证券从业资格考试交易考前押题第四套.docx

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证券从业资格考试交易考前押题第四套

1.【单选题】如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。

选项A.中国结算公司B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司

2.【单选题】证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（）。

选项A.对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定B.集合资产管理计划申购新股不设申购上限C.集合资产管理计划中债券不得用于回购D.托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控

3.【单选题】证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。

选项A.申请书B.设立的批准文件C.身份证D.经营证券业务许可证

4.【单选题】证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。

选项A.加强监管B.必须使用专门的股票账户和资金账户C.严禁从业人员炒买炒卖股票D.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

5.【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。

选项A.100手或其整数倍B.10手或其整数倍C.50手或其整数倍D.1000手或其整数倍

6.【单选题】关于证券账户，下列说法正确的是（）。

选项A.人民币普通股票账户简称B股账户B.B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D.基金账户只能用来买基金

7.【单选题】下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。

选项A.向客户讲解有关业务规则和合同内容B.按规定收取服务费用C.忠实办理受托业务D.不接受全权委托

8.【单选题】目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。

选项A.3B.4C.5D.6

9.【单选题】若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。

选项A.5‰B.1‰C.2‰D.3‰

10.【单选题】按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

选项A.协助调查指定事项B.受托办理股份转让公司股权确认事宜C.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D.开立非上市公司股份有限公司股份转让账户

11.【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（）。

选项A.10亿B.15亿C.8亿D.5亿

12.【单选题】关于证券登记，下列说法不正确的是（）。

选项A.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记B.退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C.权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理D.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

13.【单选题】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

选项A.股票交易申报价格不高于前收盘价的300%B.股票交易申报价格不低于前收盘价的50%C.基金交易申报价格不低于前收盘价的50%D.债券交易申报价格不低于前收盘价的50%

14.【单选题】下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

选项A.佣金B.印花税C.过户费D.管理费

15.【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

选项A.证券交易所B.证券业协会C.证券公司D.证监会

16.【单选题】ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

选项A.中国结算上海分公司B.基金托管人C.基金管理人D.证券交易所

17.【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。

选项A.100B.1000C.10000D.5000

18.【单选题】（）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。

选项A.有B股经纪商资格的证券经营机构B.一般结算会员C.B股的境外代理商D.B股托管银行

19.【单选题】关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。

选项A.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”B.申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定C.申报指令不能更改或撤销D.同一交易日只能进行一次申购或赎回申报

20.【单选题】结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（）。

选项A.专用清偿账户B.资金账户C.证券账户D.基金账户

21.【单选题】目前我国B股印花税的收取标准为（）。

选项A.3‰B.2‰C.1‰D.4‰

22.【单选题】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

选项A.商业银行B.证券登记结算结构C.证券公司D.证券交易所

23.【单选题】在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

选项A.证券交易所B.证监会C.证券公司D.主承销商

24.【单选题】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

选项A.3美元B.1美元C.2美元D.5美元

25.【单选题】具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

选项A.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会

26.【单选题】根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。

选项A.30%B.10%C.20%D.40%

27.【单选题】指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。

选项A.做市商，订单驱动B.买卖方，做市商C.订单驱动，做市商D.做市商，买卖方

28.【单选题】下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

选项A.将客户的资金和证券借与他人B.在公共场所进行投资咨询C.散布非公开的信息D.挪用客户的交易结算资金

29.【单选题】权证存续期满前（）个交易日,权证终止交易,但可以行权。

选项A.3B.4C.5D.6

30.【单选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

选项A.300万美元B.300万人民币C.30万美元D.30万人民币

31.【单选题】中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

选项A.每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施B.公布最近一个年度的审计结果C.公布股票的成交价格D.公布股票的累积成交量

32.【单选题】（）深圳证券交易所正式开业。

选项A.1990年12月B.1990年7月C.1991年7月D.1991年12月

33.【单选题】某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。

选项A.0.794B.0.795C.0.804D.0.799

34.【单选题】按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

选项A.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销B.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价C.停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易D.停牌期间，可以接受新的申报

35.【单选题】（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

选项A.证券业协会B.证券交易所C.国务院D.国务院证券监督管理机构

36.【单选题】一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

选项A.20%B.10%C.5%D.30%

37.【单选题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。

选项A.成交金额最大的3个会员营业部的名称B.股份统计信息C.成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量D.成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

