常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级达标评审工作指导手册.docx
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常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级达标评审工作指导手册
危险化学品从业单位
安全标准化三级达标评审工作
指导手册
（试行）
常州市安全生产监督管理局
常州市安全生产协会
二O一二年五月
前言
为了进一步规范常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业达标评审工作，依据AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》、《江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）》的通知（苏安监[2011]202号）和《常州市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业评审办法》（常安监[2012]
56号）等文件精神，严格按照省《评审标准》的11个A级要素和55个B级要素，并结合危化企业安全生产管理实际，认真转化构建新型危化企业安全生产标准化管理体系，有效加强三级达标企业评审管理工作，特编制《常州市危险化学品从业单位安全标准化三级达标评审工作指导手册》，简称《手册》。
本《手册》涉及达标评审内涵、评审主要依据、达标创建要求、受理审查申请、评审准备工作、现场达标评审、整必验收确认、审核公示发证、年度自评监管、注意几个问题以及附件，共11个方面，全面统一规范了全市危险化学品从业单位安全生产标准化三级企业达标评审形式、内容、范围、程序和方法要求，更有效地指导全市开展现场评审工作，确保三级企业达标评审质量。
1、达标评审内涵………………………………………………………
（1）
2、评审主要依据………………………………………………………
（1）
3、达标创建要求………………………………………………………
（1）
4、受理审查申请………………………………………………………
（2）
5、评审准备工作………………………………………………………（3）
6、现场达标评审………………………………………………………（4）
7、整改验收确认………………………………………………………（6）
8、审核公示发证………………………………………………………（6）
9、年度自评监管………………………………………………………（6）
10、注意几个问题………………………………………………………（6）
11、附件………………………………………………………………（13）
为了相对统一规范指导全市危险化学品从业单位安全生产标准化三级达标评审工作，有效提高评审工作质量。
一、达标评审内涵
所谓安全生产标准化，是企业通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态,并持续改进,不断加强企业安全生产规范化建设。
我市三级达标评审，就是按照江苏省《评审标准》的11个A级要素和55个B级要素，对企业安全生产标准化管理建设运行情进行判定，确定企业安全标准化达标程度。
认定企业按标准转化构建三级安全标准化管理体系,管理体系能够持续正常有效运行，管理档案建立、资料齐全、可追溯，运行闭环。
二、评审主要依据
企业安全标准化三级达标评审的，主要依据AQ3013-2008《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》、《江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准（试行）》（苏安监[2011]202号）和常州市危险化学品做作业单位安全生产标准化三级企业评审办法》（常安监[2012]56号）。
三、达标创建要求
企业在创建达标工作过程中，严格按照省《评审标准》的11个A级要素进行转化构建本企业安全标准化管理体系，原则以六个文本形式细化分解企业安全标准化管理要素，不断通过企业领导决策层、部门管理层、班组执行层的有效运行，基本实现企业现场标准化、作业标准化和管理标准化的达标要求（如图1所示）。
整合明确巩固
体系责任标准
评审签订提高
图1企业初始安全标准化达标建设的三项工作实现过程
四、受理审查申请
市和辖市（区）安监局在五个工作日内完成受理审查。
企业申请三级达标需满足三个条件，提供三方面申请材料。
三个条件：
