监督检查记录表电子档最终版本.docx
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监督检查记录表电子档最终版本
常熟市安全生产重点监管企业（含化工）监督检查记录表
被检查单位名称
主要负责人
被检查单位地址
联系电话
检查部门
检查人员
专家
检查类型
□全面检查□专项检查（检查内容：
）
检查日期
20年月日
检查意见：
检查人（签字）：
专家（签字）：
被检查单位意见：
负责人（签字）：
（单位盖章）
当场
处理
结果
出具文书名称
文编号
限期改正期限
移送
或
上报
移送其他机关事项
移送上级机关事项
其他特别事项
序号
检查内容
检查方式
检查依据
检查结果
一
依法取得有关安全生产行政许可的情况
1
是否持有合法工商营业执照
查企业工商营业执照
2
生产及进口危险化学品企业是否已登记
查危险化学品登记证
《危险化学品登记管理办法》第二条
3
储存剧毒化学品及构成重大危险源的其他危险化学品的单位，其储存剧毒化学品及危险化学品的数量、地点及管理人员情况是否已报安监部门备案
查备案文件
《危险化学品安全管理条例》第二十五条
4
生产第一类非药品类易制毒化学品的企业是否取得非药品类易制毒化学品生产许可证；生产第二类、第三类非药品类易制毒化学品的企业是否进行非药品类易制毒化学品生产备案
查非药品类易制毒化学品生产许可证或备案文件
《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》第五条、第十七条
5
经营第一类非药品类易制毒化学品的企业是否取得非药品类易制毒化学品经营许可证;经营第二类、第三类非药品类易制毒化学品的企业是否进行非药品类易制毒化学品经营备案
查非药品类易制毒化学品备案文件
《非药品类易制毒化学品生产、经营许可办法》第五条、第十七条
7
是否领取安全生产许可证
查安全生产许可证
《安全生产许可证条例》第二条
8
是否领取危险化学品经营许可证
查经营许可证
《危险化学品安全管理条例》第三十三条
9
是否定期开展安全评价；安全评价报告是否已报安监部门备案
查评价报告
《安全生产法》第二十五条、《危险化学品安全管理条例》第二十二条
10
安全评价报告中提出的事故隐患整改措施是否全部落实
对照安全评价报告抽查整改措施落实情况
《安全生产法》第二十五条、《危险化学品安全管理条例》第二十二条
11
安全评价报告中描述的企业总平面布置是否与企业现状一致
对照安全评价报告检查企业总平面布置
12
安全评价后企业的车间、仓库等建筑物是否改变用途
对照安全评价报告抽查车间、仓库等的用途
13
空气化工使用单位“现场供气”是否已经备案
查备案告知书
《国家安全监管总局关于做好空气化工产品无人值守“现场供气”生产活动安全监督管理工作的通知》（安监总管三〔2009〕16号）
14
烟花爆竹经营单位是否已取得《烟花爆竹经营（批发）许可证》或《烟花爆竹经营（零售）许可证》
查经营许可证
《烟花爆竹安全管理条例》第十九条
15
企业是否存在非法生产、储存危险化学品行为
抽查生产、储存场所
《危险化学品安全管理条例》第十四条
16
企业转产、停产、停业或解散的，其危险化学品的生产或储存设备、库存产品及生产原料的处置方案是否已报安监部门备案
查备案文件
《危险化学品安全管理条例》第二十七条
二
作业场所职业危害防治情况
1
企业是否及时、如实进行职业危害因素的申报、备案；
申报、备案记录
《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局47号令）第十三条、《职业病危害项目申报办法》（安监总局48号令）第二条
2
企业是否定期委托有资质单位对作业场所进行职业病危害因素检测
查作业场所职业病危害因素检测报告，查企业文件
《职业病防治法》第二十七条、
《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局47号令）第二十条
3
涉及职业危害的企业是否在劳动合同中告知职业病危害及后果、职业病防护措施等；对从事接触职业病危害作业的员工是否按规定组织上岗前、在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果如实告知员工，并建立健康监护档案。
体检异常人员复查及疑似职业病员工的诊断和治疗情况。
抽查员工劳动合同、体检报告、员工签字记录
《职业病防治法》第三十四条、第三十六条
4
有职业危害作业的场所是否设置有效的职业病防护设施，并为劳动者提供个人职业病防护用品；防护设施、用品是否定期进行维护、检修及更换
抽查现场,查看防护用品发放记录
《职业病防治法》第二十三条、第二十六条
5
涉及职业危害的企业是否在醒目位置公布职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果；是否对产生严重职业病危害的作业岗位设置警示标识和中文警示说明
抽查现场
《职业病防治法》第二十五条
6
企业是否按规定在可能发生急性职业损伤的场所设置报警装置、现场急救用品、冲洗设备、应急撤离通道和必要的泄险区
抽查现场
《职业病防治法》第二十六条
三
建立和落实安全生产责任制、安全生产规章制度和操作规程，作业规程的情况
1
主要负责人安全生产责任制
查企业下发的文件和有无安全生产责任制、承诺制文本
《安全生产法》第十七条、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第五条
2
分管负责人安全生产责任制
3
安全管理人员安全生产责任制
4
