1.寡头市场.ppt

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1,经济学前沿,魏遥博士/教授阜阳师范学院商学院TL：

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2,第一章寡头市场,第一节寡头市场模型第二节合谋,3,讨论的主要问题：

什么因素决定寡头市场均衡？

均衡是怎样随厂商的数目、厂商可能采取行动的类型与厂商行动的次序而变化的？

第一节寡头市场模型,4,厂商和厂商之间的竞争与博弈选择的变量有二：

产量或价格。

以产量为变量的博弈，又可以分为同时博弈与序列博弈：

同时博弈是指决策双方是同时进行决策，每一方在进行决策时是把对方的策略选择作为预期考虑进来的，然后进行摊牌，双方的产量选择的合力决定了市场上的价格水平。

这就是“古诺（Cournot）模型”。

序列博弈，以一方先走一步，另一方相应地采取对策，然后一方再走下一步,博弈双方就分为“领导者”和“追随者”。

这就是“斯塔克伯格（Stackelberg）模型”。

5,在以价格为决策变量的博弈格局中，也可以分为“同时博弈”和“序列博弈”。

同时的价格决定博弈就是“伯川德（Bertrand）模型”所分析的对象；而价格决定的“序列博弈”则称为“价格领导模型”。

6,假定：

只有两家厂商，产品同质、线性需求和成本曲线，相同的边际成本；决策变量为产量，各方都在假定对方的产量既定的前提下决定自己的产量，同时决策；,一、古诺模型（1838）,7,古诺模型均衡解的推导：

需求的反函数：

P（）a-bQ，Qq1q2成本函数：

C（）cq企业的利润是：

一阶条件为：

得到企业的反应函数：

8,企业与企业对称，其反应函数：

古诺模型的均衡解就是两条反应曲线的交点E。

q2,q1,E,q1=R1（q2）,q2=R2（q1）,9,古诺均衡含义：

1.给定对于另一个企业的产量信息，每一个企业都做出了自己最优的产量选择，使自己的利润最大化；2.每一个企业对于另一家企业的产量预期被实践证明是正确的，即，即预期是理性的。

3.古诺均衡具有稳定性特点：

即在两条反应线上，任一离开均衡点的点最后都会自动趋近于古诺均衡。

10,如果市场上有多于2的n家完全相同的古诺型企业。

此时，企业1的利润函数为：

由利润最大化的一阶条件可得：

均衡条件可写为：

MR=a-b（2q1+q2+qn）=MC=c均衡情况下，每个企业产量相同，因此有：

11,讨论与延伸若n=1，（垄断）若n=2，（双寡头）若n，（完全竞争）,12,二、伯川德模型,假设条件某产品市场上仅有两家企业，高进入壁垒阻止了其他企业进入两家企业生产同质性产品面临线性的市场需求曲线p=a-bQ和不变的边际成本c1=c2=c，固定成本为0每一家企业都能生产出满足市场需求的产品数量，分别为q1和q2，q1+q2=Q两家企业同时进入市场并分割市场份额，仅在一个时期就价格制定进行博弈，每方在做决策时，假定对方的价格为既定，各自目标为利润最大化,13,Q,p,企业1的定价取决于对企业2的猜测，反之亦然；因为双寡头垄断企业的产品完全替代，所以两个企业中定价低者将获得所有需求；博弈结果：

双方定价相同，各获得市场份额的一半；,14,0,p1,p2,企业1的最佳反应函数p1=R1（p2）,c,c,企业2的最佳反应函数p2=R2（p1）,核心因素：

价格,均衡：

价格=边际成本,15,基本结论在产品同质和边际成本不变且对称的条件下（伯川德模型），双寡头垄断价格战会使双方定价在边际成本上伯川德均衡的结果与社会最优相同,生产能力约束、产品差别化,16,生产能力约束定价,现在把伯川德模型的假定放松，假设厂商1的生产能力小于市场需求。

那么（p1*，p2*）（c，c）是否还是一个均衡解?

