监理概论9相关法规及规范.docx
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监理概论9相关法规及规范
监理工程师执业考试
《建设工程监理基本理论与相关法规》
9．相关法规及规范
【考试大纲】
熟悉：
《建设工程监理范围和规模标准规定》（建设部令第86号）；《注册监理工程师管理规定》（建设部令第147号）；《国务院关于加快服务业发展的若干意见》（国发［2007］7号）；《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第158号）。
掌握：
《中华人民共和国建筑法》；《建设工程质量管理条例》；《建设工程安全生产管理条例》；《建设工程建设工程监理规范》（GB50319－2007）。
9.1重点难点分析
法规知识的考点主要集中在与监理工作很相关的法律条文，本章主要简要介绍这些条文。
在监理概论中已讲述了的知识点，在此不再赘述。
《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》涵盖了《中华人民共和国建筑法》的知识点，在条例中介绍。
9.1.1建筑法（掌握）
9.1.1.1建筑工程施工许可
1.申领施工许可证
建设工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。
按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。
申请领取施工许可证，应当具备下列条件：
（1）已经办理该建筑工程用地批准手续；
（2）在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；
（3）需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；
（4）已经确定建筑施工企业；
（5）有满足施工需要的施工图纸及技术资料；
（6）有保证工程质量和安全的具体措施；
（7）建设资金已经落实。
建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日内，对符合条件的申请颁发施工许可证
2.延期开工申请
建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。
因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。
既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。
3.施工中止
在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。
建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。
按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止的，应当及时向批准机关报告情况。
因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。
9.1.1.2从业资格
1.企业从业资质条件
从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：
（1）有符合国家规定的注册资本；
（2）有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；
（3）有从事相关建筑活动所应有的技术装备等。
从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。
2.从业人员资格条件
从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。
9.1.1.3承包
（1）大型建筑工程或结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包，相互之间承担连带责任。
两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。
（2）建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。
施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。
总承包单位按照总承包合同对建设单位负责，分包单位按照分包合同对总承包单位负责。
总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。
9.1.1.4建筑工程监理
（1）国家推行建筑工程监理制度。
国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。
（2）工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求施工企业改正。
工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准和合同约定的，应当报告建设单位要求设计单位改正。
（3）实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通知被监理的建筑施工企业。
9.1.1.5建筑安全生产
（1）建筑工程安全生产管理必须坚持安全第一、预防为主的方针，建立健全安全生产的责任制度和群防群治制度。
（2）建筑施工企业在编制施工组织设计时，应当根据工程的特点制定相应的安全技术措施；对专业性较强的工程项目，应当编制专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施。
（3）建筑施工企业的法定代表人对本企业的安全生产负责。
施工现场安全由建筑施工企业负责。
实行总承包的，由总承包单位负责。
分包单位向总承包单位负责，服从总承包单位对施工现场的安全生产管理。
（4）涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。
（5）建筑施工企业应当在施工现场采取维护安全、防范危险、预防火灾等措施；有条件的，应当对施工现场实行封闭管理。
9.1.1.6建筑工程质量管理
（1）国家对从事建筑活动的单位推行质量体系认证制度。
从事建筑活动的单位根据自愿的原则向国家认可的认证机构申请质量体系认证。
经认证合格的，由认证机构颁发质量体系认证证书。
（2）建筑工程实行总承包的，工程质量由总承包单位负责。
总承包单位将建筑工程分包给其他单位的，应当对分包工程的质量与分包单位承担连带责任。
分包单位应当接受总承包单位的质量管理。
（3）建筑物在合理使用寿命期内，必须确保地基基础工程和主体结构的质量。
（4）交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。
9.1.1.7监理单位违反建筑法的规定
监理单位违反建筑法的规定如表9.1所示。
表9.1监理单位违反建筑法的规定
责任
形式
行为
责令改正
罚款
没收违
法所得
赔偿
损失
责令停业整顿,降低资质，或吊销资质证书
构成犯罪的，
追究刑事责任
串通并弄虚作假
√
√
√
√
√
√
转让监理业务
√
√
√
9.1.2建设工程质量管理条例（掌握）
本条例所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。
9.1.2.1建设单位的质量责任和义务
（1）建设单位不得迫使承包人以低于成本的价格竞争，不得任意压缩合理工期。
（2）建设单位不得明示或暗示施工单位：
违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量；使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。
（3）施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。
（4）建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。
（5）涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质等级的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。
（6）建设单位收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。
建设工程竣工验收应具备如下条件：
①完成建设工程设计和合同约定的各项内容；②有完整的技术档案和施工管理资料；③有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；④有勘察、设计、监理等单位分别签署的质量合格文件；⑤有施工单位签署的工程保修书。
9.1.2.2施工单位的质量责任和义务
（1）施工单位对建设工程的施工质量负责。
