HSE危险源辨识评估与控制doc.docx
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HSE危险源辨识评估与控制doc
惠生（上海）化工工程有限公司
HSE危险源辨识、评估及控制
编制：
施工管理部
质量安全部
工程设计部
物资采购部
审核：
华令苏
批准：
二00五年八月三十日
1HSE危险源辨识管理---------------------------------------------（2-7）
2设计阶段HSE危险源辨识------------------------------------------（8）
3采购阶段HSE危险源辨识---------------------------------------（9-12）
4施工阶段HSE危险源辨识-----------------------------------------（13）
4.1土建施工阶段HSE危险源辨识:
4.1.1土方工程施工JHA----------------------------------------（14-
4.1.2钢筋工程施工JHA-----------------------------------------
4.1.3模板工程施工JHA---------------------------------------
4.1.4混凝土工程施工JHA-------------------------------------
4.1.5脚手架工程施工JHA--------------------------------------
4.1.6结构安装工程施工JHA------------------------------------
4.2安装工程施工阶段HSE危险源辨识:
4.2.1管道预制施工JHA---------------------------------------
4.2.2管道安装工程施工JHA-----------------------------------
4.2.3设备安装工程施工JHA-----------------------------------
4.2.4吊装工程JHA------------------------------------------
4.2.5焊接工程施工JHA--------------------------------------
4.2.6筑炉工程施工JHA-------------------------------------
4.3仪表电气工程施工阶段HSE危险源辨识：
4.3.1电气安装工程施工JHA-------------------------------------
4.3.2仪表安装工程施工JHA------------------------------------
4.4防腐、保温工程阶段HSE危险源辨识----------------------------------
4.4.1防腐、保温工程施工JHA---------------------------------
5项目业务管理HSE危险源辨识：
5.1现场业务活动JHA----------------------------------------
5.2现场施工检查管理JHA----------------------------------------
6办公室的HSE危险源辨识：
7附：
重要HSE因素（危险源）清单----------------------------
HSE管理体系要素
HSE危险源辨识管理
公司依据gb/t24001-1996idtiso14001:
1996《环境管理体系、规范及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系规范》和Q/SHS0001.5-2001《施工企业安全、环境与健康（HSE）管理规范》的规定要求，并结合本公司的全部业务活动和项目工程运作实施的实际情况，编制《安全、环境与健康管理程序文件》（简称《HSE管理程序文件》），并对本公司全部业务活动和项目工程实施范围内的HSE因素（危险源）的识别、评价与控制要求作出具体规定。
1定义
1.1HSE因素（危险源）
