考试大论坛1H40机电工程项目及其建设程序.docx
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考试大论坛1H40机电工程项目及其建设程序
1H420010机电工程项目及其建设程序（略）
1H420020机电工程项目管理的任务
一、影响工程质量的主要因素（4M1E）（p135）
1．作业人员要持证上岗的必须保持证书在有效期内。
坚持先培训后上岗，先交底后作业的原则。
尤其要对特殊工种和特种设备作业人员进行认真监控。
2．进场的施工机械及机具要保持完好状态，其工作性能和精度能满足作业的需要，尤其是检测用的仪器仪表要检定合格，并处在有效期内。
3．工程设备和材料要认真进行进场检验，确保其符合性，并做好符合其要求的仓储保管工作。
4．施工工艺文件或作业指导书要经审核批准，批准后要严格执行，不得擅自修改，新材料、新工艺的应用要先试验后使用，可建议采用样板示范方法。
5．有些作业对风、雨、雪、温度、湿度、尘、砂等环境条件的限制明确，达不到要求会明显影响作业结果的实体质量，因而要采取适合的防护措施。
二、安全管理的要点（p136）
1．对施工各阶段各部位和场所的危险源识别和风险分析，制定应对措施或应急预案，做到有效控制。
2．按管理制度规定，进行日常安全巡检，掌握安全信息，召开安全例会讲评安全情况和应采取防止事故发生的措施。
3．按上级有关部门布置组织进行定期或专项的安全检查，并将检查结果形成书面文件，通报全场各相关单位，并对检查中发现的事故隐患需及时整改的部位要跟踪监督整改情况，直至完善合格为止。
4．当发生安全事故时，按合同约定和相关法规规定，一方面要保护现场，积极抢救防止次生事故发生，另一方面要及时报告，并组织或参与事故的调查、分析和处理。
三、试运行管理（p137）
（一）试运行准备
包括技术准备、组织准备、物资准备三个方面。
（二）试运行实施
1．按机电工程项目的特点组织试运行，所有作业行动符合生产或营运的作业规程规定。
2．试运行中发现故障或异常，应立即停止试运行，在分析原因排除故障后，才能重新启动试运行。
3．按计划要求时间安排，达到连续无故障试运行规定时间，则可结束试运行，拆除试运行方案中的临时设施，使机电工程恢复常态。
四、货物采购管理（p139）
一般有招标采购、直接采购、询价采购三种方式。
（一）招标采购方式适用于大宗货物、永久设备、标的金额较大、市场竞争激烈等货物的采购。
（二）直接采购方式适用于所需货物或设备仅有唯一来源，为使采购的部件与原有设备配套而新增购的货物；负责工艺设计者为保证达到工艺性能或质量要求而提出的特定供货商提供的货物；特殊条件下（如抢修）为了避免时间延误而造成更花费钱财的货物；无法进行质量和价格等比较的货物等的采购。
（三）询价采购方式适用于现货价值较小的标准设备、制造高度专门化的设备等的采购，通常在比较几家供货商报价的基础上选择确定供货商进行采购。
1H420030机电工程施工招标投标管理
一、机电工程项目招标方式（p141）
（一）公开招标
由招标单位通过报刊、杂志及相关媒体、网络等方式发布工程招标的公开信息，并按照规定程序完成工程招标的全过程。
公开招标分为对投标人资格预审和资格后审两种。
公开招标大多采用资格后审的方式进行。
（二）邀请招标（需审批）
邀请招标类似于世界银行的选择性招标，即招标单位向部分经过考察符合资格要求的投标商公开程序并发邀请进行的招标投标工作的全过程。
二、开标与评标管理要求（p142）
（一）开标
1．开标时间应与提交投标文件截止时间同一时间公开进行。
开标地点应为招标文件中预先确定的地点。
2．招标人自行选择招标代理机构，其他任何组织和个人不得影响和干预。
选择原则是：
（1）招标代理机构必须是依法登记设立，其从事代理业务的资格是经有关行政主管部门的审查认定；
（2）具有为招标人代理拟定招标文件、审查投标人资质、组织评标定标等丰富经验；
（3）具备实力雄厚的依法可以作为评标委员会成员人选的专业技术、经济等方面的专家库。