施工单位应当建立质量责任制，确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管理负责人。
（2）总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。
（3）施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。
（4）施工单位必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，未经检验或检验不合格的，不得使用。
（5）施工单位必须建立健全施工质量的检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。
隐蔽工程在隐蔽前应当通知建设单位和建设工程质量监督机构。
（6）施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应在建设单位或工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。
9.1.2.3工程监理单位的质量责任和义务
1.依照资质许可依法经营
工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。
禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。
禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。
工程监理单位不得转让工程监理业务。
2.关系回避
工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。
3.质量责任
工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。
4.质量义务
工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。
未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。
未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。
5.监理形式
监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。
9.1.2.3建设工程质量保修
1．质量保修书的内容
建设工程实行质量保修制度，具体的保修范围和最低保修期限由国务院规定，保修内容由当事人约定。
质量保修书主要内容包括：
①工程质量保修范围和内容；②质量保修期；③质量保修责任；④保修费用；⑤其他约定等五部分内容。
2．质量保修期
保修期从竣工验收合格之日起计算，当事人约定的保修期限不得低于法规规定的标准。
根据建设工程质量管理条例的规定，正常使用条件下的最低保修期限为：
（1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；
（2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；
（3）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；
（4）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。
9.1.2.4罚则
1.超越资质等级或承担业务
处以合同约定的监理酬金1～2倍的罚款。
2.非法挂靠
允许其他单位或个人以本单位的名义承担工程监理业务，处以合同约定的监理酬金1～2倍的罚款。
可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
3.转让监理业务
责令改正，没收违法所得，处以合同约定的监理酬金25～50％的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
4.严重质量责任行为
工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：
（1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；
（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。
4.关系未回避
工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，承担该项建设工程的监理业务。
责令改正，处5～10万元的罚款，降低资质等级或吊销资质证书；有违法所得的予以没收。
5.注册执业人员过错
注册建筑师、结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。
9.1.2.5附则
本条例所称违法分包，是指下列行为：
（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；
（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；
（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；
（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。
本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。
9.1.3建设工程安全生产管理条例（掌握）
9.1.3.1建设单位安全生产管理的主要责任和义务
（1）建设单位应当向施工单位提供有关资料。
建设单位应当向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水等地下管线资料，气象和水文观测资料、相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料，并保证资料的真实、准确、完整。
（2）不得向有关单位提出影响安全生产的违法要求。
建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，不得压缩合同约定的工期。
（3）建设单位应当保证安全生产投入。
建设单位在编制工程概算时，应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。
（4）不得明示或暗示施工单位使用不符合安全施工要求的物资。
建设单位不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材。
（5）办理施工许可证或开工报告时应当报送安全施工措施。
建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。
依法批准开工报告的建设工程，建设单位应当自开工报告批准之日起15日内，将保证安全施工的措施报送建设工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。
（6）应当将拆除工程发包给具有相应资质的施工单位。
建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。
建设单位应当在拆除工程施工15日前，将下列资料报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府主管部门或者其他有关部门备案：
①施工单位资质等级证明；
②拟拆除建筑物、构筑物及可能危及毗邻建筑的说明；
③拆除施工组织方案；
④堆放、清除废弃物的措施。
实施爆破作业的，使用爆破器材的建设单位，必须经上级主管部门审查同意，并持说明使用爆破器材的地点、品名、数量、用途、四邻距离的文件和安全操作规程，向所在地县、市公安局申请领取《爆炸物品使用许可证》，方准使用。
进行大型爆破作业，或在城镇与其他居民聚居的地方、风景名胜区和重要工程设施附近进行控制爆破作业，施工单位必须事先将爆破作业方案，报县、市以上主管部门批准，并征得所在地县、市公安局同意，方准爆破作业。
9.1.3.2勘察设计、监理单位的安全责任
（1）设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计，防止因设计不合理导致安全生产事故的发生。
设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范安全生产事故提出指导意见。
采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。
（2）工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。
工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。
施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。