岗位安全生产责任制
5
职能部门安全生产责任制
6
企业安全生产承诺制
7
主要负责人安全生产履职情况定期报告制度
查主要负责人年度履职报告、备案回执
《化工生产企业主要负责人安全生产履职情况定期报告制度（试行）》（苏安监[2009]12号）
8
安全标准化体系运行情况、标准化班组创建情况
抽查安全标准化体系运行记录、隐患治理、危险作业许可、检维修、变更管理、标准化班组活动等记录
《关于进一步加强危险化学品企业安全生产标准化工作的指导意见》（安监总管三[2009]124号）、《关于发布<安全标准化班组考核标准（试行）>的通知》（常安监〔2010〕81号）
9
安全教育培训制度及台帐、培训记录
查企业下发的文件，安全生产规章制度、岗位安全操作规程文本、台帐、记录
《安全生产法》第十七条、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第五条、《职业病防治法》第三十五条
10
安全生产奖惩制度及台帐、奖惩记录
11
安全检查和隐患整改制度及整改台帐
12
安全设施、设备管理制度及检测台帐
13
作业场所防火、防爆、防毒管理制度
14
作业场所职业卫生管理制度及检测台帐
15
特种设备登记及检测、检验台帐
16
劳动防护用品（具）管理制度及台帐
17
事故管理制度及台帐
18
岗位操作安全规程（安全操作法）
19
动火、受限空间、高处等危险作业票证记录
四
按照国家规定提取和使用安全生产费用、安全生产风险抵押金，以及其他安全生产投入的情况
1
是否按规定标准提取安全生产费用
查企业相关文件、资料
《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企[2006]478号）
2
是否按期足额缴纳安全生产责任保险
查企业相关文件、资料，保险单据
《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）、《苏州市高风险企业安全生产责任保险推行工作方案》（苏安监办〔2010〕6号）
3
化工生产企业是否为全部员工以及在企业内长期从事检修等业务的承包单位的员工，投保安全生产责任险
五
依法设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员的情况
1
是否依法设置安全生产管理机构或配备符合规定的专职安全管理人员
查相关文件、组织机构设置图
《安全生产法》第十九条、《江苏省安全生产条例》第十二条
2
专职安全生产管理人员不少于企业员工总数的2%
查相关文件、组织机构设置图
《关于危险化学品企业贯彻落实〈国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知〉的实施意见》（安监总管三〔2010〕186号）
六
从业人员受到安全生产教育、培训，取得有关安全资格证书的情况
1
主要负责人和安全管理人员是否经有关主管部门考核合格，取得安全资格证书并定期复审
查主要负责人、安全管理人员资格证书
《安全生产法》第二十条
2
特种作业人员是否经专门安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书并定期复审
抽查特种作业人员资格证书
《安全生产法》第二十三条
3
其他从业人员是否经相关知识的教育和培训并考核合格
抽查相应教育培训记录
《安全生产法》第二十一条
4
采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备，是否对从业人员进行专门的安全教育和培训
抽查相应教育培训记录
《安全生产法》第二十二条
5
换岗、离岗6个月以上从业人员是否经复工前的安全教育培训
抽查相应教育培训记录
《江苏省安全生产条例》第十六条
6
新员工入厂是否经三级安全教育培训
7
从业人员的学历、化工经历等是否满足基本从业条件
抽查相关证书
《关于规范危险化学品生产企业从业人员安全生产基本从业条件的意见》（苏安监〔2008〕14号）
七
新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，以及按规定办理设计审查和竣工验收的情况
1
危险化学品建设项目是否经安全条件审查
查建设项目安全审查意见书
《危险化学品建设项目安全许可实施办法》第三条
2
危险化学品建设项目是否经安全设施设计审查
查安全设施设计审查审批文件
《危险化学品建设项目安全许可实施办法》第三条
3
危险化学品建设项目试生产（使用）方案是否已报安监部门备案
查备案文件
《危险化学品建设项目安全许可实施办法》第二十条
4
危险化学品建设项目是否经安全设施竣工验收
查安全设施竣工验收审批文件
《危险化学品建设项目安全许可实施办法》第三条
5
可能产生职业病危害的建设项目是否申请职业病危害预评价备案或审核
查评价备案或审核文件
《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》第十二条
6
职业病危害一般和较重的建设项目的防护设施设计是否经过评审；职业病危害严重的建设项目的防护设施设计是否经过审查
查防护设施设计审查审批文件
《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》第十九条、第二十条
7
职业病危害一般的建设项目是否经过防护设施竣工备案；职业病危害较重、严重的建设项目是否经过防护设施竣工验收
查防护设施竣工备案、验收文件
《建设项目职业卫生“三同时”监督管理暂行办法》第二十八条、第二十九条、第三十条
八