3．确认通过投标人资格、投标书密封合格后，投标人抽开标次序签，依次公开投标人的商务报价、公开商务标的确定办法、公开商务标的，开技术标，评审及评委会要求投标人对投标文件的某些内容澄清或答疑。
（二）评标定标
1．评标委员会组成。
一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为五人以上单数。
其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
专家由招标人从招标代理机构的专家库或国家、省、直辖市人民政府提供的专家名册中随机抽取，特殊招标项目可由招标人直接确定。
2．评标原则：
公开、公平、公正。
3．评审方法。
严格按照招标文件公布的评标办法和标准执行，一般采用资格审查情况、技术标和商务标由评委按照细目的评分标准分别打分，按公布的比例合成总分，总分由高到低排序。
获总分最高的投标商，初步确定中标投标商。
4．开、评标过程中，有效标书少于三家，此次招标无效，需重新招标。
三、废标的确认（p144）
1．未能在实质上响应招标文件的标书，如逾期送达或未送达指定地点、未按要求密封、无投标单位公章及法人代表或法人委托人签字或盖章、无相应资格的注册师签字等。
2．投标文件有明显不符合要求的重要缺陷，如投标文件未按招标文件格式填写，内容不全或关键字迹模糊无法辨认、投标人名称或组织机构与资格审查不一致等。
3．弄虚作假或串通报价的标书。
4．低于成本报价的标书。
5．评标过程中不与评标专家配合或有不正当行为。
6．未按招标文件要求提交投标保证金的标书。
四、机电工程施工投标条件（p144）
1．机电工程项目已具备招标条件；
2．投标人资格已符合规定，并对招标文件作出实质性响应；
3．投标人已按招标文件要求编制了投标文件；
4．投标人已按招标文件要求提交了投标保证金。
五、机电工程投标程序（p145）
1．研究招标文件。
2．进行详细的调查研究。
3．复核工程量
4．编制投标文件
技术标的策略内容：
突出自身的优势，如装备、技术力量、业绩等；突出质量管理，质量水平尽量优于业主要求水平；突出工期掌控优势，在满足业主工期要求的同时，提出适当缩短工期的目标和措施；向业主提出一些有利于工程建设的合理化建议及一些优惠条件。
商务报价策略可采取不平衡报价法、多方案报价法、增加建议方案法、突然降价法、无利润竞标法、先亏后盈法等方式进行报价。
5．提交投标文件
1H420040机电工程项目合同管理
一、施工承包合同（p152）
合同示范文本一般由协议书、通用条款、专用条款组成。
1．施工承包合同文件
除合同外，一般还包括：
中标通知书，投标书及其附件，有关的标准、规范及技术文件，图纸，工程量清单，工程报价单或预算书等。
2．合同文件的优先顺序
原则上应把文件签署日期在后的和内容重要的排在前面，即更加优先。
以下是合同通用条款规定的优先顺序：
（1）协议书（包括补充协议）；
（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）专用合同条款；（5）通用合同条款；（6）有关的标准、规范及技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书等。
发包人在编制招标文件时，可以根据具体情况规定优先顺序。
二、专业工程分包合同
（一）专业工程承包人的工作（p153）
1.向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地；
2.组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底；
3.提供本合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用；
4.随时为分包人提供确保分包工程施工所要求的施工场地和通道等，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；