一个组织的活动、产品或服务所涉及的能与HSE发生相互作用的要素的总和（可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态）。
1.2HSE因素（危险源）识别
辩识HSE因素（危险源）的存在并确定其特性的过程。
1.3HSE影响（危害）
全部或部分地由组织的活动、产品或服务对HSE造成的有害的变化。
1.4HSE因素（危险源）评价（风险评价）
评估HSE影响（危害）的大小以及确定HSE影响（危害）是否可容许的全过程。
2HSE因素（危险源）
2.1HSE因素（危险源）的识别
公司项目工程施工、采购范围内的HSE因素（危险源），采用《工作危害分析法》（JobHazardAnalysis简称JHA）进行危害识别分析和控制。
设计范围内的HSE因素（危险源）识别，采取预危害分析（PrejudgeHazardAnalysis简称PHA）方法进行危害识别分析和控制。
2.1.1工作危害分析法（JHA）
是将某项工作的全过程所存在的危险逐一列出，对危险发生的严重性和可能性作出评估并计算其风险值：
然后根据风险值提出控制风险的方法，最后列出经过风险控制后的剩余危险。
工作危害分析（JHA）记录表格式
部门/项目：
作业活动：
分析人员：
编制日期：
年月
序号
工作
步骤
危害或潜在事件
主要
后果
以往发生频率及
现有安全控制措施
可能性L
严重性S
风险度R
建议改正
控制措施
偏差发生频率L1
管理措施L2
员工胜任程度L3
安全设施L4
1
2
3
N
a.JHA偏差发生频率的取值：
分值5—每天发生经常发生，几乎每次作业都发生
分值4—较大/每月发生
分值3—较少/每季度发生
分值2—曾经/很少发生
分值1—从未发生
b.员工胜任程度：
不胜任——无任何培训、无任何经验、无上岗资格
不够胜任——有上岗资格证，但没有接受有效培训，操作水平达不到要求
一般胜任——有上岗证、有培训，但经验不足，容易出错
胜任——有上岗证、有培训，有经验，但偶尔出差错
高度胜任——培训充分，经验丰富，安全意识强
2.1.2预危害分析（PHA）法：
项目工程的初期阶段，特别是在设计、施工的开始之前，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。
公司在项目的设计阶段采取预危害分析（PHA）的方法，识别危险因素（危险源）。
第一步收集系统项目工程装置的有关资料，包括主要化学物品、反应及参数、工艺流程、作业流程；主要设备、设施的类型（如容器、反应器、换热器、运转设备、特种设备、其他设施等）；装置、设备、设施的基本操作规程；防火及安全设施等。
第二步识别可能导致事故、事件后果的主要危害。
设计阶段必须识别出：
——危险有害物质
——不安全的设计/生产工艺
——不安全的设备设施
——不安全的环境
第三步分析产生危害的可能原因及导致事故的可能后果。
第四步分析每种事故所造成的后果（通常指有可能发生事故的最坏的结果）。
第五步进行风险评估。
第六步在分析现有的措施的基础上提出消除或减少风险控制措施建议，如在以下方面可以提出措施和建议：
——设计阶段实现设备设施的本质安全；
——设计安全防护设施；
——科学的工艺技术及流程；
——设计增加安全监控、报警系统；
——操作技术和防护要求；
——监督检查、工艺操作人员培训等。
预危害分析（PHA）表
部门/项目：
作业活动：
分析人员：
日期：
年月日
事件
危害
主要后果
现有安全控制措施
可能性
L
严重性
S
风险值
R
建议采取
改正措施
2.1.3R=L×S的取值
式中：
——R：
风险值；——L：
事故发生的可能性；——S：
发生事故后的严重性。
2.1.4LS的评分方法
a.发生事故的可能性L可用事故发生的概率来表示，其取值范围如下表所示：
分数值
事故发生的可能性
5
完全可能预料
4
相当可能
3
可能，但不经常
2
可能性小，完全意外
1
不可能
b.事故的严重性S，根据发生事故后可能对人员造成伤害的程度或财产损失确定出五个不同的等级，如下表所示：
分数值
事故的严重性（S）
人员伤亡程度
财产损失
5
---死亡
---终身残废
---丧失劳动能力
----损时超过6000工时
≥5万元
4
---部分丧失劳动能力
---职业病或慢性病
---住院治疗
≥1万元
3
需去医院治疗，但不需住院
≥0.5万元
2
---皮外伤
---短时间内身体不适
＜0.5万元
1
没有受伤
无
