xx供电局岗位廉政风险点清查汇总表.docx

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XX供电局岗位廉政风险点清查汇总表

单位：

XX电网XXX供电局

填表日期：

XXXXX年XX月XX日

序

号

工作岗位

工作事项

廉政风险点

（节点）

潜在廉政风险

（问题与隐患）描述

风

险

等

级

防控措施

已实施的

针对性举措

建设性意见

和建议

1

局长、党委副书记

（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部）

内控管

理

盗用财务印鉴、骗取企业资产风险

由于财务资料凭证、财务印鉴管理不严，可能导致财务部门员工或相关领导能够通过伪造、滥用、篡改企业财务资料、财务印鉴，谋取私利，造成公司利益损失

级

1、 制定完善并严格执行财务资料管理规范、

印鉴、银行支票管理规范、制度。

2、 对财务资料、财务印鉴的使用进行多层

级的审核。

3、 不定期对财务资料管理制度的执行情况

进行检查。

4、 不定期对财务资料、财务印鉴的使用情

况进行检查。

1、 检查财务资料管理规范、印鉴、银行支票管理规范、制度及流程是否完善，执行是否

严格。

2、 检查财务资料、财务印鉴的使用是否经过了适当的审

批。

局长、党委副书记（主持局行政全面

工作，直接管理办公室、人力资源部

及财务部）

干部管理

领导人员选

拔任用的资

质评价风险

在干部选拔选用的民主推荐、组织考察、研究决定过程中，由于对干部选拔任用的条件、资格、业绩等方面把关不准、不严或个别工作人员自律性不强，可能导致出现选人用人不正之风

级

1、 完善领导干部选拔任用民主推荐和考察方法，严格执行规定程序和标准选人用人。

2、 在提拔人选提交集体讨论决定前充分听

取纪检监察部门的意见。

3、 严格执行任前公示制度，充分发挥职工

群众的监督作用。

4、 监察部门参与人员考评全过程，监督考

察方案的落实情况。

1、 检查考察方案中是否明确了选拔的推荐方式。

2、 考察组组成是否合理、科学，考察组成员是具有较高的

政治素质和业务能力。

3、 检查监察部门是否发挥的

监督作用。

4、 检查是否明确了试用期。

局长、党委副书记

（主持局行政全面

工作，直接管理办

人力资

源管理

培训机构的选择风险

由于培训机构的选择标准不够明确及审核程序不够严谨，可能导致关键岗位人员因为谋取私立而故意选择特定培训机构执行培训或将使得不符合公

级

1、针对重大培训项目通过招标方式选择培训机构，由综合招标组进行评审人事部派一名人员参加综合招标过程作为业务专家提

1、检查执行重大培训项目的培训机构是否综合招标组通过招标方式选择确定的。

公室、人力资源部

及财务部）

司标准的培训机构入选

供意见。

2、 对培训资源内部整合计划/外部开发计划

及预算进行会签，分层级进行审批

3、 参与综合招标组的招标工作并执行监督。

2、根据审批权限，检查培训资源内部整合计划/外部开发计划极其预算编制是否经过恰当审批。

局长、党委副书记（主持局行政全面

工作，直接管理办公室、人力资源部

及财务部）

机要保密

国家秘密、

企业秘密泄

露风险

由于对国家秘密、企业秘密缺乏约束机制，可能导致工作人员出于谋取私利的目的利用自身权利，把公司内部重要文档或重要信息泄漏到公司外部人员，影响企业利益

级

1、制定保密工作管理规定及保密制度。

2、要求全体员工签订保密协议。

3、对可以接触到机密文件的员工权限进行严格限制。

4、制定密件丢失处理应急预案。

1、 检查是否制定了保密工作管理规定及保密制度。

2、 检查保密协议的签署情况。

3、 检查是否对可以接触到机

密文件的员工权限进行限制。

4、 检查是否制定了密件丢失

处理应急预案。

局长、党委副书记

（主持局行政全面工作，直接管理办公室、人力资源部及财务部）

会议管理、接待管理、物品采购

合作、供应

商选择

各类与外界签订合同，有经济合作选择供应商时，由于制度执行、监督不到位和议价流程不规范，可能会导致负责人员出于谋取私利的目的，选择不合格的承包商，协议价格过高，造成企业经济损失