5.负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间的交叉配合，确保分包人按照经批准的施工组织设计进行施工。
（二）专业工程分包人的主要责任和义务（p153）
1.除合同条款另有约定，分包人应履行并承担总包合同中与分包工程有关的承包人的所有义务与责任，同时应避免因分包人自身行为或疏漏造成承包人违反总包合同中约定的承包人义务的情况发生。
2.分包人须服从承包人转发的发包人或工程师与分包工程有关的指令。
未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或工程师发生直接工作联系，分包人不得直接致函发包人或工程师，也不得直接接受发包人或工程师的指令。
如分包人与发包人或工程师发生直接工作联系，将被视为违约，并承担违约责任。
三、机电工程项目分包合同范围（p153）
1.总承包合同约定的或业主指定的分包项目；不属于主体工程，总承包单位考虑分包施工更有利于工程的进度和质量的分部工程；一些专业性较强的分部工程分包，分包方必须具备相应的企业资质等级。
2．签订分包合同后，若分包合同与总承包合同发生抵触时，应以总承包合同为准，分包合同不能解除总承包单位任何义务与责任。
分包单位的任何违约或疏忽，均会被业主视为违约行为。
因此，总承包单位必须重视并指派专人负责对分包方的管理，保证分包合同和总承包合同的履行。
3．只有业主和总承包方才是工程施工总承包合同的当事人，但分包方根据分包合同也应享受相应的权利和承担相应的责任。
分包合同必须明确规定分包方的任务、责任及相应的权利，包括合同价款、工期、奖罚等。
4．分包合同条款应写得明确和具体，避免含糊不清，也要避免与总承包合同中的发包方发生直接关系，以免责任不清。
应严格规定分包单位不得再次把工程转包给其他单位。
5．劳务分包是机电工程承包合同管理的重要组成部分。
四、工程分包的履行与管理（p154）
1．总承包方对分包方及分包工程施工，应从施工准备、进场施工、工序交验、竣工验收、工程保修以及技术、质量、安全、进度、工程款支付等进行全过程的管理。
2．总承包方应派代表对分包方进行管理，并对分包工程施工进行有效控制和记录，保证分包合同的正常履行，以保证分包工程的质量和进度满足工程要求，从而保证总承包方的利益和信誉。
3．分包方对开工、关键工序交验、竣工验收等过程经自行检验合格后，均应事先通知总承包方组织预验收，认可后再由总承包方代表通知业主组织检查验收。
4．总承包方或其主管部门应及时检查、审核分包方提交的分包工程施工组织设计、施工技术方案、质量保证体系和质量保证措施、安全保证体系及措施、施工进度计划、施工进度统计报表、工程款支付申请、隐蔽工程验收报告、竣工交验报告等文件资料，提出审核意见并批复。
5．若因分包方责任造成重大质量事故或安全事故，或因违章造成重大不良后果的，总承包方可向其主管部门建议终止分包合同，并按合同追究其责任。
6．分包工程竣工验收后，总包方应组织有关部门对分包工程和分包单位进行综合评价。
五、合同风险
（一）合同风险防范要点（p155）
1．诚信守法，规范建设工程合同行为。
2．选派高水平的管理人员参与合同谈判。
3．认真组织合同评审。
4．加强合同风险的管理和控制。
5．加强索赔管理，用索赔和反索赔来弥补或减少己方损失，是目前广泛采用的风险对策。
6．组建联合体，共担风险。
（二）合同风险的类型（p162）
合同风险主要有：
材料设备风险，人员风险，组织协调风险，政治及社会风险，自然环境风险，经济风险。
（三）规避风险的对策（p162-163）
1.分散风险、转移风险：
①向保险公司投保；②用分
包方式转移风险。
2.预防风险、减少风险：
签订一个完善有利的承包合
同。
在合同中明确：
业主的供料责任（质量、时间）、风险
责任、协调责任；明确要求业主提供详细、确实、可靠的资
料。
3.拟订可靠的施工技术方案及应急措施方案。
4.利用各种可能进行国际合理避税，利用资金进行有利
于自己的国际贸易。
六、索赔管理
（一）索赔分类（p157）
1．按照索赔目的和要求分类：