2.2风险评价及处置办法
2.2.1重要HSE因素（危险源）的确定原则
风险值R≥9的HSE因素（危险源）可确定为重要HSE因素（危险源）。
R值
分级
描述
20-25
一级风险
极其危险，不能继续作业，需立即停工，组织整顿
15-16
二级风险
高度危险，需立即开展整改工作
9-12
三级风险
显著危险，需要整改
4-8
四级风险
一般危险，需要引起注意
＜4
五级风险
稍有危险，可以接受
2.2.2按照风险值（R=L×S）再将风险细分为五级，根据风险值的不同分别实施控制。
风险分级见下表
2.3HSE因素（危险源）的识别控制范围
——项目工程设计过程中，可能对HSE造成影响的各种HSE因素（危险源）；
——物资供应的过程中，可能对HSE造成影响的各种HSE因素（危险源）；
——项目工程施工过程中，可能对HSE造成影响的各种HSE因素（危险源）；
——施工暂设、生活暂设和物资、设备仓库设置与使用过程中，可能对HSE造成影响的各种HSE因素（危险源）；
——可能对HSE造成影响的各种相关方HSE因素（危险源）。
2.4HSE因素（危险源）的识别控制内容
2.4.1设计阶段，对以下类型的HSE因素（危险源）实施识别控制
——厂址、地质、地形、周围环境、气象条件；
——厂区平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离；
——建（构）筑物；
——生产工艺流程；
——生产设备、装置、化工、机械、电气、特殊设施（锅炉）；
——粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温；
——管理设施、应救设施、辅助设施；
——护拦、扶手、走道格板、楼梯等劳动保护设施有缺陷（高处坠落等）；
——潜在影响（危害）及其变异。
——其他与设计有关的HSE因素等。
2.4.2物资供应阶段，对以下类型的HSE因素（危险源）实施识别控制
——设备/物料运输、装卸；
——大件/特型设备定货、装运；
——设备/材料到货（不符合装箱清单）；
——设备/材料入库保管（后的安全管理）；
——开箱检验；
——特种设备的组装、修理；
——潜在影响（危害）及其变异；
——其他与采购阶段有关的HSE因素等
2.4.3在项目工程施工过程中，对以下类型的HSE因素（危险源）实施识别控制
——大型吊装物或吊装设备的倾倒损坏；
——物体或人员高处坠落；
——建筑物（构筑物）或脚手架跨塌；
——交通意外事故；
——土方塌方；
——油品、有毒、有害物质泄露；
——火灾、爆炸；
——电击、触电及电弧烧伤；
——机械伤害；
——射线及辐射；
——高温等异常环境；
——进入有限空间；
——噪声、照明、通风；
——固体废弃物；
——化学危险品；
——粉尘及烟尘；
——废汽（气）和废液排放；
——能源损耗；
——工时制度、女工保护、体力劳动强度等
——潜在影响（危害）及其变异。
——承包商现场活动及其他等；
2.5HSE因素（危险源）的识别时机
——HSE管理体系首次导入时；
——HSE目标、指标和HSE管理计划书（管理方案）制订或修订时；
——现行HSE管理法规及其它要求发生变动时；
——施工作业内容或施工作业环境发生变化时；
——相关方HSE管理要求或相关方HSE管理条件发生变化时；
——HSE管理体系审核或评审后，要求重新进行HSE因素（危险源）识别时。
2.6HSE因素（危险源）的影响（危害）评价（风险评价）遵循的原则
a.HSE因素（危险源）的影响（危害）应进行以下三种时态下的风险评价：
——过去曾经发生且是否对当前的HSE管理仍存在影响（危害）的评价（风险评价）；
——目前正在对HSE管理产生影响（危害）的评价（风险评价）；
——目前尚未发生，但可预见到将来可能发生并将对HSE管理产生影响（危害）的评价（风险评价）。
b.HSE因素（危险源）的影响（危害）应进行以下三种状态下的评价（风险评价）：
——正常施工状态下可预期发生的影响（危害）情况的评价（风险评价）；
——非正常施工状态下可预期发生的影响（危害）情况的评价（风险评价）；
——人为过失或自然灾害状态下不可预期发生的影响（危害）情况的评价（风险评价）。
3职责
3.1公司项目工程实施范围内的HSE因素（危险源）的识别与评价（风险评价）控制，由项目部安全经理组织项目部设计部、采购部、工程部和质量安全部负责实施与管理；