级

1、 在制度中明确要求各类与外界签订合同，有经济合作的业务流程，严格遵守招投标的管理规定，在最大程度上采用招投标方式选

取供应商。

2、 与正规的后勤服务供应商签订合同，并

严格遵守合同所定项目办事。

3、 对未达招投标起招线的采购项目必须比质比价，由多个部门严格执行审核。

4、 针对需要通过议价评审方式确定的项，由多个部门参与评审，对供应商资质、价格

等进行审核。

1、 检查制度中是否明确了供

应商的选择标准。

2、 检查在选择服务供应商时是否通过招投标或议价评审

的方式进行，是否经过恰当审核，是否签订了合同。

2

党委书记、副局长

（主持党委全面工作，直接分管党群工作部，负责扶贫工作和联系关联企业）

思想政治

党费使用合规性风险

由于审批程序不规范，可能导致党费被挪用或不合理使用，令党员利益受到影响。

级

每季度全额上缴韶关供电局政治工作部。

依据制度，对党费使用执行严格的审批程序，每年向党委汇报党费使用情况。

思想政治

团费使用合规性风险

由于审批程序不规范，可能导致团费被挪用或不合理使用，令团员利益受到影响。

级

每年全额上缴韶关供电局团委。

依据制度，对团费使用执行严格的审批程序，每年向团委委员会汇报团费使用情况。

工作决策

决策风险

重大事项决策上会时，没有认真研究分析，发表意见不充分。

级

严格依纪依法履行职责，加强思想道德、职业道德、党纪政纪、法规教育等，增强干部职工廉政风险意识。

严格依纪依法履行职责，严格遵守《廉政准则》、《八项规定》和《关于进一步改进工作作风的意见》等规定。

3

纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）

工会管理

工会经费使

用合规性风

险

由于审批程序不规范，可能导致直接接触工会经费的部门不合理使用工会经费，令职工利益受到影响

级

1、 建立了工会经审委员会。

2、 对工会经费使用，执行严格的审批程序。

3、 设立了工会会计员和出纳员。

无

纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）

纪检监察

招标监督公正性风险

由于监督程序不规范，可能导致监察人员凭借职务之便索取、接受投标人的馈赠、宴请、娱乐、旅游等活动和贿赂，向投标人员泄露标底、评标结果，影响招标监督的公正性

级

1、 制定招投标监督程序，对招投标过程中

的禁止行为明确说明；

2、 对参与招投标过程的监察人员实行定期

轮岗制；

3、公开举报电话。

1、 检查是否制定了明确的招投标监督程序，是否明确说明

了监察人员在招投标过程中

的禁止行为包括哪些。

2、 检查针对参与招投标过程的监察人员是否实行了定期

轮岗制

3、是否公开了举报电话。

纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）

纪检监察

信访工作调

查公正性风

险

由于信访工作责任制制定不到位或欠缺必要的惩处机制，可能导致监察人员通过收取不正当利益在信访案件的调查核实过程中瞒报或予以从轻处理，影响监督工作的真实公平性

级

1、建立健全信访工作责任制度；2、明确惩处机制。

1、检查是否建立了信访工作

责任制；

2、明确了相关惩处机制。

纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）

纪检监察

信访人信息泄露风险

由于对信访人信息的保密约束机制不到位，可能导致监察人员通过收取被举报单位的不正当利益而泄露信访人信息，致使信访人遭受打击报复

级

1、建立对信访人信息的保密制度；

2、 对可以接触到信访人信息的监察人员进行权限控制，不允许任意人员均能接触到信

访人信息；

3、 制定针对泄露信访人信息行为的惩处机

1、 检查是否建立了对被访人

信息的保密规定；

2、 检查是否对接触信访人信

息的权限进行了限制；

3、 检查是否制定了泄露信访

纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）

纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）

纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）

纪委书记、工会主席（主持纪委和工会工作，具体分管监察审计部和工会）

制。

人信息行为的惩处机制。

审计

审计公正性

风险

由于审计项目的立项缺乏科学的审核程序，可能导致审计人员通过收受被审计单位的不正当利益而蓄意改变审计计划，避开存在问题的被审计单位或存在问题的审计事项，影响审计工作目的