工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期；费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。
2．按照索赔事件的性质分类：
有工程延期索赔；工程加速索赔；工程变更索赔；工程终止索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；不可抗力事件引起的索赔；其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。
3．承包商向业主的索赔：
有因合同文件引起的索赔；有关工程施工的索赔；有关价款方面的索赔；有关工期的索赔；特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔；工程暂停、终止合同的索赔；财务费用补偿的索赔。
（二）索赔成立的前提条件（p158）
1．与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。
2．造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。
3．承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。
（三）索赔的依据（p158）
1．合同文件是索赔的最主要依据。
2．订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规、标准、规范。
3．工程建设惯例。
（四）索赔的程序和方法
承包人向发包人索赔的一般程序和方法是：
索赔意向通知；索赔资料的准备；索赔文件的提交；索赔文件的审核；发包人审查；协商。
如果经过努力无法就索赔事宜达成一致意见，则发包人和承包人可根据合同约定选择采用仲裁或者诉讼方式解决。
1H420050机电工程项目采购管理
采购工作程序是保证采购工作遵循“公开、公平、公正”和“货比三家”的原则，保证按质、按量、按时以合理价格和可靠的供货来源，获得所需的设备、材料及有关服务。
一、采购工作程序
（一）项目采购工作的阶段划分（p165）
1．准备阶段主要工作有建立组织、需求分析、熟悉市场、确定采购策略和编制采购计划。
2．实施阶段主要工作包括接收请购文件、确定合格供应商、招标或询价、报价评审或评标定标、召开供应商协调会、签订合同、调整采购计划、催交、检验、包装及运输等。
3．收尾阶段工作主要有交接、材料处理、资料归档和采购总结等。
（二）采购工作的策略和保证（p165）
1．采购策略
（1）采购方式调查，确定采购方式：
即使用公开招标、邀请报价还是单独合同谈判的方式进行采购。
对于市场通用产品、没有特殊技术要求的产品应采用公开招标的方式；对于标的较小的产品可以采用邀请报价的方式；对于拥有专利技术的产品或者由于某些特定要求而指定了供货商的产品，宜采用单独合同谈判的方式。
（2）供货商的能力调查，调查供货商的技术水平是否达到要求、其技术优势在哪里?
供货商生产能力调查，供货商近期的订单任务是否已经饱满，供货商的生产周期是否满足工期要求。
（3）供货商的分布，供货商的地理位置、交通运输是否便利，是否可能对交货期造成影响。
（4）供货商是否为合格供方等。
2．采购工作的保证（p166）
（1）质量安全保证：
人身安全和项目运行安全保证，质量标准的选择和执行，合格供货厂商的预审条件，检验方式。
（2）进度保证：
项目整体进度的保证，合理采购周期的保证，催交催运保证。
（3）经济保证：
综合节省直接材料费与项目总体成本，考虑经济效益，总成本最低。
二、机电工程项目询价的工作程序（p168）
选择合格供货厂商→询价文件的编制→询价和报价的接收→报价的评价→报价评审交业主确认（按项目合同规定）→召开厂商协调会并决定中标厂商→签订购货合同。
三、机电工程项目采购评审（p169）
评审包括技术评审、商务评审和综合评审。
1．技术评审：
技术评审由相关专业的专业负责人进行，由项目设计经理审批。
2．商务评审：
商务评审由采购工程师负责，采购经理审批。