1、已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可；
2、已开展安全生产标准化工作8个月（含）以上，并按规定进行自评，自评得分在80分（含）以上，且每个A级要素自评得分均在60分（含）
以上；
3、申请之日前1年内未发生人员死亡或造成1000万元以上直接经济损失的火灾、爆炸、泄漏、中毒等生产安全事故。
三方面申请材料：
1、危险化学品企业安全生产标准化三级企业评审申请表一式4份（详见附件1）；
2、企业基本情况资料（装订成册），包括：
（1）相关安全生产许可证复印件；
（2）工商营业执照复印件；（3）企业简介（主要内容:
企业性质、地理位置和交通、主要产品及规模、从业人员、企业下属单位情况等）；（4）企业平面布置图；（5）企业组织机构图及各机构的工作职责；（6）重大风险清单；（7）重大危险源清单；（8）关键装置和重点部位清单。
3、企业安全生产标准化自评报告一式4份（详见附件2）。
五、评审准备工作
常州市安监局在受理审查企业申请三级达标材料基础上，对满足三个申请条件和具备三方面申报材料的企业，由常州市安监局（市安全生产协会）在五个工作日内书面通知（详见附件3）被审企业和评审组，并做好现场评审的各项准备工作。
1、评审组评审文书的准备
评审组长接到通知后，负责编制企业三级达标“评审计划、会议签到表、要素评审记录表（或部门评审记录表）、不符合项汇总表）、评审记录分表、评审意见表、评审报告”等七个文书表格格式（详见附件4、5、6、7、8、9、10）。
2、企业现场提供资料准备
企业应在达标创建基础上，现场提供11个A级要素管理档案齐全、可追溯、闭环（如下图所示），如某一要素的资料目录和具体管理运行的有序资料；企业安全标准化管理体系所形成的管理手册、管理制度、操作规程、应急预案、风险告知、运行程序等6个文本（如图2所示）的提供；同时提供企业“初始评审报告、文本评审报告、班级查纠报告、专家诊断报告、整改验收报告、企业自评报告”等六个报告，以及其他台帐资料的提供，供评审员现场评审查证。
图2按照“11个A级要素”构建“六个文本”体系架构
3、企业现场安全管理准备
本企业具备建设项目安全审查手续，现场不能存在明显硬伤，符合专业安全标准化的规定要求，符合现场可视化管理要求，班级岗位安全管理落实等现场标准化、作业标准化、管理标准化的要求。
4、提供现场服务保障准备
企业在评审组进入现场评审之前，要为评审组提供必要的服务保障准备，给每个评审小组指派一名联络员，负责现场评审联络工作，认真记录评审员现场提出的所有问题。
六、现场达标评审
现场评审时间一至二天。
1、评审组召开内部预备会
评审组在进入现场评审之前，由评审组长与评审组成员商定评审计划，明确评审分工，统一规范评审方式、方法和要求。
2、召开首次会议（11项内容）：
（1）介绍与会者并签到；
（2）确认评审目的和准则；
（3）与受评审方确认评审日程以及相关的其他安排；
（4）实施评审所用的方法和程序；
（5）确认评审组和受评审方之间的正式沟通渠道；
（6）确认在评审中将及时向受评审方通报评审进展情况；
（7）确认已具备评审组所需的资源和设施；
（8）明确陪同人员；
（9）征求被评审方对评审安排的意见；
（10）邀请领导讲话；
（11）确定末次会议时间地点。
3、分组织实施现场评审工作
在现场评审时，一般按照“A级要素或部门职能”二种方式进行覆盖评审；各小组分头考评取证，一般采用“查阅资料取证、询问了解考核、现场检查验证、跟踪整改复查”四种；具体方法可从企业安全生产管理“制度、规程、台帐、档案、岗位”等方面进行“切入引申”考评取证，并在《要素评审记录表或部门评审记录表》上做好记录（详见附件6）。
4、小组碰头汇总评审情况
评审组长适时组织汇总各小组现场评审情况，出具不符合项报告（不符合项汇总表）、综合评审得分和初步评审意见（详见附件7、8、9）。
5、与企业领导沟通评审情况
评审组长在召开末次会议之前，与企业领导沟通交换评审情况，主要争求企业对评审意见的接受程度。
6、召开末次会议（8项内容）：
（1）宣布末次会议开始；
（2）宣布评审出的不符合项；
（3）说明在评审过程中遇到的可能降低评审结论可信程度的情况；
（4）澄清疑问；
（5）宣布评审结论及提出不符合纠正措施要求，如能通过现场评审应说明获证后的监督管理规定；
（6）受评审方领导态度，就评审结论和不符合项及其纠正措施要求表
明态度，并适当说明今后的改进方向；
（7）受评审方主要负责人致辞；
（8）宣布末次会议结束。
七、整改验收确认
企业接到不符合项整改通知单后，由企业安管部门分析原因、采取措施、拟定整改计划，并细化分解到企业各职能部门按照“五落实”整改。
企业整改后应出具整改验收报告，评审组可视情况进行验收确认。
