符合TSGZ7002-2022特种设备检测机构鉴定评审指南.pdf
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特特种种设设备备检检测测机机构构鉴鉴定定评评审审指指南南XXX特种设备协会20XX年XX月XX日万兴PDF删除水印万兴PDF万兴PDF删除水印万兴PDF目目录录1引言.42适用范围.43引用文件.44术语.45现场鉴定评审基本过程.46迎审准备.7附录A质量管理体系文件结构.10附录B质量管理体系建立实施要点及说明.20附录C引用的表格结构及清单.60附录E质量管理体系评审记录表填写说明及应当准备的材料.67附录F资源条件应当准备的材料及资源条件附表填写.73附录G检测能力要求.76附录H整改报告格式.80附录I整改报告编制要求.85附录J不符合整改现场确认程序.88万兴PDF删除水印万兴PDF11引引言言本指南依据中华人民共和国特种设备安全法特种设备安全监察条例特种设备检测机构核准规则（TSGZ70022022，以下简称核准规则）等制定，是实施特种设备检测机构核准鉴定评审工作的指导性文件。
申请机构宜按照本指南的要求，进行鉴定评审的准备工作。
22适适用用范范围围本指南适用于从事特种设备无损检测、电梯检测和安全阀校验的机构在核准程序中的现场鉴定评审，包括首次核准、延续核准、增项核准和变更核准。
注注：
各各省省市市有有特特殊殊要要求求的的按按其其要要求求执执行行。
33引引用用文文件件33.11中华人民共和国特种设备安全法33.22特种设备安全监察条例33.33特种设备检测机构核准规则（TSGZ7002-2022）33.44特种设备无损检测人员考核规则（TSGZ8001-2019）33.55其它有关安全技术规范44术术语语44.11持持证证人人员员：
指申请单位在申请检测机构资质核准时，作为核准条件的有效人员配备，包括无损检测人员、电梯检测人员、安全阀校验人员或锅炉压力容器压力管道检验师，应满足以下条件：
a）签有正式聘任合同，全职履行检验检测职责的人员。
对于首次核准或增项核准的无损检测机构，级人员聘用期不少于3个月。
b）由聘用单位为其缴纳社会保险。
c）其资格证书在有效期内，且已在聘用单位办理完执业公示。
44.22固固定定资资产产（适用于电梯检测机构）：
指申请机构按固定资产管理的房屋（包括办公用房、检测用房、仓库、职工生活用房、食堂用房、锅炉房等）、建筑物（包括道路、围墙、水塔、雕塑等）及其附属设施（包括房屋、建筑物内的电梯、通讯线路、输电线路、水气管道等）；专用的机器、机械、运输工具，办公和事务用的通用性设备、交通工具、通讯工具、家具等，以及其它与检测有关的设备、器具与工具等。
44.33固固定定资资产产总总值值（适用于电梯检测机构）：
指4.2所述固定资产原值的总和。
44.44关关键键见见证证：
指需要现场收集、复印存档的见证材料。
包括但不限于评审前近3个月有效人员的养老保险证明、房屋产权证明或房屋租赁合同、自有产权设备发票（开票日期需跨月）、人员执业公示证明以及核准机关要求收集的其他见证资料）。
55现现场场鉴鉴定定评评审审基基本本过过程程现场鉴定评审过程通常包括:
评审前准备、安排现场评审计划、预备会议、首次会议、现场巡视、分组审查、情况汇总、交换意见、总结会议等。
万兴PDF删除水印万兴PDF55.11商商洽洽鉴鉴定定评评审审计计划划协会接到省级人民政府负责特种设备安全监督管理的部门（以下简称核准机关）委托后，与申请机构商洽鉴定评审计划。
包括：
提交书面商洽函、资料预审、商洽评审计划、发放通知函。
55.11.11提提交交书书面面资资料料申请机构向协会提交如下资料：
特种设备鉴定评审商洽函（一式三份），业务服务-评审抽查-办事指南-鉴定评审用文件下载”下载），填写完毕后加盖申请机构公章。
特种设备行政许可受理决定书。
特种设备检测机构核准申请书。
质量手册（一份，非受控版本）。