级

1、 针对年度审计计划中记录的审计项目立项情况进行审核，由审计部主任审核、分管

领导审批；

2、 下一级单位的年度审计计划需报省公司

备案。

检查是否对审计计划进行恰当审批，是否符合备案规定。

审计

现场审计工

作中介机构

选择风险

由于对执行现场审计工作的中介机构的缺乏严谨的选择及确定程序，可能导致审计人员通过谋取私利指定中介结构完成现场审计工作，影响审计效果

级

达到招标条件的严格按照招投标管理规定进行招标。

未达到招标条件或审计项目紧急的，办理相关审批手续，由分管局领导审批确定。

检查是否通过恰当形式选择执行现场审计工作的中介结构。

审计

审计结果披

露风险

由于对审计结果的监督、审查不到位，可能导致审计人员通过收取被审计单位的不正当利益而蓄意隐瞒重要敏感的审计发现及问题，影响审计结果的全面性和真实性

级

1、 记录审计发现及问题的审计报告执行多级次复核程序。

由审计部门专责、主管审计业务的部门主任进行审核，若审计报告需要

签发则由分管领导进行审批；

2、 在不同的审计项目之间进行交叉审核，对审计证据、审计结果的真实性公正性进行

再次复核；

3、 应用信息系统编写审计日记，将当天审计的事项及疑点进行记录，即“边审边报”，

减少人为修改因素。

1、 检查审计报告是否经过恰

当审批；

2、 检查是否在不同的审计项

目之间实行了交叉审核；

3、 检查是否应用电子信息系统对审计过程进行了记录。

审计

审计质量评

价风险

由于对中介机构执行的现场审计工作缺乏必要的监督，可能导致参与现场审计工作的人员通过谋取不正当利益瞒报现场审计发现，影响审计工作的真实性

级

1、 安排部门内审计人员对中介机构执行的

审计过程进行现场督导；

2、 应用信息系统对审计过程进行记录，包括审计证据、审计结果，实现审计程序执行和审计结果报告同时进行，即"边审边报”，

1、 检查审计部人员是否执行

了现场监督工作；

2、 检查是否应用电子信息系统对审计过程进行了记录。

减少人为修改因素。

4

副局长（负责生产设备管理部、计划建设部、物流服务中心、电力调度控制中心、输变电管理所全面工作）

安全管

理

目标考核处

罚准确性风

险

由于年度安全生产目标责任考核标准的调整和变化，可能导致在安全生产目标考核过程中，员工利用职务之便通过获取不正当利益对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件予以从轻、不公正的考核扣分

级

制定清晰的年度安全生产目标责任考核标准，及时修订加强变化管理并严格执行。

检查回顾并及时补充完善安全生产目标责任考核标准，检查是否正确执行。

副局长（负责生产设备管理部、计划建设部、物流服务中心、电力调度控制中心、输变电管理所全面工作）

生产技

术管理

大修、技改工程施工单位推荐风险

由于在大修、技改工程招标中，对外协施工单位推荐的评审措施制定不到位，可能导致招标工作人员为了谋取不正当利益而将不符合资质要求的外协施工单位推荐为邀请投标单位，影响施工安全

级

明确技改修理项目的评审要求，制定多维度的考量标准。

1、 检查是否按规定流程办理施工单位推荐、审批。

2、 核对所推荐的施工单位资质是否满足评审要求。

5

副局长（主管市场营

销部）

业扩报装

业扩报装审

批公正性风

险

由于审核环节欠缺必要的约束机制及行为限制，可能导致

① 审核通过时，未严格执行“三项规范”及有关供电方案确定原则，达到为客户节约投资，谋取权利

目的，降低设备安全运行标准

② 报装审批时为了私利对客户进行刁难，故意拖延

办理，损害客户利益

级

1、 严格执行业扩报装制度及审批流程，在

规定的时间内完成审批工作；

2、 在营销信息系统中做好对业扩办理的全过程记录；对制订方案超时限的，信息系统

予以警示。

1、 开展对业扩报装业务的审

计工作。

2、 定期开展明察暗访，接受群众意见，对群众投诉进行调

查和处理。

副局长（主管市场营

销部）

零星采

购/单一

来源采

购

招标项目的

定标公平性

风险

由于缺乏明确的招标项目定标标准及程序，可能导致定标人员因为谋取不正当利益而使定标结果有利于特定投标单位

级

在职责设定时考虑职责分离，保证供应商资格审查、评标、定标的职责三分离一一定标报告初稿由物资部起草，定标决策由招标专业小组决定，在报告中附会议纪要提请招标领导小组审核。

在内部执行自我检查及自我监督，配合审计监察工作。

副局长（主管市场营

销部）

费用使用

违规支付应

付款风险

由于采购付款等内部管理制度不完善，付款流程执行不严格，缺少必要的多级审核程序，可能导致工作人员利用职务之便，违规支付采购款以谋取私人利益

级

1、 建立明确的付款业务授权和审核批准制度，并按照规定的权限和程序办理付款业

务；

2、 建立定期抽查自检制度，并在财务部门内部组织定期的抽查，测试内部控制执行情

况。

加强对重点付款项目的审计，

对违规人员与相关部门配合

按公司制度进行处理。

6

局长助理（协助分管

副局长管理安全生产

基建工作）

工程执

行与监

控管理

施工图设计变更风险

由于工程设计变更制度不够完善、审核标准不明晰、审核程序不严格，可能导致部分员工能够在工程设计变更审核环节，利用职权收受施工单位好处，纵容施工单位高报项目设计变更工作量，造成公司经济利益受到损失。

