新筹机构指导材料.ppt

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新筹机构宣导材料,刘伟琦2112.2,目录,机构筹建流程保监局验收方案总公司验收要点工作要求,分支机构筹建的几个阶段,向总公司及监管机构申请筹建,调研,申请,筹建,验收,开业,职场选择、队伍搭建、培训学习,可行性调研,监管机构验收,总公司验收,批复开业,明晰重要时间点倒推法,开业7.24,保监局验收方案,一、验收小组：

由2-4人组成，人身险处相关科室人员组成。

二、验收方法：

“一听二看三座谈”三、验收内容及步骤

（一）、听取筹备组的全面汇报（负责人及各部门）,内容：

职场选择、人员招聘及培训、业务管理、财务管理、计算机软硬件配备、公司经营发展思路等情况；目的：

主要是查验部门设置及人员配备是否满足工作需要；是否对员工进行了相关培训，是否建立了必要的内控管理制度（业务人员管理、业务单证管理、核保核赔工作、财务核算、信息技术系统管理、档案管理、安全保卫制度等）。

-职场设置满足工作？

符合安全？

消防设备？

-部门职场设置是否合理？

-微机配备与统计信息化维护；-业务、财务系统安装及对接情况；-财务室独立且三铁；-相关部门模拟出单；-人员岗位职责；-查阅筹建期的幡记录；-内、外勤档案资料；-单证室管理及宣传品检查；,

（二）、对办公职场进行现场验收,（四）、外勤座谈,了解业务人员学历、是否持证、对公司的认知程度、培训情况、展业的基本方法、监管法规的学习掌握情况以及对监管工作的意见和建议。

（五）、对拟任高管人员进行任职谈话（六）、向被验收公司反馈验收意见,（三）、内勤人员法律法规考试一票否决现场拆封，考试、阅卷，出结果,新筹中支验收八项标准（缺一不可）,一内勤到位率不足90%；二法律、法规测试及格率未达100%；三关键岗位人员未到位（部门负责人、财务、客服、核保核赔、单证管理、信息技术、培训等）；四通过座谈发现内外勤人员对相关法律法规、专业技能、公司制度等应该掌握的内容未掌握；五内外勤人员未向原单位办理离职手续；六培训材料、宣传材料严重违规；七重要监管文件未传达至在筹机构或未予执行；八筹建期少于3个月。

工作要求,总体：

1、法律法规学习2、各自岗位职责3、各自岗位涉及的制度与落实执行,1、培训：

（各种内外勤培训都要有电子版及书面版记录）-培训制度-培训通知-课程表-签到薄-有品质、诚信、规范展业、新产品销售内容-忌讳有展业倾向的培训-培训总结,特别强调培训,2、人管：

（自己要懂，还要落实下去）-代理人档案建立与管理（求职表、代理证记录表、花名册）-外勤离职手续或证明-掌握及宣导基本法-掌握及宣导聘才政策-熟悉并讲解业务系统（入司、离职、佣金、考核）-品质管理的操作-相关单证管理（制度、领用登记薄）,特别强调人管,3、人事行政：

（一切都有据可查）-基础管理（考勤、车辆、资产管理等）-文件流转（流转单）及新文件的下载、学习-档案管理（内勤资料、制度等）-组织各种制度的学习和追踪落实-组织法律法规学习、测试-办公用品购买及领用登记-统计信息化（信息系统维护管理）,特别强调人事行政,4、财务：

（帐目明明白白）-相关管理制度及文档材料-两人均掌握财务系统并讲解-各种单证管理（出入库登记薄）-备用金情况-筹建期财务明细账目（电脑记录）,特别强调财务,5、运营：

（保证后援支持到位，无风险点）-单证管理（有价与无价单证室、出入库登记薄）-单证回销记录-熟练操作模拟出单（含保全业务），时间与质量并重-一柜通要掌握重要产品特色-投保规则与投保单填写事宜培训代理人-反洗钱培训,特别强调运营,6、外勤座谈（与前面汇报的内容要一致）-培训情况（业务、诚信、管理、制度、法律法规、文化）-对公司的认可度-目前产品学习情况（是否了解关于对分红险及万能险销售的规定）-宣传材料情况-目前晨会内容-队伍持证情况,特别强调外勤座谈,下次落实内容,1、法律法规考试2、熟悉各自岗位职责3、健全各自岗位相关的规章制度4、规范工作内容（文档等）,能否顺利开业不取决于外勤队伍的大小，而完全取决于内勤人员和硬件设备是否达到标准、符合要求！

结束语,