程序文件目录（一份）。
附表1-5：
检测机构持证人员公示表加盖单位公章。
营业执照复印件。
特种设备检测机构核准证复印件（首次不要求）。
能够实现将电梯检测数据上传的特种设备监督管理部门承诺函（电梯检测机构首次要求）。
55.11.22资资料料预预审审协会接到商洽资料后的10个工作日内完成资料预审，并按下列要求做出处理：
商洽资料符合要求的。
在资料符合要求后的10个工作日内与申请机构协商安排鉴定评审计划。
商洽资料不符合要求的。
在资料预审后的10个工作日内一次性告知申请机构需要补正的内容，申请机构应当按照要求提交补正的内容。
55.11.33检检测测能能力力申请机构应当准备好相应项目的现场，或由具有公正性地位的特种设备检测行业组织或者技术机构组织为其出具的检测能力验证报告，便于现场评审时对其报告进行评价、跟踪检测过程或者采信能力验证结果，具体按照附录G的要求执行。
55.11.44商商洽洽评评审审计计划划双方根据实际情况协商确定现场鉴定评审时间。
现场评审时间一般为14个工作日。
现场评审的人数一般为25人。
设有分公司的，对分公司逐一进行评审（每个分公司的评审小组,一般由2人组成，评审时间12天）。
万兴PDF删除水印万兴PDF55.11.55接接收收评评审审通通知知函函确定鉴定评审计划后，协会一般在现场评审的5个工作日前向申请机构发送特种设备现场鉴定评审通知函：
申请机构接到通知函后，应当及时与评审组联系，以确定评审组的行程等。
申请机构如果对评审组的组成有异议时，可以在接到现场评审通知函后2个工作日内向协会提交书面意见。
55.22邀邀请请当当地地监监察察机机构构代代表表申请机构接到特种设备现场鉴定评审通知函后，应当及时与当地省级特种设备安全监督管理部门取得联系，邀请其派员对现场鉴定评审工作进行监督。
55.33现现场场评评审审现场评审的程序：
预备会议首次会议现场巡视分组审查情况汇总交换意见总结会议。
55.33.11现现场场评评审审首首次次会会议议首次会议由评审组长主持。
申请机构应当准备迎审汇报材料，内容至少包括申请机构的基本概况、历史沿革、人员聘用、检测人员情况、检测设备及设施情况、质量管理体系建立及实施情况、检测（校验）工作质量等。
根据评审组的要求，做好配合工作。
55.33.22现现场场评评审审交交换换意意见见现场分组评审结束后，评审组长主持召开由评审组和申请机构有关人员参加的交换意见会：
各评审小组介绍评审情况，反馈发现的问题。
就评审中发现的问题征询申请机构的意见；申请机构有权提供新的证据，证明其符合性。
评审组与申请机构达成一致意见后，双方签署特种设备鉴定评审工作备忘录。
申请机构拒绝签署备忘录时，应当书面陈述理由，加盖申请机构印章（公章）后交评审组长。
交换意见会也可以与总结会议合并进行。
55.33.33现现场场评评审审总总结结会会议议评审组长主持召开总结会议：
申请机构负责人代表机构发言。
55.44接接收收不不符符合合项项目目通通知知书书万兴PDF删除水印万兴PDF在现场评审结束后的10个工作日内，协会向申请机构发出特种设备鉴定评审不符合项目通知书。
55.55不不符符合合项项目目整整改改申请机构根据特种设备鉴定评审不符合项目通知书、整改报告格式（见附录H）、整改报告编制要求（见附录I）（可自协会网站）-业务服务-评审抽查-下载专区-鉴定评审用文件下载”下载）的要求，在规定的期限内完成整改工作，并且向协会提交整改报告及相关见证资料。
申请机构应当在特种设备行政许可受理决定书和特种设备检验检测机构核准证有效期届满的2个月以前完成不符合项的整改并且经过协会确认。
未按照规定期限完成整改的，结论为不符合条件。
55.66整整改改确确认认整改确认的方式有两种：
现场确认和资料确认。
现场确认：
申请机构在向协会提交整改报告及相关的见证资料的同时，向协会提交特种设备现场鉴定评审商洽函（现场确认），由协会组成评审小组进行现场确认，现场确认程序见附录J。
资料确认：