评审组成员在现场实施评审时，可对企业“初始评审报告”提出的不符合项进行梳理整改，“班组查收报告”提出的不符合项进行细节整改，对“专家诊断报告”提出的不符合项进行深度整改，由“企业自评报告”提出的不符合项进行综合整改等情况进行查证确认。
八、审核公示发证
1、评审组出具现场评审报告
评审组应根据企业不符合项整改报告，及时出具该企业安全生产标准化达标评审报告，由评审组按照“通过、原则通过或不通过”三个评审结论意见，向安监局撮出评审报告建议并审核批准三级达标企业。
2、安监部门审核公示发证授牌
安监部门按照评审组的评审报告建议，对三级企业安全生产标准化达标审核批准结果，应分批向社会公示三级达标企业名单，并发证授牌。
九、年度自评监管
企业在通过标准化评审领主之后，应在3年有效期内，每年组织一次安全标准化管理运行自评，并与下年1月底前将企业自评报告上报市和辖市（区）安监局备案，市和辖市（区）安监局每年按一定比例抽查企业安全标准化管理运行情况，每三年覆盖检查一次，企业到期换证时，应在到期前3个月内向安监局提出复审申请报告，并做好复审准备。
十、注意几个问题
1、不同层次转化编制文本
企业按照省《评审标准》转化构建适用本企业的管理体系文本，可从策
划管理编制《标准化管理手册》；从业管理层编制《安全管理制度》。
《安全操作规程》、《事故应急预案》；从核心管理层编制《风险辨识告知书》；从运行管理层编制《管理运行程序》等六个文本（说见图2所示），是评审成员在现场进行切入引申评审的重要文本之一。
2、A级B级否决项的把控
评审组员在现场评审时，要始终把控省《评审标准》中规定的12个A级否决项和41个B级否决项，（详见表1）。
表1危化企业安全标准化三级达标否决项
A级否决项
B级否决项
1
未建立安全生产责任制
1
未明确专门部门定期识别和获取
2
未设置安委会、安全生产管理中配备专职安全管理人员
2
未对法律法规标准进行符合性评价
3
未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源
3
未制定安全生产方针或年度安全生产目标
4
重大危险源有重大隐患，且未采取安全防范措施
4
未签订各级组织的安全目标责任书
5
未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度
5
未明确第一责任人，或不符合规定
6
新建项目使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位
6
主要负责人未定期履职报告
7
新建项目采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料
7
未实施领导干部带班
8
国同首次采用的化工工艺未经论证
8
主要负责人对其安全职责不清楚
9
危险工艺未按规定实现自动化控制
9
未建立安全生产责任制考核机制
10
未实施危险险性作业许可管理
10
未按有关规定投入安全生产费用
11
存在事故瞒报、谎报、拖延不报现象
11
未按规定的频次和时机开展风险评价
12
未进自评
12
未将重大风险降到可以接受程度
B级否决项
13
未书面向主管部门和当地政府、安监部门报告重大事故隐患
27
已报废的特种设备仍在现场使用的
14
不具备整改条件的重大事故隐患未采取防护措施或未纳入计划，未限期解决或停产
28
压力容器及附件未检验或检验不合格
15
未收面向主管部门和当地政府安监部门报告重大事故隐患整改落实情况
29
未确定关键装置、重点部位
16
安全防护距离不符合规定要求，且无防范措施
30
未制定检维修方案
16
未制定安全管理规章制度（P17）
31
未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续
17
有岗位未编制操作规程或岗位无法提供操作规程
32
未持相应作业许可证进行危险性作业
18
新项目投产或投用前未编制操作规程
33
未来识别职业病危害因素
19
主要负责人或安管员未取得资格或证书失效
34
未申报职业病危害因素
20
未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗
35
作业场所设生活设施并住人
21
未按总局[2012]45号令进行二审一难
36
未进行危险化学品普查
22
新开发危化品生产工艺未经小试、中试、工业化试验直接工业化生产的
37
生产的危险化学品未编制“一书一签”
23
未在危险工艺装置部位上设置超温、超压等仪表声光报警和联锁装置等
38
未设立应急电话，也未委托应急机构代理
24