级

1、 制定项目变更设计管理规定，建立规范

的项目变更通知制度。

2、 根据项目设计变更条件，制定多级审核

程序并严格执行。

3、 严格按照相关文件、规范（含设计变更相关资料）要求完成工程竣工验收工作。

加强对项目设计变更审查的监控，对重点建设项目组织不定期抽查。

局长助理（协助分管副局长管理安全生产基建工作）

工程执

行与监

控管理

调节工程造

价风险

由于对项目结算内部审核制度不完善、评审措施制定不到位、造价审核结构任用标准和要求不明确，可能导致项目管理方与施工方、造价审核机构串通，通过混用造价标准等方式人为调节工程造价，谋求经济利益或掩盖工程财务漏洞。

级

1、 严格执行项目结算内部审核制度，明确

评审措施。

2、 严格按国家工程造价公司资质要求及造价师任用标准和要求择优选取合格造价公

司及造价师。

检查是否严格执行项目结算内部审核制度，是否制定了明确的评审措施；检查工程结算审核工作是否到位。

局长助理（协助分管副局长管理安全生产基建工作）

安全管理

现场监督处罚透明度

由于现场安全督查标准不完善，处罚标准不统一、不规范，可能导致安全督查人员现场安全工作检查中，利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件提出从轻、从缓处罚。

级

制定并补充完善安全督查标准及处罚标准并严格执行。

检查安全督查标准及处罚标准的制定。

将安全督查大队成员的不廉洁行为纳入绩效考核评定，实行晋级、奖励一票否决制。

7

安全监管部主任

安全管理

目标考核处

罚准确性风

险

由于年度安全生产目标责任考核标准的调整和变化，可能导致在安全生产目标考核过程中，员工利用职务之便通过获取不正当利益对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件予以从轻、不公正的考核扣分。

级

制定清晰的年度安全生产目标责任考核标准，及时修订加强变化管理并严格执行。

无

安全监管部主任

安全管

理

诚信备案的

准确性和有

效性风险

由于安全资质审核制度、诚信备案机制不完善，可能导致对承包商、供应商的安全评价、诚信备案中，员工利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的承包商、供应商发生的备案信息不准确或予以偏袒。

级

明确安全资质审可操作的细则。

对评价过程进行记录，包括改进建议，减少人为修改因素°

无

安全监管部主任

应急与

事故管

理

事故障碍调

查透明度风

险

由于事故障碍调查标准不完善，可能导致在事故障碍调查中，员工利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的事故障碍调查不准确或予以偏袒。

级

按照事故障碍调查标准严格执行。

对事故调查处理过程进行记录，减少人为修改因素。

无

安全监管部主任

安健环

监督检

查管理

现场监督处罚透明度风险

由于现场安全督查标准不完善，处罚标准不统一、不规范，可能导致安全督查人员现场安全工作检查中，利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件提出从轻、从缓处罚。

级

制定并补充完善安全督查标准及处罚标准并严格执行。

无

8

安全监管部副主任

应急与事故管理

事故障碍调查透明度风险

由于事故障碍调查标准不完善，可能导致在事故障碍调查中，员工利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的事故障碍调查不准确或予以偏袒。

级

制定清晰的事故障碍调查标准并成立事故调查组严格执行。

无

安全监管部副主任

安健环

监督检

查管理

现场监督处

罚透明度风

险

由于现场安全督查标准不完善，处罚标准不统一、不规范，可能导致安全督查人员现场安全工作检查中，利用职务之便通过谋取私利对自己熟悉的、或有利益关系的单位发生的违规事件提出从轻、从缓处罚。