申请机构向协会提交整改报告及相关的见证资料后，协会对申请机构提交的整改报告及相关见证材料进行确认。
55.77鉴鉴定定评评审审报报告告上上报报协会对现场评审资料评议后，确认不需整改的，协会在现场评审结束后的10个工作日内出具特种设备检测机构鉴定评审报告，并上报核准机关。
55.88发发证证核准机关对协会提交的鉴定评审报告和相关资料进行审批后，在20个工作日内完成审批工作；对于通过审批的，向申请机构颁发中华人民共和国特种设备检验检测机构核准证（含电子核准证）。
66迎迎审审准准备备66.11资资源源条条件件申请机构的资源条件应当满足核准规则的要求。
66.11.11准准备备工工作作申请机构应当在线服务-下载专区-鉴定评审用文件下载”下载并填写与申请项目相对应的表格。
66.11.22要要求求万兴PDF删除水印万兴PDF在现场评审期间，申请机构应确保机构负责人、技术负责人、质量负责人、各检测（校验）责任师、其他高级无损检测人员、电梯检测人员在评审现场；在评审现场的检测人员不得低于检测机构检测人员总数的50%（首次核准的，不低于70%）。
增项核准的，在现场评审期间，申请机构应确保机构负责人、技术负责人、质量负责人以及与增项项目相关的检测责任师在评审现场。
增加分公司的，在现场评审期间，申请机构应确保机构（总公司）负责人及分公司全部检测人员在评审现场。
含分公司的申请机构，对分公司的现场评审期间，应确保机构（总公司）任命专职的分公司负责人、技术负责人、质量负责人、检测责任师、其他高级无损检测人员、电梯检验师、电梯检验员、安全阀校验人员在评审现场；在评审现场的检测（校验）人员不得低于分公司检测人员（校验）总数的70%。
申请机构因无法克服的原因不能满足上述要求的，应当在与协会协商鉴定评审计划之前，向协会提交“检测人员不能到场参加现场评审的情况的说明”（内容至少包括检测人员姓名、身份证号、持证项目、不能到场原因等），得到协会批准后方可安排评审计划。
如果申请机构未按规定向协会提出申请或申请未得到协会批准，且在现场评审时到场人员未达到上述要求的，则中止现场评审，由此引起的一切后果，均由申请机构承担。
申请机构主动将持有特种设备生产（包括设计、制造、安装、改造、修理）、经营的各类行政许可证书（按照中华人民共和国特种设备安全法第五十五条规定：
特种设备检验检测机构及其检验、检测人员不得从事有关特种设备的生产、经营活动，不得推荐或者监制、监销特种设备）。
66.22质质量量管管理理体体系系建建立立及及实实施施申请机构应当按照体系要求、参照质量管理体系文件的结构（附录A）和质量管理体系建立与实施要点说明（附录B）建立和实施质量管理体系。
含分公司的申请机构，总公司应当统一建立、实施和保持质量管理体系。
分公司编制的作业指导文件应纳入总公司的体系文件中，确保总公司与分公司在同一个质量管理体系下运行。
66.33检检测测工工作作质质量量延续核准的申请机构应当准备近4年来完成的全部检测工作清单，内容至少包括项目名称、编号、地点、甲方单位名称、项目起止日期等。
万兴PDF删除水印万兴PDF检测项目实施的见证材料，如标书、合同、施工方案、检测档案等。
含分公司的申请机构，各分公司也要准备本条上述相应的见证资料。
66.44其其它它提供上一核准周期内机构法定代表人、机构负责人、技术负责人、质量负责人、检测责任师的变更情况。
提供在上一核准周期内机构名称、地址、所有制形式、隶属关系、分公司的变更情况。
万兴PDF删除水印万兴PDF附附录录AA质质量量管管理理体体系系文文件件结结构构（仅仅供供参参考考）A1概概述述A1.1质质量量管管理理体体系系文文件件的的构构成成质量管理体系文件一般由以下几部分组成（见下图）：
a.质量手册（含质量方针和质量目标）：
质量手册是检测机构质量体系的纲领性文件，它明确了组织结构、质量管理体系中各质量各要素和各职能部门的质量活动要点。
b.程序文件：