没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪
39
没有进行危化品登记或登记证载明的日期超过有效期
25
经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施
40
剧毒品未实行双人收发、双人保管
26
该报废的未及时报废
41
未编制事故应急救援预案
3、引申评审的切入把控
评审组在现场评审时，应按照11个A级要素或部门要素分配进行覆盖评审，同时要按照评审要点进行切入引申考评取证，（可参考表2）。
表2危化企业安全标准化三级达标评审要点
序号
A级要素
达标链
企业主要提供资料
现场评审要点
1
法律法规和标准
（2）
制度——识别——获取——评价——更新
清单或文本数据库，符合性评价报告
查阅发放、培训、告知、宣传情况
2
机构和职责（5）
方针目标——负责人——职责——组织机构——安全投入
方针目标，目标责任书，年度安全目标计划，考核奖惩记录；安全责任制度及考核，定期履职报告，标准化建设实施方案、记录，安全承诺书，资源配备文件及使用记录，安全会议记录、纪要，带班制度、记录及考核，机构设置配备文件，安全费用管理制度，
1、查阅文件资料（制度、文件、资料、记录），
2、现场询问了解（负责人、安管员、从业人员），
3、机构设备配备（学历、经历、资格），
4、安全费用凭证（提取金、保险金、抵押金）。
3
风险管理（8）
风险评价控制——隐患排查治理——重大危险源——变更更新——供应商
风险评价制度，风险评价记录，风险辨识告知书，风险评价报告，风险培训计划记录，重大危险源制度、报告、自控、记录、档案，重大隐患制度档案，
1、查阅风险告知书评价报告，
2、变更风险分析、控制、验收、评价，
3、重大危险源清单、距离、备案（二个备案）、变更、记录（设备设施）应急、档案，
4、隐患治理制度台帐记录，
5、重大隐患计划措施整改档案
4
管理制度（3）
规章制度——操作规程——修订
23项基本安全管理制度，企业安全操作规程，
管理制度和操作规程清单、签发、记录、修订、评审
5
培训教育（6）
从业人员——管理人员——其他人员——日常安全教育
相关文件、计划、台帐、档案
1、培训教育计划、记录、档案、上岗证，
2、特种作业人员资格，
3、承包商培训教育计划、记录，
4、日常安全活动计划、记录
6
生产设施及工艺安全（7）
生产设施——安全设施——特种设备——工艺安全——关键装置及重点部门——检维修——拆除报废
建设项目“4+1”安全审查监管资料，安全设施管理台帐，特种设备制度台账档案，工艺安全的相关检验报告、日常记录，关键装置及重点部位管理制度、台帐、档案，检维修制度、计划、方案、记录资料，拆除报废制度、方案，记录资料，
1、项目安全“二审一备一验一证”情况，
2、检维修制度、计划、记录，
3、特种设备制度、台帐、记录（检测检验）、档案，
4、工艺安全检验检测记录报告、自控程序，
5、关键重点制度、记录、台帐、预案、档案
6、检维修制度工、计划、方案、记录，
7、拆除报废制度、方案（分析）、记录、验收，
7
作业安全（4）
作业许可——警示标志——作业环节——承包商
管理制度、操作规程、作业许可证、安全标志一览表，劳动用品消防设施器材配备一览表，承包商安全协议书
制度、台帐、现场（标志）、“三违”、作业（几大作业）、记录、档案，
8
职业健康（3）
项目申报——危害管理——防护用品
职业危害因素申报表及批复资料，作业场所职业危害管理计划、方案、台帐（监测）、档案，防护设施、用品管理台帐，健康体检报告，
制度、符合性、计划方案、监护档案、检测体检、防护用品、应急箱
9
危化品管理（7）
危化品档案——分类——“一书一签”——应急电话——登记——危害告知——储存运输
管理制度，涉及那些危险工艺、重点危险品、剧毒品、易制品管理档案资料，危化品鉴别分类报告“一书一签”、普查表，危化品登记证，剧毒品、易制品备案，
制度、档案、现场、测试应急电话、告知（文卡牌）、记录、清单等
10
事故与应急（6）
应急指挥——应急设施——应急预案——应急演练——抢险救护——事故报告——事故调
应急救援预案、评价报告，应急器材台帐，事故调查报告，应急管理档案资料，
制度、预案（评价）、设施、演练、器材、记录、档案
11
检查与自评（4）
安全检查——形式内容——整改——自查
安全检查管理制度、计划、记录、台帐，标准化实施方案，企业自评报告，
制度、计划、方案、记录、台帐、自评、整改
备注
1、现场评审应依据省（评审标准）11个A级要素和55个B级要素；