当厂商1存在生产能力约束时，厂商1是否真的是把价格定在边际成本上？

17,在厂商1生产能力既定的情况下，如果厂商1以边际成本定价，从理论上讲，厂商2就可以提高其价格，那么对于剩余市场需求来说，厂商2就是市场上的垄断者，它将按照边际成本等于边际收益的原则进行垄断定价，价格要高于边际成本。

这时如果厂商1提高其价格到略低于厂商2的垄断价格，厂商1并不会失去全部市场需求，却能获得最大利润。

如果厂商2考虑到这种情况，就不会把价格设定在垄断价格上，会降价以扩大自己的市场销售份额，厂商1也会相应降价，但当价格降低到一定水平时，考虑到生产能力的限制，厂商2又可能将价格提高，于是又开始新一轮的削价。

因此，在有生产能力约束时，不存在单一的静态均衡，厂商将陷于提价和降价的无止境的价格战中。

18,差异化产品的伯川德竞争,如果两个企业进行差异化产品的伯川德竞争。

此时，企业一般不索取相当于边际成本的价格。

例如，假定有销售同一产品而不在同一地点的两个企业。

如果企业1索取的价格是p1=边际成本，而企业2索取的价格为p2=边际成本+（是很小的数），它至少仍可保持一些住得近的顾客。

对这些消费者来说，价格差别与交通成本所抵消的费用相比还是小的。

因此，在产品差异化条件下，零利润价格体系就不再是均衡了。

19,伯川德模型和古诺模型,古诺均衡的产量高于垄断市场，低于竞争市场，价格低于垄断市场，高于竞争市场，随着厂商数目的增加，均衡结果趋向于竞争性市场。

伯川德模型表明，市场上只要有两家厂商，其均衡结果就与完全竞争的最优均衡结果相同。

因而，从社会福利来说，伯川德模型的均衡结果优于古诺模型。

20,伯川德模型和古诺模型都是对现实经济关系的解释。

如果厂商的生产能力和产出不能轻易加以改变，那么伯川德竞争均衡是合适的；如果厂商的生产能力和产出能够比较容易的加以改变，则古诺竞争均衡是合适的。

一般来说，短期内，厂商都是以价格作为决策变量；长期内，厂商可以调整其生产规模，可以以产量作为决策变量。

21,思考题,对炼油业、网络接入服务业、保险业而言，是伯川德模型还是古诺模型更接近实际情况？

为什么？

22,三、斯塔克尔伯格模型,假设厂商1先决定它的产量，然后厂商2知道厂商1的产量后再作出它的产量决策。

因此，在确定自己产量时，厂商1必须考虑厂商2将如何作出反应。

其他假设与古诺模型相同，这一模型称为斯塔克尔伯格（Stackelberg）模型。

23,斯塔克尔伯格模型经常用于描述有一家厂商处于支配地位或充当自然领导者的行业。

假设厂商1是领导者，它选择的产量是q1，作为反应，厂商2选择产量q2。

每家厂商都明白均衡市场价格取决于总产量。

我们用反需求函数p（q1q2）表示作为行业产量Q（q1q2）的函数的均衡价格。

24,市场地位的不对称引起决策次序的不对称，领导厂商先行一步，它在决定其最优产量时，把追随者的反应函数看作给定。

因而第一步：

计算追随者对领导厂商的反应函数厂商2的利润函数为：

解得反应函数为：

25,第二步：

计算领导厂商1的产量决策,厂商1的利润函数为：

将厂商2对厂商1的反应函数即：

代入厂商1的利润函数，即得利润函数为：

解得：

26,再将厂商1得最优产量决策解代入厂商2对厂商1的反应函数得到，厂商2的最优决策解为：

27,厂商1的产量和利润均高于厂商2的产量和利润。

这种由于首先行动带来的好处称为“先行者利益”或“先动优势”（firstmoveradvantage）,28,第二节合谋,合谋：

在现实经济中，寡头会意识到相互之间的依赖性，在决策时会考虑到对方的反应，从而会意识到，如果它们之间协调生产与定价，就可以通过限制产出和提高市场价格来增加共同利润以及单个利润。

卡特尔：

寡头企业通过合谋形成的联盟，即经济和法律上相互独立的企业为了共同的目的，相互达成限制竞争的协议或者在市场行为方面搞协调，可分为价格/区域/产量/研发卡特尔。

29,合谋形成的理论基础,需求（社会边际收益）,集团边际成本,Q*,Q,QM,P,P*,集团边际收益,PM,由于集团边际收益小于社会边际收益，导致集团成员进行共谋，限产提价。

