证券业远程培训考试题目部分.docx
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证券业远程培训考试题目部分
一、单项选择题
1.我国企业常用的融资方式中占比最大的为（）。
A.银行贷款
B.股权融资
C.企业融资
D.债务融资
您的答案：
A
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
2.风险收益金字塔最顶层的是（）。
A.风险高，收益高
B.风险低，收益高
C.风险高，收益低
D.风险低，收益低
您的答案：
A
题目分数：
10
此题得分：
0.0
批注：
3.欧洲资产证券化产品市场占比最大是的（）。
A.MBS
B.WBS
C.ABS
D.SME
您的答案：
A
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
二、多项选择题
4.资产证券化的核心要素有（）。
A.基础资产
B.真实出售
C.破产隔离
D.特定目的的载体
E.信用增级
您的答案：
B,E,C
题目分数：
10
此题得分：
0.0
批注：
5.关于资产信用的描述不正确的是（）。
A.还款来源以基础资产产生的现金流为主
B.投资者着重考虑用以融资的基础资产质量
C.优点为交易结构比较简单
D.对融资方的整体信用要求强化
您的答案：
B,A
题目分数：
10
此题得分：
0.0
批注：
6.下列（）属于作为证券化载体的SPV。
A.公司制
B.企业制
C.信托
D.有限合伙
您的答案：
A,D,C
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
7.不属于企业资产证券化交易主体的是（）。
A.资产评估机构
B.计划管理人
C.原始权益人
D.律师事务所
您的答案：
B,D,A,C
题目分数：
10
此题得分：
0.0
批注：
三、判断题
8.资产证券化就是将资产以证券的方式实现流转。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
9.资产证券化的特点是以特定基础资产的信用为融资基础。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
10.企业资产证券化资产转移的方式是信托。
（）
您的答案：
错误
题目分数：
10
此题得分：
10.0
一、单项选择题
1.下列（）不属于资产证券化的路径。
A.市场化资产证券化
B.信贷资产证券化
C.银行资产证券化
D.企业资产证券化
您的答案：
C
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
2.国内融资方式主要以（）为例的（）融资。
A.股权融资，直接
B.股权融资，间接
C.银行贷款，直接
D.银行贷款，间接
您的答案：
D
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
3.风险收益金字塔最低层的是普通股，它的特征是（）。
A.风险高，收益高
B.风险高，收益低
C.风险低，收益高
D.风险低，收益低
您的答案：
A
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
二、多项选择题
4.资产证券化是一种结构化融资方式，对资产收益和风险进行重新（）。
A.分割
B.分配
C.转移
D.界定
您的答案：
B,A,D
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
5.不属于企业资产证券化交易主体的是（）。
A.资产评估机构
B.计划管理人
C.原始权益人
D.律师事务所
您的答案：
A,D,B
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
6.市场化资产证券化的优点有（）。
A.定制化
B.市场化
C.灵活性好
D.扩展性强
您的答案：
D,C,B,A
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
7.在证券化交易中，三个核心主体是（）。
A.发起人
B.承销商
C.受托机构
D.投资者
E.评级机构
您的答案：
C,A,D
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
三、判断题
8.在信贷资产证券化中，是以银监会机构作为发起机构的。
（）
您的答案：
错误
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
9.以特定的基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动属于企业资产证券化的狭义定义。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
10.法律意义上的真实出售称之为出表。
（）
您的答案：
错误
题目分数：
10
此题得分：
10.0
一、单项选择题
1.根据课程内容，下列不同种类的食品中，对工业品价格的弹性最大的是（）。
A.肉禽及其制品
B.鲜瓜果
C.鲜菜
D.粮食
您的答案：
A
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
2.根据高善文博士的研究思路，存货调整的前提是这种食品是可以长时间保存的，那么如果通胀预期理论是正确的，那么一定可以推导出（）的结论，且这一推论的结果只有通货膨胀预期理论能够解释，推论也可以直观、方便地观察到。
A.农民的种粮利润率、养猪利润率与工业品价格以非常高的同步性在波动
B.农产品价格相对于工业品价格的弹性应当小于等于1
C.一种食品越便于长期保存，那么它与工业品价格的联系就越紧密
D.在食品领域有很多不同种类的食品，其保存难度是不一样的
您的答案：
C
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
二、多项选择题
3.根据课程内容，分析中国通货膨胀的一个重要指标是中国的工业品价格，那么，影响中国的工业品价格的因素有（）。
A.石油等大宗商品价格的起伏
B.美元汇率系统性变化
C.全球制造业周期的起伏
D.中国自身经济的强弱
您的答案：
A,C,B,D
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
三、判断题
4.根据资产重估理论，在其他因素不变的情况下，企业外部借款的合意数量是由两方面因素共同决定的：
银行的放款愿意，企业自身信贷需求的强弱。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
5.根据课程内容，2003—2004年中国经济处于上升发展时期，市场回报率在上升，企业投资大幅度上升，信贷也在增加，债券市场大幅下跌，信贷市场利率大幅上升，股票市场表现出现严重的分化。
这一实体经济与金融市场之间相互作用的现象可以利用资产重估理论，从企业资产负债表的角度进行解释。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
6.农产品价格相对于工业品价格的弹性大于1的现实情况符合成本加成理论的推演逻辑，从理论上支持了成本加成理论的正确性。
（）
您的答案：
错误
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