是质量手册的支持性文件，是对质量管理体系各要素的具体阐述，是质量手册中的原则性要求的进一步展开和落实，其种类和内容应当满足质量管理和控制的需要。
程序文件的内容通常应包括：
活动的目的和范围；做什么和由谁来做，何时、何地和如何做；应使用什么材料、设备和文件；如何对活动进行控制和记录。
在程序中通常不涉及纯技术性的细节，这些纯技术性的细节一般在作业指导书中加以描述。
c.作业指导文件：
是对检测过程及相关质量活动的描述，是针对特定检测过程及相关质量活动的具体规定，以及完成此项工作或活动必须使用的方法和达到的要求。
通常包括检测通用工艺制度（规定）、检测工艺规程、操作指导书（工艺卡）、检测仪器设备操作规程、内部校准规程、仪器设备核查规程、安全措施、应急措施等，其种类和内容应当满足检测工作开展的需要。
是用于指导某项具体活动或过程，规定具体要求或具体执行步骤和方法的文件，属纯技术性的、基层质量活动的操作性文件。
d.记录：
为完成活动或达到的结果提供客观证据的文件。
记录是实现可追溯性的基础，通常以表格形式承载。
记录应当形成规定格式，并且应当包含足够的数据，以满足质量管理控制的需要。
e.与检测活动有关的外来文件：
例如法律、法规、规章、安全技术规范及相关标准、政府相关部门的文函通知等。
万兴PDF删除水印万兴PDFA1.2质质量量管管理理体体系系文文件件编编制制的的一一般般原原则则a.应符合并覆盖体系要求的所有要求。
b.应符合本检测机构的实际情况,具体的控制要求应以满足机构需要为准。
c.文件和文件之间应相互协调，避免文件之间的冲突。
d.文件的相关信息齐全，通常应包括：
文件唯一性标识（编号）、文件名称、编制、审核、批准、实施日期、受控状态、分发号、版本号、修改次数、页码、总页数。
A2质质量量手手册册为了更好地描述质量管理体系，应对质量手册框架结构进行策划，策划应遵循以下原则：
一是章节结构要尽量与体系要求章节有对应关系；二是在内容满足体系要求的前提下，可以根据检测机构的具体情况，兼顾申请机构还需要遵循的其它质量体系要求，如CMA、CNAS认证等的要求调整相应结构。
A2.1质质量量手手册册结结构构（示示例例）封面0.1修订页0.2总目录0.3颁布令0.4机构声明与管理承诺1质量方针、质量目标2前言2.1适用范围2.2检测机构概况万兴PDF删除水印万兴PDF2.3编写依据及引用标准2.4术语、符号、缩略语3职责与权限3.1组织结构图、质量体系图、职能分配为表3.2部门职责3.3人员岗位的职责和权限（体现本体系要求对管理职责的全部要求）3.4同一岗位设置多人时的分工与替代次序关系4质量管理体系4.1质量管理体系文件构成及总要求4.2质量手册4.3文件控制4.4记录控制5管理职责5.1质量方针控制5.2质量目标控制5.3组织结构及职责控制5.4管理评审6资源配置6.1人员控制6.2检测设备控制6.3设施和环境条件控制7检测实施7.1合同控制7.2工作指令控制7.3检测过程控制7.4检测方法控制7.5服务和供应品控制7.6抽样及样品控制7.7检测工作安全控制7.8检测报告控制万兴PDF删除水印万兴PDF7.9检测质量监督控制8质量管理体系分析与改进8.1内部审核控制8.2不符合控制8.3纠正措施控制8.4预防措施控制8.5投诉控制8.6数据统计分析控制9与政府、行业和客户关系9.1接受政府监督管理9.2客观、公正和保密9.3行业自律9.4能力评价与验证附录附录一授权人员签字识别（授权的签字领域、签名的识别）附录二程序文件目录A2.2章章节节（要要素素）的的要要点点a.目的b.管理要求c.支持性文件（引用的程序文件、管理制度、规定）A3程程序序文文件件A3.1章节结构（示例）1目的：
说明本程序控制的目的、控制要求2范围：
规定本程序所涉及的控制范围3职责：
规定实施该控制程序所涉及的主要部门、岗位、人员的职责；此处的职责应与质量手册的规定相一致4工作程序（或控制要求）：