在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置安全警示标志的情况
1
企业是否在有较大危险因素的生产经营场所、关键装置、重点部位和有关设施、设备上，正确、完整设置明显的安全警示标志
查管理台帐、现场抽查安全警示标志的设置情况
《安全生产法》第二十八条
2
企业是否设计各作业现场可视化管理显示平台
抽查现场
《关于加强危化品企业作业现场可视化管理工作的通知》（苏安监督三【2012】5号
九
对安全设施的维护、保养、定期检测的情况
1
安全设备、设施是否有定期检测、检验标签或铭牌，是否定期检测
查检测台帐，现场抽查安全设备、设施的标签或铭牌
《安全生产法》第二十九条
2
安全设备、设施是否进行经常性的维护、保养，是否完整、完好，运行正常
现场抽查维护保养记录、设施设备运行状况
《安全生产法》第二十九条
3
危险化学品槽车的充装是否已安装、使用万向充装管道系统，并确保系统正常使用
抽查现场
《省政府关于进一步加强企业安全生产工作的意见》（苏政发〔2010〕136号）
十
重大危险源登记建档、定期检测、评估、监控和制定应急预案的情况
1
是否辨识企业的重大危险源并建立重大危险源登记档案
查重大危险源档案
《安全生产法》第三十三条
2
重大危险源应急救援预案是否已报安监部门备案，是否定期进行应急救援预案演练
查备案文件、查演练资料
《危险化学品重大危险源暂行规定》第二十三条
3
是否定期对重大危险源进行专项评价并备案
查专项评价及备案文件
《危险化学品重大危险源暂行规定》第二十三条
4
重大危险源化工生产装置装备是否具备自动化控制系统，一级或者二级重大危险源是否装备紧急停车系统
查自动化控制装置验收资料
《危险化学品重大危险源暂行规定》第十三条
5
是否已建立重大危险源监控系统，是否已与监控中心联网，维护保养合同是否签订落实
检查监控系统及联网运行状态，查合同、维保记录
江苏省重大危险源监督管理指导意见（暂行）第十七条
十一
教育和督促从业人员严格执行本单位的安全生产规章制度和安全操作规程，并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施的情况；
1
作业人员是否持证上岗
抽查作业人员上岗证
《安全生产法》第二十一条
2
作业人员是否具备本岗位必要的安全生产基础知识
抽查作业人员进行询问
《安全生产法》第三十六条
3
作业人员是否熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程
4
作业人员是否了解作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施
十二
为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则正确佩戴和使用的情况；
1
企业是否为从业人员配备符合国家标准和行业标准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用
抽查作业场所劳动防护用品配备和从业人员正确使用情况
《安全生产法》第三十七条
2
是否监督、教育员工按照使用规则正确佩戴、使用劳动防护用品
现场抽查员工佩戴或使用情况情况
十三
在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，与对方签订安全生产管理协议，明确各自的安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的情况
1
在同一生产区域内，是否有其它承包单位、承租单位
现场检查
《安全生产法》第四十一条
2
生产经营单位是否与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中是否约定了各自的安全生产管理职责
查安全生产管理协议、承包合同、租赁合同
《安全生产法》第四十一条
十四
对承包单位、承租单位的安全生产工作实行统一协调、管理的情况
1
对各承包单位、承租单位是否告知生产经营活动中的危险因素、危险源点位置、应急救援预案等
查安全生产管理协议、承包合同、租赁合同、应急救援预案
《安全生产法》第四十一条
2
是否有约定的应急联络方式；各自的应急救援预案是否协调一致，是否有约定的统一指挥、应急、疏散体制
查安全生产管理协议、承包合同、租赁合同、应急救援预案
《安全生产法》第四十一条
十五
组织安全生产检查，及时排查治理生产安全事故隐患的情况
1
主要负责人是否定期参加安全检查活动
查企业相关台帐、记录、上报报表、专家检查记录（照片）
《安全生产法》第十七条
《关于认真做好化工企业事故隐患排查治理工作的通知》（苏州安监[2008]9号）
2
是否定期开展关键装置、重点部位的安全检查活动
3
是否定期组织专家进行隐患排查
4
是否建立事故隐患管理台帐，是否及时跟踪、整改发现的生产安全事故隐患
5
是否定期向安监部门报告事故隐患排查、整改情况
十六
制定、实施生产安全事故应急预案，以及有关应急预案备案的情况
1
是否制定应急救援预案，根据本单位的事故预防重点，并定期开展演练，每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。
查企业下发的文件、预案文本、演习计划及演练记录
《安全生产法》第十七条、《危险化学品安全管理条例》第七十条
2
企业事故应急救援预案是否按规定组织专家评审并报安监部门备案
查备案文件
《危险化学品安全管理条例》第七十条
十七