7.根据高善文博士的分析和研究，成本加成理论对中国食品价格与工业品价格相关关系的解释是正确的，即工业品价格的涨落通过通货膨胀预期驱动了肉禽、粮食等食品价格的涨跌，进而推动了中国CPI的上涨，进一步推动了货币政策的收紧。
（）
您的答案：
错误
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
8.根据资产重估理论，在其他因素不变的情况下，企业合意的固定资产持有数量取决于未来的预期回报率。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
9.根据课程内容，对企业来说，买债券、股票的难度要小于增加存货，增加存货的难度要小于增持固定资产，而这个顺序就决定了实体经济对于金融货币刺激反映的顺序。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
10.由于农民存粮和存款的数据很难以准确地获取，而且粮食的存储还涉及一个陈化问题，因此，用于解释工业产品价格与食品价格指数高度同步性的通货膨胀预期理论很难在直观上进行检验。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
一、单项选择题
1.下列不属于信用内部增级方式的是（）。
A.优先分层
B.抵押
C.储备账户
D.担保
您的答案：
D
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
二、多项选择题
2.下列属于信用外部增级方式的是（）。
A.担保
B.保险
C.抵押
D.备用信用证
您的答案：
A,D,B
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
3.拟进行证券化的基础资产应具备以下（）条件。
A.可合法合规的转让
B.权属明确
C.能产生现金流
D.未来现金流可预测、可特定化
您的答案：
C,D,A,B
题目分数：
10
此题得分：
0.0
批注：
4.拟进行证券化的基础资产的现金流应具备（）特点。
A.独立
B.可预测
C.流通性
D.有偿性
您的答案：
A,B
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
5.投后管理的内容有（）。
A.信息披露
B.跟踪评级
C.现金流分配
D.清算
您的答案：
D,A,B,C
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
6.资产证券化业务的具体步骤包括（）。
A.需求发起
B.中介机构选聘
C.交易结构确定及评级
D.定价发行及投后管理
E.基础资产池构建及尽职调查
您的答案：
B,C,A,E,D
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
三、判断题
7.基础资产的类型有应收账款等债权和未来收益权。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
8.门票收入、BT合同的回购款都属于未来收益权。
（）
您的答案：
错误
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
9.贷款合同项下的债权属于应收账款。
（）
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
10.信用增级分为内部增级和外部增级以及综合增级。
（）
您的答案：
错误
题目分数：
10
此题得分：
10.0
一、单项选择题
1.以下关于趋势线的理解不正确的是（）。
A.趋势线的用法多样，在实际运用中应灵活使用
B.趋势线不仅适用于行情分析，也可用于分析交易量、持仓量等
C.趋势线越平坦越接近水平直线，重要程度相对越低
D.在趋势演变过程中趋势线的斜率可能发生变化，趋势线陡峭程度的变迁揭示了趋势力度的变化
描述：
趋势线
您的答案：
C
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
2.关于反转性质的价格形态，以下理解有误的是（）。
A.圆形顶/底、双重顶/底、三重顶/底均属于反转性质的价格形态
B.通常情况下，重要趋势线被突破必定意味着反转形态的形成
C.市场运行过程中如果出现头肩顶或者头肩底形态，既有趋势已经开始反转的可能性极大，它们是市场走势中较为经典的价格形态
D.大多数潜在的双重顶或双重底是市场原有趋势的调整形态
描述：
反转形态特征
您的答案：
B
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
二、多项选择题
3.头肩形是典型的反转形态，运用该形态时需关注的要素有（）。
A.价格演变过程
B.交易量
C.颈线位置的突破与反扑
D.价格目标
描述：
头肩形态
您的答案：
A,D,C,B
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
4.关于反转性质的价格形态的特征，以下描述正确的是（）。
A.形态规模越大，随后的动作可能越大
B.顶部过程通常会短于底部
C.底部过程通常波动范围较小，但酝酿的时间较长
D.交易量在验证向上突破信号时更有参考价值
描述：
反转形态特征
您的答案：
D,C,B,A
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
5.以下形态属于反转形态的是（）。
A.V形
B.头肩形
C.圆形顶/底
D.双重顶/底
描述：
反转形态分类
您的答案：
B,A,D,C
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
6.不同斜率的趋势线的重要程度存在差异，其中（）。
A.趋势线斜率越大，离价格水平的意义越远，相对而言越不重要
B.趋势线斜率越大，离价格水平的意义越近，相对而言越重要
C.趋势线斜率越小，离价格水平的意义越近，相对而言越重要
D.趋势线斜率越小，离价格水平的意义越远，相对而言越不重要
描述：
趋势线
您的答案：
A,C
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
三、判断题
7.趋势线具有支撑或阻挡的作用，其支撑或阻挡作用不是一成不变的，达到一定条件二者角色会互换。
（）
描述：
趋势线
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
8.在对市场反转性质的价格形态进行分析时，交易量在验证向上突破信号时更有参考价值。
（）
描述：
反转形态特征
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
9.跳空缺口与百分比回撤不同，百分比回撤是估算得出，而跳空缺口是市场中实际发生的。
（）
描述：
价格跳空
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
批注：
10.突破缺口一般出现在某类市场趋势初生时，而衰竭缺口一般出现在趋势行情即将接近尾声时；从突破缺口的产生到衰竭缺口的出现，反映市场趋势力度的强弱变化。
（）
描述：
价格跳空
您的答案：
正确
题目分数：
10
此题得分：
10.0
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