确定需开展的各项活动及实施步骤、明确所涉及的人员、确定开展各项活动的时机、规定具体的控制要求和控制方法、给出所需的检测设备、设施及要求、规定例外情况的处理方法、明确记录的填写和保管要求。
5相关文件（二层文件）万兴PDF删除水印万兴PDF6支持性文件（作业指导书）、记录A3.2应当形成程序的程序文件：
序号对应章节名称条款号1质量管理体系文件控制程序D2.52记录（信息）控制程序D2.63管理职责管理评定控制程序D3.44资源配置人员控制程序D4.15检测设备控制程序D4.26检测实施合同控制程序D5.17工作指令控制程序D5.28检测过程控制程序检测方法控制程序D5.39检测方法控制程序D5.410服务及供应品控制程序D5.511抽样和样品控制程序D5.612检测工作安全控制程序D5.713检测报告控制程序D5.814检测质量监督控制程序D5.915分析及改进内部审核控制程序D6.116不符合控制程序D6.217纠正措施控制程序D6.318预防措施控制程序D6.419投诉控制程序D6.520数据统计分析控制程序D6.6A3.3应当建立的规定（要求）（制度）：
万兴PDF删除水印万兴PDFA4作作业业指指导导文文件件A4.1分分类类：
作业指导文件一般为：
检测通用工艺制度（规定）、检测工艺规程以及检测工艺卡（操作指导书）、仪器设备操作规程、仪器设备核查规程、仪器设备自校准规定等。
A4.2章章节节结结构构（示示例例）A4.2.1检测工艺规程：
1目的（说明本指导文件规定的目的）2适用范围（规定本指导文件的适用范围）3编制依据（或引用法规、标准）4职责5检测控制流程图6检测控制要求a.检测人员资格及要求。
b.检测前准备（明确设备及器材准备、检测技术及工艺准备、受检物环境及检测部位表面状况的准备）。
c.检测的实施（明确检测时机、检测方法及检测灵敏度校核、过程中灵敏度复验的规定）。
d.检测原始记录（应明确记录的填写要求，确保现场实时记录）。
e.例外情况的处理方法（明确过程中出现的方法、数据的偏离、仪器灵敏度失效的处理方法）。
序号对应章节名称条款号1质量管理体系检验记录填写规定D2.6.1.2（3）2管理职责质量目标分解和考核规定D3.23资源配置检测设施和环境条件的控制规定D4.34检测实施制定项目部质量管理要求（可纳入工作指令控制程序）D5.2（3）5印章使用管理规定D5.9（9）6与政府、行业和客户关系接受政府监督管理规定D7.17客观、公正和保密管理规定D7.28参与行业自律（诚信）管理体系规定D7.39能力评价与验证D7.4万兴PDF删除水印万兴PDFf.检测报告的出具。
7引用的相关/支持性文件8涉及的记录A4.2.2仪器设备操作规程1目的2适用范围3操作要求a.检测仪器设备的准备（包括预热、检测前核查等）。
b.环境条件的准备。
c.检测的实施。
d.必要时，检测后对仪器设备精度、灵敏度进行复验。
A4.3作作业业指指导导书书清清单单（示示例例）常用通用类检测工艺文件和方法类检测工艺文件目录见下表。
序号检测项目常用作业文件名称1射线检测通用工艺制度（规定）特种设备射线检测通用工艺制度（规定）2专用工艺球型容器对接接头射线全景曝光透照工艺3小径管射线检测工艺规程4仪器操作规程X射线探伤机操作规程5射线探伤机操作规程6超声检测通用工艺制度（规定）特种设备超声检测通用工艺制度（规定）7专用工艺焊接对接接头超声检测工艺规程8焊接角接及T型接头超声检测工艺规程9小径管焊接对接接头超声检测工艺规程10锻件、钢板、管件超声检测工艺规程12仪器操作规程模拟式超声波探伤仪操作规程13数字式超声波探伤仪操作规程14超声波测厚仪操作规程15磁粉检测通用工艺制度（规定）特种设备磁粉检测通用工艺制度（规定）16专用工艺焊接对接接头磁粉检测工艺规程17焊接角接及T型接头磁粉检测工艺规程万兴PDF删除水印万兴PDF序号检测项目常用作业文件名称18仪器操作规程磁轭式磁粉探伤机操作规程19支杆式磁粉探伤机操作规程20渗透检测通用工艺制度（规定）特种