级

制定并补充完善安全督查标准及处罚标准并严格执行。

无

9

监察审计部主任

纪检监

察

招标监督公正性风险

由于监督程序不规范，可能导致监察人员凭借职务之便索取、接受投标人的馈赠、宴请、娱乐、旅游等活动和贿赂，向投标人员泄露标底、评标结果，影响招标监督的公正性。

级

1、 制定招投标监督程序，对招投标过程中

的禁止行为明确说明。

2、 对参与招投标过程的监察人员实行定期

轮岗制。

无

3、公开举报电话。

监察审计部主任

纪检监察

信访工作调

查公正性风

险

由于信访工作责任制制定不到位或欠缺必要的惩处机制，可能导致监察人员通过收取不正当利益在信访案件的调查核实过程中瞒报或予以从轻处理，影响监督工作的真实公平性。

级

1、建立健全信访工作责任制度。

2、明确惩处机制。

无

监察审计部主任

纪检监察

信访人信息泄露风险

由于对信访人信息的保密约束机制不到位，可能导致监察人员通过收取被举报单位的不正当利益而泄露信访人信息，致使信访人遭受打击报复。

级

1、建立对信访人信息的保密制度。

2、 对可以接触到信访人信息的监察人员进行权限控制，不允许任意人员均能接触到信

访人信息。

3、 制定针对泄露信访人信息行为的惩处机

制。

无

10

党群工作部主任

思想政治

党费使用合规性风险

由于审批程序不规范，可能导致党费被挪用或不合理使用，令党员利益受到影响。

级

每季度全额上缴韶关供电局政治工作部。

依据制度，对党费使用执行严格的审批程序，每年向党委汇报党费使用情况。

党群工作部主任

思想政治

团费使用合规性风险

由于审批程序不规范，可能导致团费被挪用或不合理使用，令团员利益受到影响。

级

每年全额上缴韶关供电局团委。

依据制度，对团费使用执行严格的审批程序，每年向团委委员会汇报团费使用情况。

11

工会副主席

工会工作

工会经费使

用合规性风

险

不合理使用工会经费。

级

1、建立了工会经审委员会。

2、对工会经费使用，执行严格的审批程序。

3、设立了工会会计员和出纳员。

无

12

人力资源部主任

干部管理

干部的选拔任用风险

在干部选拔选用的民主推荐、组织考察、研究决定过程中，由于对干部选拔任用的条件、资格、业绩等方面把关不准、不严或个别工作人员自律性不强，可能导致出现选人用人不正之风。

级

《广东电网公司领导人员管理规定》、《广

东电网公司公开选拔、竞争上岗管理办法》、

《中国南方电网有限责任公司干部任职试

用期管理办法》。

无

13

人力资源部培训专责

培训经费使用

报销培训经

费风险

在培训经费的使用过程中，为了谋取私利而随意使用培训经费。

级

《广东电网公司培训质量管理实施细则》。

无

14

人力资源部劳动组织管理员

干部管

理

干部的选拔

任用风险

在干部选拔选用的民主推荐、组织考察，由于对干部选拔任用的条件、资格、业绩等方面把关不准、

不严可能导致出现选人用人不正之风。

级

《广东电网公司领导人员管理规定》、《广

东电网公司公开选拔、竞争上岗管理办法》、

《中国南方电网有限责任公司干部任职试

用期管理办法》。

无

15

办公室主任

法律事

务管理

律师选聘风险

在选聘律师时，监督、管理不到位，可能导致出现负责人收受律师事务所或专业律师个人好处，从而影响公司利益。

级

加强监督、管理力度，在选聘律师时通过评审的方式进行；要求经办人员严格执行《广东电网公司法律风险管理暂行规定》、《广东电网公司法律工作管理办法》等相关规定。

无

办公室主任

机要保密

违规使用印

章风险

违反公司政策使用印章。

级

严格按照《广东电网公司印章证书管理规定》等规定使用印章，对接触到印章的职工权限进行严格限制。

无

办公室主任

机要保密

泄露企业秘密风险

对企业秘密缺乏约束机制，可能导致企业秘密泄露。

级

加强监督、管理力度，接洽到机要文件的职工签订保密协议，加强保密意识。

无

办公室主任

会议管理、接待管理、物品采购

合作、供应商选择

在选择供应商时，监督、管理不到位，可能导致出现负责人处于以权谋私的目的，选择不合格的供应商以及价格过高。

级

加强监督、管理力度，与相关供应商签订合同并严格遵守合同所定项目办事；要求经办人员严格执行《中国南方电网有限责任公司物资采购标准管理办法》、《广东电网公司公务接待管理制度》等相关规定。

无

办公室主任

物业管

理

物业产权变更时造成资产流失的风险

在物业产权变更时，由于监督管理不到位，可能导致经办人员谋取不正当利益后将物业低价变卖或出租。

级

加强监督、管理力度，要求经办人员，严格按照《广东电网公司物权管理制度》等相关规定