3.2通过评价（风险评价）、识别确认的重要HSE因素（危险源），质量安全部负责填写《重要HSE因素（危险源）清单》进行登记并发布。
物资采购/供应阶段HSE危险源辨识
编制人：
物资采购部---------黄锡如
质量安全部---------边长刚
编制日期：
2005年8月10日
工作危害分析（JHA）记录表
部门/项目：
物资采购部作业活动：
物资采购供应
分析人员：
黄锡如编制时间:
2005年8月10日
序号
工作步骤
危害或
潜在事件
主要后果
以往发生频率及
现有安全控制措施
可能性L
严重性S
风险度R
建议改正/控制措施
偏差发生频率L1
管理措施L2
员工胜任程度L3
安全设施
L4
1
供应商的选择及确定
对供应商相应资质审查不严格
没有相应的生产加工资质，出现留有安全隐患的次品/不合格品。
1
资质审核
胜任
/
1
5
5
坚持供应商评审考核制度：
——检查供应商的企业资质原件；
——实际考察供应商的生产加工能力和以往的相关业绩。
供应商的HSE意识和安全管理较差，在实施合同阶段发生环境、安全事故
供应商的行为影响到我们的HSE业绩和社会信誉
1
合同管理
胜任
/
1
4
4
1.合同中要明确双方的质量、安全责任和权利。
2.在合同实施阶段对其全过程进行管理控制。
2
合同
签订
对物资/设备的包装运输规定不明确，乙方为经济利益的考虑，采取了简易、超载的包装运输方法。
装卸、运输过程中发生交通、人员伤害设备损失事故
1
合同管理
胜任
/
1
4
4
1.安排监造人员在加工单位进行质量控制。
2.合同中要明确规定物资、设备现场交付，以使乙方尽到他们应尽的责任。
合同中没有明确、细化双方的质量和安全责任，产品发生由于质量原因导致的安全事故。
造成人员伤亡、财产损失进而影响我公司的声誉。
1
合同管理
胜任
/
1
5
5
采供合同中要明确、细化双方的质量和安全责任，对加工方的质量、安全管理提出具体明确的要求。
3
现场
监造
在监造单位的现场发生碰撞、摔伤、烫伤、机械伤害等
危害身体健康发生工伤事故
1
遵守乙方规定
胜任
劳保用品等
1
3
3
1.监造人员在乙方的加工车间监造期间，必须遵守乙方的相应安全管理规定和管理要求。
2.监造人员在监造现场要正确的劳保着装；乙方的加工机械和设备不要随便乱开、乱动。
在监造现场存在高温、噪音、粉尘等职业伤害
危害身体健康
3
遵守乙方规定
胜任
劳保用品等
3
1
3
1.乙方有义务和责任采取降温、降噪、除尘等保护职工健康安全和防止环境污染的防护措施。
2.监造人员在监造现场正确穿戴好一切必要的劳保用品。
4
设备/材料到货接收卸车
吊装设备的能力不够，吊装位置不合理等导致安全事故
人员伤亡、设备损坏等
1
到货沟通
现场核查
胜任
吊车限位等
1
5
5
1.设备到货前，物资采购人员应与设备制造厂家进行沟通，准确掌握设备的质量和外形尺寸并通知卸车人员，以便选用合适的吊装设备。
2.有持证上岗的起重工指挥卸车，吊车操作人员要严格执行“十不吊”作业。
3.保证吊装用设备和索具合格；吊装影响区域要设置警戒区和警告牌。
设备制造本身存在外包装、吊耳制造质量问题等安全隐患
人员伤亡、设备损坏等
2
设备检查
胜任
/
1
5
5
1.设备到现场后,检查装箱清单的内容是否与设备的实际质量和尺寸相符、外包装能否满足吊装要求，如果超出了吊车的吊装能力或存在其他问题，要换车或采取其他的相应处理措施。
2.设备自身带吊耳的,吊装卸车前要进行检查，查看吊耳材质、是否与图纸尺寸/位置一致，查看焊接质量是否合格。
压力容器等产品质量不合格
重大安全隐患
1
验收规范
胜任
/
1
5
5
1.出厂的压力容器必须经过政府质量监督部门的合格检验并注册,设备上要有设备制造铭牌。
2.没有经过政府质量监督部门的合格检验并编号、设备没有铭牌的不予接收。
各种管道、管道联结螺栓等配件、（调节阀、止回阀、蝶阀、安全阀）等阀门发货错误、质量不合格等
重大安全隐患
1
验收规范
胜任
/
1
5
5
1.按相应的验收规范对送达现场的管道、阀门等进行验收；确认管道、阀门的材质与施工图纸相符。
2.存在质量问题的不合格产品，退回厂家更换。
3.材料代用必须经设计单位书面同意。
5
开箱
检验
机械伤害、肢体划伤、砸伤等人身伤害事故和财产损失事故
造成作业人员损时、工伤事故，设备损坏等财产损失事故
2
监督检查
胜任
/
2
3
6