30,联盟的艰难：

囚徒困境,两个同案的嫌疑犯受到指控：

如果都坦白，将各判入狱5年；如果一个坦白而另一个不坦白，则坦白者被释放，而不坦白者加重判10年；如果都不坦白，因主要罪名不成立而可望各判2年；如何选择？

31,囚徒困境的分析,囚徒乙,囚徒甲,坦白不坦白,坦白不坦白,（-2，-2）,（-5，-5）,（-10，0）,（0，-10）,Nash均衡：

双方都没有独自改变自己行为的动机,集体理性与个体理性的冲突：

合作解不稳定。

32,实验检验的结果,“囚徒困境”的实验室结果表明，75-100%的结果是倾向于共谋的；只有当实验者得知进入最后阶段时，才会偏离共谋结果。

33,重复博弈的合作倾向,合谋行为通常出现在多阶段的，尤其是不知道结束期的对策行为中无限次重复博奕中，会出现合作均衡解稳定的合作结果：

合作，否则持续报复！

34,合谋的形成,形成合谋的三个环节：

厂商之间达成协议；背叛的发现机制；惩罚机制。

35,促成合谋的因素,需求弹性需求弹性小有利于合谋形成。

产品同质产品同质易于达成合谋协议；产品同质易于察觉成员背叛。

厂商数目较少的厂商数目有利于合谋的形成和维持；便于集中协商产出或价格协议；每个成员的市场份额就相对较多；合谋更不容易被反垄断机构发觉。

36,厂商成本合谋的形成：

厂商成本的不同增加了合谋协议达成的难度合谋的维持：

如果厂商的边际成本曲线几乎垂直，那么厂商增加产出背叛合谋的可能性就较小。

行业协会提供一个信息交换的平台，减少了厂商之间集会和协调的成本。

订单性质大额订单意味着一次背叛的收益巨大，隔较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖得很长。

37,合谋的实施机制,共同成本手册零售价格维持（RPM）通常是指供应商与零售商之间的上下游价格控制关系。

竞争一致条款“不一致就解除”条款：

供应商与客户签订合同，规定供应商将与竞争对手的价格一致，若不一致就解除客户的购买义务；“不解除”条款：

将供应商对消费者的承诺以合同的形式保存下来，但是没有解除的条款。

38,预告价格变动最惠国待遇条款销售商向所有顾客做出承诺，卖方不会以更低的价格销售给其他购买者。

有追溯效力的条款保证了现行的消费者也可以因未来的价格折扣而获利。

分割市场与固定市场份额通过分配给每一个厂商一定的购买者或者地理区域从而成功地维系了合谋。

39,通用电气与西屋电气串谋罪证之一：

共同成本手册根据美国司法部的指控，通用电气与西屋电气在19631964年间通过有意识地采用和公布同一价格策略来消除竞争。

涡轮发动机一般是根据顾客的要求定制的，所以不可避免地存在着差别性，但是这两家公司公布了一个共同手册，包括下述内容：

所有在制造发动机过程中可能用到的零部件价格；如何使用这些零部件价格去计算相关的发动机价格；这些措施虽然使价格稳定于两家企业可控的一个水平上，但是消除了竞争，所以在1977年被司法判决强制中止。

资料来源：

Cooper,1986：

“mostfavoredcustomerpolicyandtacitcollusion”,RandJournalofEconomics,37,297322,40,美国玩具厂商的转售价格维持波雷莫比尔（PlayMobil）是一家德国玩具制造商在美国的销售分公司。

1995年，美国司法部宣称该公司利用转售价格维持促进共谋。

美国司法部认定其罪状有：

分销商在销售该公司产品时必须遵守一个最低转售价格要求；威胁惩罚随意打折扣的分销商；通过威胁和惩罚成功维系了最小转售价格，限制价格上升空间，消除了价格竞争。

根据以上事实认定，美国司法部判波雷莫比尔公司有罪。

资料来源：

根据有关英文网页整理USA,playMobil,1995-1,cchtradecases,71000（1995）,41,1979年，美国联邦贸易委员会（FTC）对四家厂商杜邦、伊恩尔、纳尔科和PPG提出起诉，FTC认为这四家厂商的某些商业行为有促进串谋的嫌疑。

这些商业行为有：

提前30天向买方发出提价通知（降价不在此列）。

FTC做出了禁止这些行为的判决，但是上诉法庭推翻了这一判决，主要理由是这些行为也能有提高效率的作用，例如买方可能对提价的提前通知做出评估，这样他们就可以更好的做出规划。

可见对于预告价格变动这一串谋行为的公平与效率的权衡对于反垄断法的实施仍然是一个不小的难题。

资料来源：

根据丹尼斯卡尔顿，杰弗里佩罗夫现代产业组织（上海三联书店和上海人民出版社，1998）一书第606页相关资料编写。

化工厂商的预告价格变动行为,42,合谋与市场竞争,合谋会限制市场竞争合谋并不总是劣于市场竞争：

研发卡特尔,