证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3777篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第3777篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
A、国债
B、证券投资基金
C、银行存款
D、投资性不动产
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查证券金融公司的资金用途。
证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。
2.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。
A、进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B、拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C、直接向其销售相关产品或提供相关服务
D、不予理睬
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【知识点】：
第2章>第3节>经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责
【答案】：
B
【解析】：
经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。
如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：
（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：
对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。
（2）以书面形式进行特别风险警示：
如投资
3.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。
A、发行人的实际控制人
B、发行人的法定代表人
C、发行人
D、发行人的控股股东
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
4.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（）。
A、1：
1
B、2：
1
C、3：
1
D、4：
1
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【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过2：
1。
5.下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
A、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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【知识点】：
第3章>第9节>另类投资业务
【答案】：
D
【解析】：
①证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员；其他人员兼任上述职务的，证券公司应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险。
②证券公司从业人员不得在另类子公司兼任除前款规定外的职务。
③证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务。
另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。
6.某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（）。
①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加
④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
A、①②③
B、①③⑤
C、②③⑤
D、③④⑤
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。
董事会会议应当制作会议记录，并且可以录音；董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。
7.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。
A、30日：
60日
B、15日；30日
C、30日：
45日
D、15日；60日
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【知识点】：
第1章>第4节>上市公司收购
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查要约收购的收购期限。
收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
8.以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。
A、项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B、建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C、建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D、建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司内部控制
【答案】：
A
【解析】：
考点：
区分证券公司的三道业务监控防线与投资银行类业务三道内部控制防线。
9.下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
A、在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B、国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C、非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D、在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体
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【知识点】：
第1章>第1节>法律关系的概念、特征、种类与基本构成
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查法律主体的种类。
法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项A说法错误。
10.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A、3
B、6
C、9
D、12
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【知识点】：
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：
B
【解析】：
本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
11.有限责任公司的注册资本是指（）。
A、在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
B、在公司登记机关登记的实收资本总额
C、在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额
D、公司实际拥有的资产总额
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
12.因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（）。
A、专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B、原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C、管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D、因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担
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【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查专项计划财产的相关规定。
因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。
因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。
专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。
13.申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（）未受过刑事处罚的条件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。
14.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。
根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。
合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。
选项B说法错误。
15.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。
①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
②发行人超规模发行金融债券
③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务
④托管机构挪用客户金融债券
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①②④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。
发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；
②超规模发行金融债券；
③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；
④未按规定报送文件或披露信息；
⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为.
16.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。
17.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
A、1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B、1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C、1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D、1倍以上10倍以下；5万元以上50万元以下
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定。
根据《证券投资基金法》第六十条及第一百二十八条的规定，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
违反上述规定的要求，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
18.证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A、5
B、7
C、10
D、15
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司风险控制指标管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查风险控制指标报告的有关要求。
19.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是（）。
A、沪深300指数
B、国债期货
C、香港恒生指数
D、东京日经平均指数
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【知识点】：
第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语
【答案】：
B
【解析】：
考点：
利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。
中国境内的利率期货种类有国债期货等。
20.公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。
明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。
A、事前监督
B、事前审查
C、事后监督
D、事后审查
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查新规则在公司监管方面的要求。
21.按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
A、10；5；10
B、20；6；15
C、30；3；10
D、40；5；20
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第4章>第2节>背信运用受托财产的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
22.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、经理层
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
D
【解析】：
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作；确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
23.下列说法，错误的是（）
A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B、资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D、经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查刚性兑付的相关情形。
C项资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，应视为刚性兑付。
24.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。
A、上海期货交易所
B、大连商品交易所
C、郑州商品交易所
D、中国金融期货交易所
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第6节>期货交易所
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第六条的规定。
郑州商品交易所是我国第一家商品期货交易所，也是中国中西部地区唯一一家商品期货交易所。
25.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，可能受到的处罚措施包括（）。
Ⅰ．对发行人处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款
Ⅱ．对发行人直接负责的主管人员进行罚款
Ⅲ．对发行人直接责任人员进行罚款
Ⅳ．对发行人予以取缔
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
《中华人民共和国证券法》规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
26.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
A、1～3年
B、3～5年
C、5～10年
D、终身
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：
D
【解析】：
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中
27.资产支持证券者享有的权利为（）。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券
A、①②④
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>资产证券化业务
【答案】：
C
【解析】：
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。
资产支持证券投资者享有下列权利：
1、分享专项计划收益；2、按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产；3、按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料；4、依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券；5、根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资；6、认购协议或者计划说明书约定的其他权利。
资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回
28.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A、具有中华人民共和国国籍
B、具备完全民事行为能力
C、具有专科以上学历
D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。
29.中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A、事前监管
B、事前事中监管
C、事中事后监管
D、事后监管
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>监管部门对证券发行与承销的监管措施
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。
中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
30.下列属于公司高级管理人员的是（）。
A、副董事长
B、公司监事
C、财务负责人
D、公司董事
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第2节>高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
【答案】：
C
【解析】：
高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
31.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。
A、证券经纪业务；商业银行
B、证券资产管理；证券交易所
C、证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D、证券承销业务；证券登记结算有限公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第7节>证券公司客户资产的保护
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定。
证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义独立立户管理。
32.下列说法中，正确的是（）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失
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