3．综合评审：
采购经理在技术评审和商务评审的基础上进行综合评审。
四、设备监造验收
（一）设备监造验收的主要依据（p171）
1.设备订货合同
2.设计单位的设备技术规范书、图纸和材料清册。
3.总承包单位制定的监造大纲。
（二）设备监造验收的范围（p171）
设备设计，设备制造，设备检验
（三）设备施工现场验收（p171）
1．设备施工现场验收应由业主、监理、生产厂商、施工方有关代表参加。
2．进场后对设备包装物的外观检查，要求按进货检验程序规定实施。
3．设备安装前的存放、开箱检查要求按设备存放、开箱检查规定实施。
4．验收进口设备首先应办理报关和通关手续，经商检合格后，再按进口设备的规定，进行设备进货验收工作。
1H420060机电工程项目施工组织设计的编制与实施
一、施工组织设计编制
（一）施工组织设计的类型（p184）
1.施工组织设计根据阶段的不同，可以分为两类：
一类是标前施工组织设计，又称为建设工程施工项目管理规划大纲；另一类是标后施工组织设计，又称为建设工程施工项目管理实施规划。
2.施工组织设计根据编制对象、编制依据、编制时间、编制单位的不同可分为三类：
1）施工组织总设计：
一般以机电工程或建筑形成使用功能或整个能产出产品的生产工艺系统组合为对象。
2）单位工程施工组织设计：
一般以单位工程或单项工程为对象。
3）分部工程施工组织设计：
一般以施工技术难度大、施工工艺比较复杂、质量要求较高或采用新工艺的分部分项工程或专业工程为对象。
（二）施工组织设计的内容（p178）
现以施工组织总设计的主要内容为例进行描述：
1．工程概况、编制依据、工程特点、各专业工程主要工作量。
2．主要技术经济指标（工期、质量、安全、成本及项目特色管理目标等）。
3．项目组织机构和各类管理体系。
4．人力资源计划、大型机械设备计划。
5．施工总进度计划、施工总平面布置图及说明（含现场临时设施规划）。
6．主要施工方案简述。
7．项目质量管理、HSE管理、物资管理、成本管理、风险管理、信息管理等内容。
（三）施工组织设计的编制依据（p179）
施工组织设计纲要的编制依据之一是工程项目招标文件，专项施工组织设计的编制依据之一是施工组织总设计，总体上说，各种类型施工组织设计编制依据有相似之处，现以施工组织总设计的编制依据为例进行描述：
1．已批准的施工图、施工合同、技术协议、会议纪要等文件。
2．相关的国家、行业的标准、规范。
3．施工组织设计纲要。
4．企业技术标准、HSE、质量和特种设备保证体系文件，队伍情况及装备条件、管理水平，类似建设项目的资料和经验等。
5．项目内外的环境条件。
二、施工方案的编制
（一）施工方案的类型（p180）
按施工方案所指导的内容可分为专业工程施工方案和专项工程施工方案两大类。
1．专业工程施工方案是组织专业工程（含多专业配合工程）实施为目的，用于指导专业工程施工全过程各项施工活动需要而编制的工程施工方案。
2．专项工程施工方案是指《建设工程安全生产管理条例》中所规定的专项工程以及按照专项规范规定和特殊作业需要而编制的工程施工方案。
专项工程施工方案需经施工单位技术总负责人批准。
（二）施工方案的内容（p181）
工程概况、编制依据、施工程序、施工方法（含技术要求和质量标准）、进度计划、资源配置计划、安全技术措施、质量管理措施、施工平面布置等。
（三）施工方案的编制依据（p181）
施工组织设计、设计技术文件、供货方技术文件、施工现场条件、国家和行业相关标准规范、同类型工程项目施工经验等。
三、施工组织设计的实施
（一）施工组织设计的审核及批准（p181）
1．各类施工组织设计文件在实施前应严格执行编制、审核、审批程序，没有批准的施工组织设计不得实施。
2．施工组织设计编制、审核和审批工作实行分级管理制度，施工单位完成内部编制、审核、审批程序后，报承包单位审核、审批，然后由承包单位项目经理或其授权人签章后向监理报批。
3．施工组织总设计、专项施工组织设计的编制，应坚持“谁负责项目的实施，谁组织编制”的原则。
对于规模大、工艺复杂的工程、群体工程或分期出图的工程，可分阶段编制和报批。