1.开箱检验人员穿戴好手套、安全鞋等个人防护用品。
2.高大的箱体设备开箱要准备爬梯上下；保持开箱后的设备及附件的稳定性，防止其倾倒伤人
3.开箱过程中注意对其他人员的保护，开箱后的包装板要归拢到一起并使钉子面向下。
4.注意对设备、材料的保护，不要采取大锤硬砸、推倒摔开等野蛮拆箱的做法。
6
物资
入库
管理
材料库房摆放混乱、管理措施不善
导致人员伤害或设备破损等财产损失事故
2
监督检查
胜任
/
2
2
4
1.库房内分类布置，统一规划，一般物资不能和化学危险品以及易燃、易爆品混放。
2.小型设备、配件要摞放整齐、放置稳定。
3.货架的高度不宜超过2米,较重的物资要放置在货架的下方,保证货架的稳定性。
4.材料物资之间留出方便运输车辆进出的通道宽度和足够的安全距离。
材料库房内易燃、易爆和化学危险物品管理不当
导致火灾、爆炸、危险品泄露等事故
2
监督检查
胜任
消防设施
2
5
10
1.易燃、易爆和化学危险物品必须分类单独存放,专人管理。
2.严禁在库房内及周围吸烟,并要在库房内外醒目位置挂“严禁吸烟”的标志。
3.根据厂家提供的MSDS，对危险化学品采取相应的通风、降温等管理措施。
4.根据危险库房内物资的性质,预备相应的消防设备。
5.危险品库房的位置要远离动火作业点和生产装置区且必须布置在它们的下风向。
7
现场紧急采购
交通意外事故
造成人员伤亡
2
教育
胜任
安全带
1
4
5
1.驾驶员遵守交通规则，禁止无证驾驶、酒后驾驶和违章驾驶等。
2.乘车的采购、业务人员要系好安全带。
土建施工阶段HSE危险源辨识
编制人：
施工管理部-----张久利
质量安全部-----边长刚
编制日期：
2005年8月10日
工作危害分析（JHA）记录表
部门/项目：
工程管理部/土建施工作业活动：
土方工程
分析人员：
张久利编制时间：
2005年8月5日
序号
工作
步骤
危害或
潜在事件
主要后果
以往发生频率及
现有安全控制措施
可能性L
严重性S
风险度R
建议改正/控制措施
偏差发生频率L1
管理措施L2
员工胜任程度L3
安全设施
L4
1
土方工程准备
施工方案没有结合勘探资料编制或安全技术措施不全面、无针对性，不能具体指导施工，给土方施工留下较大的安全隐患
造成土方塌方，施工人员伤亡、设备损失或影响周围的建/构筑物
2
方案审核
胜任
/
1
5
5
1.施工方案编制必须结合勘探资料。
2.施工方案中安全技术措施要全面具体、根据勘探报告并针对现场的实际情况进行编制，能具体指导施工作业。
3.工程技术人员在编制施工方案前必须实际查勘现场情况。
4.严格施工方案的审批程序，重大/特殊的土方施工方案要进行技术论证。
没有技术方案交底，土方作业人员安全意识差，不了解土方的开挖顺序。
造成土方塌方，施工人员伤亡、设备损失或影响周围的建/构筑物
2
技术交底
一般胜任
/
1
5
5
1.土方开挖前进行安全技术交底，对作业人员进行安全培训。
2.土方开挖前提前用白灰撒出开挖区的位置。
3.严格按照施工方案要求的顺序进行挖掘作业。
入场的土方施工机械存在安全隐患
造成人员伤害/设备损失
3
设备检查
胜任
/
2
3
6
1.挖机、卡车、桩机等进场前进行检验办理现场准入证并在施工过程中定期对土方施工机械进行性能检查。
2.挖机、打桩机操作员必须持有在有效期的特种作业操作证。
3.配备挖机指挥和倒车指挥人员。
2
开挖
作业
采用机械施工时，发生挖断电缆、地下管道、伤及配合人员等事故
造成人员伤害或设备损失影响正常的施工生产
2
作业许可证
胜任
/
2
3
6
1.施工前办理挖掘作业许可证，落实清楚地下情况，并采取相应的安全措施，严格遵守挖掘作业管理规程。
2.挖机工作时必须有专人穿红马夹指挥监护，司机必须集中精力操作，听从指挥人员指挥。
3.配合清槽的作业人员不得超越挖机指挥人员，要与挖机的挖斗保持至少不小于1.5米的安全距离。
采用机械施工时，出现翻车、倾覆等施工机械事故
造成人员伤害或设备损失影响正常的施工生产
2
监督检查
胜任
降水措施等
2
3
6
1.作业前观察作业环境，确定车辆行驶路线；
2.土质不好处铺垫钢道板，防止挖机和卡车陷落。
3.挖掘作业过程中挖机、卡车距离开挖区的边坡要保持足够的安全距离。
4.对淤泥包、高地下水位等特殊情况，开挖以前要
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