设备渗透检测通用工艺制度（规定）21仪器操作规程黑光灯操作规程22涡流检测通用工艺制度（规定）特种设备涡流检测通用工艺制度（规定）23专用工艺小径管涡流检测工艺规程24换热器管板与管子焊接接头涡流检测工艺25仪器操作规程涡流探伤仪操作规程26声发射检测通用工艺制度（规定）特种设备声发射检测通用工艺制度（规定）27专用工艺在役承压设备声发射检测工艺规程28仪器操作规程声发射探伤仪操作规程29TOFD通用工艺制度（规定）特种设备TOFD检测通用工艺制度（规定）30仪器操作规程TOFD探伤仪操作规程31漏磁检测通用工艺制度（规定）特种设备漏磁检测通用工艺制度（规定）32仪器操作规程漏磁检测探伤仪操作规程33相控阵检测通用工艺制度（规定）特种设备PA检测通用工艺制度（规定）34仪器操作规程PA探伤仪操作规程注注：
但但不不限限于于本本表表所所列列内内容容，也也不不一一定定按按照照其其分分类类。
A5法法规规标标准准申请机构具有与申请核准项目相适应的法律、法规、规章、安全技术规范、标准及图书资料；安全技术规范、标准应当至少有一套是颁布的正式有效版本（含修改单）。
推荐相关的法规、安全技术规范和标准目录如下：
A5.1相关法规、安全技术规程中华人民共和国特种设备安全法特种设备安全监察条例特种设备检测机构核准规则锅炉安全技术规程固定式压力容器安全技术监察规程移动式压力容器安全技术监察规程万兴PDF删除水印万兴PDF气瓶安全技术规程特种设备无损检测人员考核规则压力管道定期检验规则-公用管道压力管道定期检验规则-长输（油气）管道压力管道安全技术安全技术监察规程工业管道A5.2相关技术标准、规范压力容器GB150热交换器GB151钢制球形贮罐GB12337球形储罐施工规范GB50094工业金属管道工程施工及验收规范GB50235现场设备、工业管道焊接工程施工及规范GB50236工业锅炉安装工程施工及验收标准GB50273城镇燃气输配工程施工及验收规范CJJ33城市供热管网工程施工及验收规范CJJ28石油化工金属管道工程施质量验收规范GB50517石油化工有毒、可燃介质钢制管道工程施工及验收规范SH/T3501-2021承压设备无损检测NB/T47013金属熔化焊焊接接头射线照相GB3323钢焊缝手工超声波探伤方法和探伤结果分级GB/T11345管道焊接接头超声波检验技术规程DL/T820钢制承压管道对接焊接接头射线检验技术规程DL/T821超声波检验用对比试块的制作与校验方法GB11259射线全景曝光照相方法GB16544液浸式超声纵波直射探伤方法JB/T4008石油天然气钢质管道无损检测SY/T4109压力管道规范GB/T20801B5.3检测仪器、标准试块（片）及材料相关标准无损检测术语超声检测GB/T12064.1无损检测术语射线检测GB/T12604.2万兴PDF删除水印万兴PDF无损检测术语渗透检测GB/T12604.3无损检测术语声发射检测GB/T12604.4无损检测术语磁粉检测GB/T12604.5工业X射线探伤放射卫生防护标准GB16357工业射线探伤放射卫生防护要求GB18465电离辐射防护与辐射源安全基本标准GB18871放射性物质安全运输货包的泄漏检验GB/T17230无损检测用黑光源（UV-A）辐射的测量GB/T16673无损检测渗透检测和磁粉检测观察条件GB/T5097万兴PDF删除水印万兴PDF附附录录BB质质量量管管理理体体系系建建立立实实施施要要点点及及说说明明B1文文件件控控制制（D2.5）B1.1重点：
对文件的类别、编制、审批、标识、发放、使用、归档和保管、评审、更改、再次批准、标识、回收和作废等方面的控制。
明确外来文件收集、标识、发放、保管、回收的规定。
B1.2文件控制应当达到以下要求：
B1.2.1明确受控文件的类别。
B1.2.2对文件的编制和审批进
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