38.【单选题】证券公司从事资产管理业务，可以（）。

选项A.向客户出借资金B.按照合同约定对客户资产进行投资运作C.向客户出借证券D.保证资产的最低收益

39.【单选题】根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

选项A.30%B.100%C.5%D.20%

40.【单选题】《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：

（）。

选项A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

41.【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

选项A.债券回购交易资金的年收益率B.每百元资金到期年收益率C.每千元面值债券到期购回价D.每百元面值债券到期购回价

42.【单选题】目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。

选项A.指定B.自动C.回转D.人工

43.【单选题】市价委托的优点是（）。

选项A.有利于客户实现预期投资计划B.成交迅速且成交率高C.证券可以更有利的价格成交D.证券可以以客户预期的价格成交

44.【单选题】证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。

选项A.经营证券经纪业务已满3年B.最近6个月净资本均在12亿以上C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

45.【单选题】严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。

选项A.股票B.组合证券及替代现金C.债券D.基金

46.【单选题】关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。

选项A.3日B.4日C.2日D.5日

47.【单选题】关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。

选项A.补办原号码由原开户代理机构受理B.补办新号码各开户代理机构均可受理C.补办新号码只能由原开户代理机构受理D.补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理

48.【单选题】沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

选项A.共同对手方B.全额清算C.货银对付D.分级结算

49.【单选题】全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。

选项A.国债B.融资券C.特种金融券D.储蓄国债

50.【单选题】清算和交收两个过程统称为（）。

选项A.清算B.结算C.交收D.结账

51.【单选题】关于分红派息，下列说法错误的是（）。

选项A.上市公司每年至少要进行一次分红派息B.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续C.B股现金红利的派发日程与A股稍有不同D.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

52.【单选题】开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

选项A.20元B.2元C.10元D.1元

53.【单选题】集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益选项A.当事人B.托管人C.委托人D.管理人

54.【单选题】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。

选项A.9999.9万股B.1000股C.999999500股D.500股

55.【单选题】在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。

选项A.5000，10000B.10000，50000C.1000，50000D.1000，5000

56.【单选题】在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。

选项A.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益B.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等C.证券自营业务有交易的风险性D.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

57.【单选题】交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

选项A.托管银行B.基金委托人C.基金托管人D.基金管理人

58.【单选题】全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

选项A.证券公司的合法会员B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

59.【单选题】按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。

选项A.债券B.股票C.权证D.期货

60.【单选题】全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

选项A.到期交易净价加利息应等于首期交易净价B.到期交易净价小于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加利息应大于首期交易净价

61.【多选题】在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。

选项A.通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则C.建立严密的业务操作流程D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门制定专人完成

62.【多选题】证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。

选项A.报送统计月报年报及交易所要求的其他文件B.组织与交易所证券业务相关的会员内部培训C.组织会员业务人员参加交易所举办的培训D.办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

63.【多选题】关于上海市场B股结算流程，下列说法正确的有（）。

选项A.在T+3日下午进行证券和资金的交收B.中国结算公司上海分公司在T+1日24：

00前向相关参与人发送交收通知书C.T日进行交易数据的清算D.在T+1日下午进行证券和资金的交收

64.【多选题】集合资产管理合同应包括（）等内容。

选项A.集合资产管理合同当事人B.集合计划的基本情况C.集合计划账户管理D.投资收益与分配

65.【多选题】境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有（）。

选项A.法定代表人有效身份证明文件复印件B.法定代表人证明书C.法定代表人授权委托书D.企业法人营业执照

66.【多选题】证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。

选项A.本公司董事B.本公司监事C.本公司工作人员D.本公司工作人员的配偶

67.【多选题】目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（）。

选项A.182天B.63天C.273天D.91天

68.【多选题】关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（）。

选项A.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元B.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期C.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元D.全国银行间债券市场回购期限最长为91天

69.【多选题】证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括（）。

选项A.委托人身份B.委托内容C.委托卖出的实际证券数量D.委托买入的实际资金余额

70.【多选题】证券交易所会员公司需要申请交易席位变更的原因包括（）。

选项A.营业部迁址B.公司更名C.更换席位使用单位D.进行股票交易

71.【多选题】下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。

选项A.双方均需缴纳履约金B.实行保证金或保证券制度C.任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%D.任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

