、精细化行业比重过低，产业链还不够完善，研发投入不足，创新能力有待进一步提高。
目前，石油采炼业工业增加值占全行业近80%，而化工业所占比重较低，其中高端化工、精细化工比重更低。
四、明年工作思路201X年是“十二五”的收官之年，我市正元化肥等一批中等规模化工项目计划竣工投产，但是石油采炼业仍受国家调控影响，安全环保压力逐渐加大，行业发展面临着更大的机遇和挑战。
为此，我们将紧紧围绕转型升级这一主线，抓住对标先进和规范发展两个着力点，从规划、项目、运行、创新和管理五个方面入手，全面推进石化产业绿色发展、科学发展、循环发展。
（一）发展目标力争全行业规模以上工业企业完成增加值超500亿元，增长5%，实现利税280亿元，增长7%，项目投资增长30%。
（二）主要措施
一是抓规划，重引导。
本着高起点、重实际、可操作、促转型的原则，积极谋划我市石化产业“十三五”规划的编制工作，规划编制要体现产业转型升级和适应京津冀协同发展要求两个重点。
二是抓项目，增后劲。
按照商书记在全市项目观摩会上提出的“四个五”的总体要求，抓住项目建设的“牛鼻子”和“关键点”，不断创新工作思路，工作重心向重大基础项目和战略新兴产业转移。
三是抓运行，保增长。
进一步强化调研和督导，完善行业运行监测和预警体系，同时实现三个方面的拓展：
在坚持14家重点企业运行直报制度的基础上，争取建立部分重点园区的直报；行业分析在条线分析的基础上加强区块分析；要素协调在煤、电、油、气、运的基础上加强资金协调。
四是抓创新，促提高。
充分利用我市“京津一小时”交通圈优势和“京津冀”协同发展的战略机遇，谋划创建国家级石化产业研发基地，积极推进科技孵化器、生产力促进中心等各类研发转化平台建设，不断提升石化产业的创新能力。
五是抓管理，上水平。
加强企业家、专业技术人员和产业工人三支队伍建设，促进企业管理升位；深入开展对标行动，全力推进石化行业安全生产、节能减排、技术改造、企业管理等重点工作，促进产业转型升级。
六是抓班子，带队伍。
把机关建设作为牵一发而动全身的关键工作，巩固和扩大群众路线教育成果，以制度建设为根本，以争先创优为目标，努力打造一支作风过硬、素质一流、廉洁高效的干部队伍。
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