下半年北京基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题.docx

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下半年北京基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题

2015年下半年北京基金从业资格：

私募股权投资的运作方式考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展

2、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。

A．10B．15C．20D．30

3、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。

A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位

4、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

5、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100%C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障

6、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。

A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素

7、目前，基金公司的架构基本上都是__。

A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化

8、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格

9、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具B．风险相对分散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

10、场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户

11、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：

风险厌恶B：

风险偏好C：

风险中性D：

其他

12、____是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。

A：

证券业协会B：

中国证监会C：

中国银监会D：

基金业委员会

13、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。

A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.95

14、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：

T+1B：

T+2C：

T+3D：

T+4

15、《证券法》规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。

A．不得超过30日B．不得少于30日，并不得超过60日C．不得少于60日，并不得超过90日D．不得少于90日

16、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____A：

5000万元B：

1亿元C：

2亿元D：

5亿元

17、通过强制性信息披露，可以消除__等问题带来的低效无序状况。

A．道德风险B．逆向选择C．基金投资风险D．基金价格波动性

18、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。

A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

19、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值

20、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每日进行分配B．货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

21、下列操作中，可以打开Windows帮助窗口的有（）。

A．在[开始]菜单中运行[帮助]命令B．选择桌面并按F1键C．在使用应用程序过程中按F1键D．按Alt+F1组合键

22、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿

23、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。

A：

董事会B：

监事会C：

股东会D：

总经理

24、__是股票最基本的特征。

A．永久性B．收益性C．风险性D．流动性

25、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。

A：

30B：

50C：

60D：

70

26、__可能导致交易型开放式指数基金（ETF）的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用

27、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B．合同期限为8年C．募集金额为1亿元人民币D．基金份额持有人为1500人

28、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题（共36题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

29、2004年6月1日__的实施；推动基金业迎来健康发展时期。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《开放式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》

30、我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。

A．长期性B．全面性C．针对性D．一致性

32、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。

A：

基金销售机构B：

注册登记机构C：

律师事务所和会计师事务所D：

基金投资咨询公司

33、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金

34、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券

35、下列各项中，__属于基金定期报告。

A．基金年度报告B．上市交易公告书C．份额净值公告D．季度报告

36、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____A：

基金份额本期净收益B：

期末可供分配基金份额收益C：

资产负债D：

基金份额累计净值增长率

37、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%

38、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金是基金的主流产品C．开放式基金是基金的主流产品D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

39、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有__。

A．“未知价”交易原则B．“确定价”原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

40、以下属于证券市场监管手段的有__。

A．自律手段B．法律手段C．经济手段D．行政手段

41、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____A：

申购费B：

基金托管费C：

信息披露费D：

基金管理费

42、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8262元人民币，合同生效以来总收益为60358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。

A．日每万份基金净收益为0.9131元B．日每万份基金净收益为3.0179元C．基金份额净值为1.0179元D．基金份额净值为0.9131元

43、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税B．营业税C．印花税D．增值税

44、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。

运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。

A．1.25B．1.45C．1.50D．1.65

45、债券的票面要素包括__。

A．票面价值B．到期期限C．票面利率D．发行者名称

46、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债B．注册资本C．虚拟资本D．货币资金

47、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。

A．电话服务中心B．手机短信C．“多对一”专人服务D．邮寄服务

48、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。

A．会计分期细化到周B．会计分期细化到月C．会计主体是证券投资基金D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资

49、____指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A：

基金账务的复核B：

基金头寸的复核C：

基金资产净值的复核D：

基金财务报表的复核

50、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。

A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格

51、下列基金中，属于混合型基金的是__。

A．平衡配置基金B．ETFC．指数基金D．成长股票基金

52、我国的股票价格指数有__。

A．沪深300指数B．深证成份指数C．香港恒生指数D．是证全债指数

53、中国证券业协会以“__”为自律管理的工作方针。

A．公平、公开、公正B．法制、监管、自律C．自律、服务、传导D．效率、严谨、开拓

54、下列关于我国开放式基金利润分配的说法中，正确的有__。

A．按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例B．当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年分配C．有现金分红和红利再投资两种分红方式D．基金份额持有人事先没有选择分红方式的，基金管理人应当采取红利再投资进行分红

55、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．1.0%

56、基金公司营销能力考察要点包括__。

A．公司信息披露情况B．公司营销体系和人员情况C．公司基金托管和代销渠道情况D．公司投资和研究架构情况

57、国家股、法人股等是按__来划分的。

A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行

58、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的__。

A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查

59、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。

A．现金流量B．股票面值C．股票价格D．存款利率

60、__不追求取得超越市场表现。

A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金