72.【多选题】证券的柜台自营买卖（）。

选项A.买卖比较分散，交易品种较单一B.通常交易量比较大C.交易手续简单清晰D.费时比较多

73.【多选题】固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。

选项A.交易商和交易所之间B.交易商和客户之间C.交易商之间D.客户和客户之间

74.【多选题】证券交易必须遵循的原则有（）。

选项A.高效B.公平C.公开D.公正

75.【多选题】证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。

选项A.自营业务B.证券经纪业务C.资产管理D.证券投资咨询

76.【多选题】以下属于明文列示的内幕交易行为的是（）。

选项A.非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量C.内幕信息的知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易

77.【多选题】关于深圳B股清算交收模式，下列说法正确的是（）。

选项A.对结算参与人实行净额交收的制度B.实行净额交收和逐项交收相结合的制度C.允许托管行作为结算参与人承担交收责任D.在交收过程中存在一类指令和二类指令的区别

78.【多选题】证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（）。

选项A.建立交易数据安全备份制度B.建立健全经纪业务的实时监控机制C.制定标准化的开户文本格式D.在营业部采用统一的柜面交易系统

79.【多选题】资产管理业务的风险包括（）。

选项A.市场风险B.管理风险C.经营风险D.合规风险

80.【多选题】买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。

选项A.有利有金融市场的流动性管理B.有利有债券交易方式的创新C.加大了金融市场的风险D.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

81.【多选题】在我国证券市场的发展过程中，曾经采用过的股票发行方式有（）。

选项A.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合B.网上定价市值配售C.网上累计投标询价发行D.上网定价发行

82.【多选题】在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有（）。

选项A.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划B.证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告C.按合同约定承担投资风险D.证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户

83.【多选题】关于证券变更登记，以下说法正确的有（）。

选项A.证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记B.变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为。

C.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。

D.变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。

84.【多选题】根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（）。

选项A.部分成交者让剩余部分继续等待B.不能成交者等待机会C.能成交者予以成交D.首先进入集合竞价阶段

85.【多选题】根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

选项A.不得为多获取佣金诱导客户进行不必要的证券买卖B.在公共场所进行投资咨询C.不得侵占损害客户的合法权益。

D.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况

86.【多选题】下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）。

选项A.我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B.我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托C.整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D.零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位

87.【多选题】指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

选项A.投资者买卖证券都以做市商为对手B.证券交易价格由买卖双方共同决定C.证券成交价格的形成由做市商决定D.投资者买卖证券的对手是其他投资者

88.【多选题】同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。

选项A.决策的自主性B.客户指令的权威性C.证券经纪商的中介性D.业务对象的广泛性

89.【多选题】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：

（）。

选项A.股票交易申报价格不高于前收盘价的900%B.股票交易申报价格不低于前收盘价的50%C.基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%D.基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%

90.【多选题】证券市场投资者教育的主要内容包括（）。

选项A.证券交易风险提示B.证券知识普及C.证券公司基本信息公示D.证券法规宣传

91.【多选题】深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。

选项A.股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%C.股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内D.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%

92.【多选题】客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（）。

选项A.证券公司相应提高融券费率B.融资利率还要保持原来不变C.证券公司相应提高融资利率D.融券费率保持不变

93.【多选题】对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。

选项A.公开批评B.取消会籍C.警告D.会员范围内通报批评

94.【多选题】下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是（）。

选项A.计价单位为每百元资金到期购回价格B.计价单位为每百元资金到期年收益C.申报单位为手，1000元标准券为1手D.申报价格最小变动单位为0.005元

95.【多选题】证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是（）。

选项A.效率优先B.价格优先C.客户优先D.时间优先

96.【多选题】如果证券公司上一个集合资产管理计划（），中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。

选项A.该证券公司已经运作专项资产管理计划B.已核准的集合资产计划未开始运作C.已申报的集合资产管理计划尚在审核期间D.该证券公司已经运作定向资产管理计划

97.【多选题】根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）选项A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价B.我国两个交易所收盘价的方式不同C.上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生D.通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价

98.【多选题】最低结算备付金限额的相关参数有（）。

选项A.最低结算备付金比例B.本月证券买入金额C.上月证券买入金额D.上月交易天数

99.【多选题】下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有（）。

选项A.银监会B.中国证监会C.证券交易所D.持股达到一定比例的投资者

100.【多选题】证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。

选项A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C.询问证券公司的董事等工作人员，要求其对检查的有关事项作出说明D.查阅复制与检查有关的相关文件

101.【判断题】《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。

选项A.正确B.错误

102.【判断题】资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。

选项A.正确B.错误

103.【判断题】证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交