工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监督，并对建设工程安全生产承担监理责任。
9.1.3.3施工单位的安全责任
（1）施工总承包单位与分包单位安全责任的划分。
建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。
总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。
总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。
总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。
分包单位应当接受总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。
（2）施工单位安全生产责任制度。
施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。
施工单位应当建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，制定安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产条件所需资金的投入，对所承担建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。
施工单位的项目负责人应当由取得相应执业资格的人员担任，对建设工程项目的安全施工负责，落实安全生产责任制度、安全生产规章制度和操作规程，确保安全生产费用的有效使用，并根据工程的特点组织制定安全施工措施，消除安全事故隐患，及时、如实报告生产安全事故。
（3）施工单位安全生产基本保障措施。
包括以下几项措施：
①安全生产费用应当专款专用。
施工单位对列入建设工程概算的安全作业环境及安全施工措施所需费用，应当用于施工安全防护用具及设施的采购和更新、安全施工措施的落实、安全生产条件的改善，不得挪作他用。
②安全生产管理机构及人员的设置。
施工单位应当设立安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。
专职安全生产管理人员负责对安全生产进行现场监督检查。
发现安全事故隐患，应当及时向项目负责人和安全生产管理机构报告；对违章指挥、违章操作的，应当立即制止。
③编制安全技术措施及专项施工方案的规定。
施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：
·基坑支护与降水工程；
·土方开挖工程；
·模板工程；
·起重吊装工程；
·脚手架工程；
·拆除、爆破工程；
·国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。
对上述工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查。
施工单位还应当根据施工阶段和周围环境及季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施。
施工现场暂时停止施工的，施工单位应当做好现场防护，所需费用由责任方承担，或按照合同约定执行。
④对安全施工技术要求的交底。
建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，并由双方签字确认。
⑤危险部位安全警示标志的设置。
施工单位应当在施工现场人口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孑L洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。
安全警示标志必须符合国家标准。
⑥对施工现场生活区、作业环境的要求。
施工单位应当将施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；办公、生活区的选址应当符合安全性要求。
职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准。
施工单位不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍。
⑦环境污染防护措施。
施工单位因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，应当采取专项保护措施。
施工单位应当遵守有关环境保护法律、法规的规定，在施工现场采取措施，防止或减少粉尘、废气、废水、固体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染。
⑧消防安全保障措施。
施工单位应当在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志。
⑨劳动安全管理规定。
施工单位应当向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。
作业人员有权对施工现场的作业条件、作业程序和作业方式中存在的安全问题提出批评、检举和控告，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。
在施工中发生危及人身安全的紧急情况时，作业人员有权立即停止作业或者在采取必要的应急措施后撤离危险区域。
《建设工程安全生产管理条例》第33条规定，作业人员应当遵守安全施工的强制性标准、规章制度和操作规程，正确使用安全防护用具、机械设备等。
《建设工程安全生产管理条例》第38条规定，施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。
意外伤害保险费由施工单位支付。
实行施工总承包的，由总承包单位支付意外伤害保险费。
意外伤害保险期限自建设工程开工之日起至竣工验收合格止。
⑩安全防护用具及机械设备、施工机具的安全管理。
施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件，应当具有生产（制造）许可证、产品合格证，并在进入施工现场前进行查验。
施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件必须由专人管理，定期进行检查、维修和保养，建立相应的资料档案，并按照国家有关规定及时报废。
施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。
验收合格的方可使用。
（5）安全教育培训制度。
包括：
①特种作业人员培训和持证上岗。
垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员，必须按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作业操作资格证书后，方可上岗作业。
②安全管理人员和作业人员的安全教育培训和考核。
施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职。
施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训，其教育培训情况记入个人工作档案。
安全生产教育培训考核不合格的人员，不得上岗。
③作业人员进入新岗位、新工地或采用新技术时的上岗教育培训。
作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，应当接受安全生产教育培训。
未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业。
施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。
9.1.3.3监理安全法律责任
违反本条例的规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的（前提），责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接负责人员，依照刑法有关规定追究刑事责任，造成损失的，依法承担赔偿责任：
（1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；
（2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；
（3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；
（4）未依照法律，法规和工程建设强制性标准实施监理的。
9.1.3.4注册执业人员责任
表9.2注册执业人员违反建设工程安全生产管理条例的责任
责任
形式
行为
责令停
止执业
吊销执
业证书
终身不予注册
构成犯罪的，
追究刑事责任
未执行法律、法规和工程建设强制性标准
3个月～1年
（前提：
情节严重）
5年不予注册
前提：
造
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