2、企业从三方面提出申请材料，现场提供11个A级要素的档案资料个，还应提供“标准化管理手册、安全管理制度（安全责任制）、安全操作规程（作业指导书）、事故应急预案（事故应急响应）、风险辨识告知书（隐患排查治理）、管理运行程序（安全检查记录统计表）”六个文本，企业达标创建过程中先后形成的“初始评审报告、文本评审报告、班组查纠报告、专家诊断报告、整改验收报告、企业自评报告、现场评审报告、最终审核报告”八个报告，以及其它台帐资料等。
3、评审方法一般采用“查阅资料取证、询问了解考核、现场检查验证、跟踪整改复查”四种；
4、三级企业安全标准化管理体系已构建，管理体系能够持续正常有效运行，管理档案建立、资料齐全、可追溯、闭环。
4、班组岗位达标的抽查
评审组对每个企业实施现场评审时，要按照10～30%比例抽查班组安全建设和岗位操作技能情况，重点查验班组岗位安全标准化管理运行状态。
5、八个报告结果的查证
评审组在评审过程中，要注意对“初始评审报告、文本评审报告、专家诊断报告、班组查纠报告、整改验收报告、企业自评报告”六个报告的查证认定，主要验证企业安全标准化达标创建的运行情况。
另外还要确保“现场评审报告和最终审核报告”二个报告的结果意见认定（如图3所示）。
以上“八个报告”贯穿于三级企业达标创建的全过程，是认定三级企业达标创建的八个环节，是综合验证三级企业达标创建的重要测评依据之一。
实现标准化
图3企业安全标准化达标创建的8个报告认定
6、三个层面运行的验证
在现场评审时，要侧重从企业“领导决策层、部门管理层、班组执行层”三个层面上验证标准化运行情况，主要依据企业《管理运行程序》文本，现场验证三个层面的运行状态。
7、综合把握现场评审意见
评审组成员通过现场的各个环节评审后，综合看企业是否严格按照江苏省《评审标准》的11个A级要素和55个B级要素，进行全面系统的转化构建本企业安全标准化管理体系，企业建设项目安全审查手续齐备，涉及“二重点一重大”安全管理到位，高危工艺自动化控制可靠，安全标准化管理运行状态良好，基本实现现场安全管理可视化，企业员工安全行为得到规范，安全生产环境不断改善，覆盖11个A级要素档案资料闭环齐全等方面。
十一、附件
1、企业评审申请表
2、企业自评报告
3、现场评审通知书
4、评审计划表
5、现场评审会议签到表
6、要素评审记录表（部门评审记录表）
7、不符合项报告（不符合项汇总表）
8、评审计分表
9、评审意见表
10、评审报告
11、审核报告
附件1
常州市危险化学品从业单位
安全生产标准化三级企业
评审申请表
申请企业
联系人
联系电话
申请日期
常州市安全生产监督管理局制
填写说明
1、申请书由申请企业填写,填写内容应真实、完整，无缺项、漏项。
2、“企业名称”、“企业地址”栏填写企业工商登记名称、地址；
3、“年营业收入”栏填写企业上一年度主营业务收入；
4、“企业类型”按企业申领相应安全生产许可证划定的类型选择；“所属行业”按企业申请评审范围内的生产装置所属行业选择，生产装置涉及多个行业的，可多选，不在所列行业范围内的，选择“其他”；
5、企业多个分支机构合并申请评审或企业有多个生产场所、作业现场的，应在“有多个分支机构或作业现场”栏内分别填写；
6、按照省有关规定，企业应成立由企业主要负责人任组长、各职能部门参加的标准化工作领导小组，并抽调有关人员成立工作小组，负责企业标准化工作。
有关人员名单应在“企业安全生产标准化工作领导小组和工作小组人员名单”栏内填写；
7、“主要化学品名称”栏填写企业涉及危险化学品的规范的中文化学名；
8、“有关情况说明”、“企业安全生产标准化工作情况简介”栏可另附页填写。
其中“企业安全生产标准化工作情况简介”应包括企业开展安全生产标准化工作的组织以及初始评审、策划、培训、实施、自评、改进与提高等各个阶段的内容。
一、企业基本信息
企业名称
企业地址
企业性质
□国有□集体□股份制□私营
□中外合资□其他
固定资产
万元
年营业收入
万元
员工总数
人
专职安全管理人员
人
注册安全
工程师
人
许可证那一年换证
涉及重点监管15种高危工艺那几种
涉及重点监管
60种危化品那几种
设置生产
班组数
设置生产
岗位数
法定
代表人
电话
传真
企业类型:
□生产□使用□经营□储存
所属行业:
□氯碱□合成氨□农药□涂料
□工业气体□储存（经营）□加油站□其他
申请情况：
□初次申请□换证申请
（原证书号：
级别：
有效期至：
）
如果企业是某集团公司的成员单位，请注明所属集团公司名称：
如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请注明（可另附页）：
名称
地址
联系人及电话
主要业务活动描述
企业安全生产标准化工作领导小组和工作小组人员名单：
姓名
所在部门
职务
企业负责安全生产标准化工作的责任部门
如果委托中介咨
升级会员 