危险物品的生产、经营、储存单位以及矿山企业建立应急救援组织或者兼职救援队伍、签订应急救援协议，以及应急救援器材、设备的配备、维护、保养的情况；
1
是否建立应急救援组织或指定兼职应急救援人员
查企业下发的文件、应急救援人员名单
《安全生产法》第六十九条
2
是否与外部应急救援组织签订应急救援协议
查协议
《安全生产法》第六十九条
3
是否配备应急救援器材、设备，是否定期对应急救援器材、设备进行定期维护、保养
查存放现场及器材清单；查维护保养记录
《安全生产法》第六十九条
十八
按照规定报告生产安全事故的情况；
1
是否发生因工伤亡事故
查事故管理台帐
《安全生产法》第七十条
2
是否如实及时报告和调查、处理生产安全事故
《安全生产法》第七十条
十九
危险化学品储存与包装情况
1
危险化学品是否储存在专用仓库；危险化学品储存仓库是否由专人管理；危险化学品出入库是否进行核查登记
抽查储存仓库及出入库登记记录
《危险化学品安全管理条例》第二十四条
2
危险化学品专用仓库是否设有明显的安全标志
抽查危险化学品储存仓库中的安全标志
《危险化学品安全管理条例》第二十六条
3
剧毒化学品及储存数量构成重大危险源的其他危险化学品是否在专用仓库内单独存放，是否实行双人收发、双人保管制度
抽查专用仓库及收发、保管记录
《危险化学品安全管理条例》第二十四条
4
化学品是否按规定数量存放，禁忌物料是否按规定的储存方式、方法存放
抽查专用仓库、出入库记录
《危险化学品安全管理条例》第二十四条
5
生产、使用的危险化学品的包装物、容器是否由专业生产企业生产
抽查包装物、容器
《危险化学品安全管理条例》第十八条
6
生产的危险化学品的包装上是否加贴或拴挂与包装内危险化学品完全一致的化学品安全标签；是否附有与危险化学品完全一致的化学品安全技术说明书
抽查包装岗位
《危险化学品安全管理条例》第十五条
二十
危化品输送管道情况；
1
是否存在穿越公共区域厂外危化品输送管道
抽查现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
2
危化品管道与居民区、学校等人口密集场所以及交通要道、市政设施等重点公共设施的距离是否符合规范要求。
抽查现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
3
是否存在对埋地、地面管道违章占压、占用等危害危险化学品管道安全运行的行为，是否存在损坏管道及其附属设施的行为。
抽查现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
4
实施可能危及危化品管道安全运行的施工作业，管道责任单位是否与施工单位共同制订应急预案，采取相应的安全防护措施，并指派专人到现场进行监护。
抽查相关文件、施工现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
5
管道责任单位是否建立健全危险化学品管道安全管理制度，配备专人进行日常巡护，对危险化学品管道定期检测、维护，确保处于完好状态。
抽查管理制度、巡检记录
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
6
公共区域的危化品管道是否设置明显标志，标志设置是否准确并保证完好；对停用、废弃的危险化学品管道，是否采取有效措施妥善处置。
抽查现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
7
是否制定危化品管道生产安全事故专项应急预案，并开展演练。
检查预案文件、演练记录
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
二十一
安全监控自动化改造情况；
1
“两重点一重大”生产储存装置，安全监控自动化系统，是否全面具备在线监测和自动报警、联锁切断、抑制等功能。
查看改造资料、抽查作业现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
2
原料或产品中含有爆炸品的化工生产工艺安全监控自动化控制设施配置是否到位。
查看改造资料、抽查作业现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
3
和受热、遇明火、摩擦、震动、撞击时可发生爆炸的化学品安全监控自动化控制设施配置是否到位。
查看改造资料、抽查作业现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
4
除“两重点一重大”以外，可能发生化学品溢出、冲料、失温、失压异常工况的化工生产装置安全监控自动化控制设施配置是否到位。
查看改造资料、抽查作业现场
《2014年苏州市危险化学品安全生产监管工作要点》（苏安监督三〔2014〕1号）
二十二
其他需要检查了解的安全生产相关情况
1
在役生产储存装置是否经设计诊断
查看相关设计诊断资料
《关于开展提升危险化学品领域本质安全水平专项行动的通知》（安监总管三〔2012〕87号）
备注：
1、依据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）、《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》（安监总局24号令）修订；2、若未进行现场检查，现场安全检查内容部分可以不填；3、“检查结果”根据“检查内容”填写有、无或是、否。
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