（二）施工组织设计交底（p182）
工程开工前，施工组织设计的编制人员应向施工人员作施工组织设计交底，以做好施工准备工作。
施工组织设计交底的内容包括：
工程特点、难点、主要施工工艺及施工方法、进度安排、组织机构设置与分工及质量、安全技术措施等。
（三）施工方案交底（p182）
工程施工前，施工方案的编制人员应向施工作业人员作施工方案的技术交底。
除分项、专项工程的施工方案需进行技术交底外，新产品、新材料、新技术、新工艺即“四新”项目以及特殊环境、特种作业等也必须向施工作业人员交底。
交底内容为该工程的施工程序和顺序、施工工艺、操作方法、要领、质量控制、安全措施等。
（四）施工方案优化（p182）
1.综合评价法公式：
Ej——评价值，n——评价要素，
A——满足方案程度，B——权值。
用上述公式计算出最大的方案评价值，就是被选择的方案。
2.常见的经济分析主要施工方案
特大、重、高或精密、价值高的设备的运输、吊装方案；大型特厚、大焊接量及重要部位或有特别要求的焊接施工方案；工程量大、多交叉的工程的施工组织方案；特殊作业方案；现场预制和工厂预制的方案；综合系统试验及无损检测方案；传统作业技术和采用新技术、新工艺的方案；关键过程技术方案等。
3．施工方案的技术经济比较
（1）技术的先进性比较
1）比较各方案的技术水平，如国家、行业、省市级水平等。
2）比较各方案的技术创新程度，如突破、填补空白、达到领先。
3）比较各方案的技术效率，如吊装技术中的起吊吨位，每吊时间间隔，吊装直径范围，起吊高度等；焊接技术中能否适应的母材，焊接速度，熔敷效率，适应的焊接位置等；无损检测技术中的单片、多片射线探伤等；测量技术中平面、空间、自动记录、绘图等。
4）比较各方案的创新技术点数，如该点数占本方案总的技术点数的比率。
5）比较各方案实施的安全性，如可靠性、事故率等。
（2）经济合理性比较
比较各方案的一次性投资总额。
比较各方案的资金时间价值。
比较各方案对环境影响的损失。
比较各方案总产值中剔除劳动力与资金对产值增长的贡献。
比较各方案对工程进度时间及其费用影响的大小。
比较各方案综合性价比。
（3）重要性比较
推广应用的价值比较，如社会（行业）进步。
社会效益的比较，如资源节约、污染降低等。
1H420070机电工程项目施工资源管理
一、劳动力的动态管理遵循的基本原则（p190）
1．动态管理以进度计划与劳务合同为依据。
2．动态管理应允许劳动力在企业内作充分的合理流动。
3．动态管理应以动态平衡和日常调度为手段。
4．动态管理应以达到劳动力优化组合、以作业人员的积极性充分调动为目的。
二、机电工程特种作业员工和特殊员工用工要求（p191）
（一）特种作业人员要求
特种作业人员指直接从事容易发生人员伤亡事故，对操作者本人、他人及周围设施的安全有重大危险因素作业的人员。
涉及的作业范围通常有：
电工作业、金属焊接切割作业、起重机械（含电梯）作业、企业内机动车辆驾驶（轮机驾驶）、登高架设作业、锅炉作业（含水质化验）、压力容器操作、爆破作业、放射线作业等。
1．资格条件要求
具备相应工种的安全技术知识；参加国家规定的安全技术理论和实际操作考核并成绩合格，取得特种作业操作证。
2．培训要求
在独立上岗作业前，必须进行与本工种相适应的、专门的安全技术理论学习和实际操作训练。
3．管理要求
（1）特种作业人员必须持证上岗。
（2）特种作业操作证每三年进行一次复审。
对离开特种作业岗位6个月以上的特种作业人员，上岗前必须重新进行考核，合格后方可上岗作业。
（二）特殊人员的要求
1．从事锅炉、压力容器与压力管道焊接的焊工的要求
（1）基本要求焊接应由持有相应类别的“锅炉压力容器压力管道焊工合格证书”的焊工担任。
（2）合格证管理要求
焊工合格证（合格项目）有效期：
3年。
中断受监察设备焊接工作6个月以上的，再从事受监察设备焊接工作时，必须重新考试。
2．无损检测人员的要求
（1）级别分类和要求
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