合格境外机构投资者境内证券投资申请表.docx

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合格境外机构投资者境内证券投资申请表

合格境外机构投资者境内证券投资申请表

APPLICATIONFORMFORQUALIFIEDFOREIGNINSTITUTIONALINVESTORS（QFIIs）

致：

To:

申请人：

Applicant：

申请日期（Date）：

__

重要声明：

本申请人董事会保证本申请所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

Acknowledgement:

Theapplicant’sBoardofDirectorsherebyrepresentsandwarrantsthatthisApplicationcontainsnofalserepresentations,misleadingstatementsormaterialomissions,andshallbeliableforitsauthenticity,accuracyandcompletenessofthecontents.

机构名称（以申请人所在国或地区注册证书为准）

NameoftheApplicant（IdenticaltoitsnameinBusinessLicenseatitshomejurisdiction）

中文:

English:

托管人名称

NameoftheCustodianBank

中文:

English:

申请额度

Investmentquotaapplied

机构类别

Institutioncategory

基金管理机构

Fundmanagementinstitution

保险公司

Insurancecompany

证券公司

Securitiescompany

商业银行

Commercialbank

其他机构（请说明）

Otherinstitution（pleasespecify）

成立时间

Timeofestablishment

注册地址

Domicileofincorporation

中文：

English:

所在国家或地区注册证书号

BusinessLicenseNo.athomejurisdiction

所在国家或地区资产管理业务许可证号

AssetManagementCertificateNo.athomejurisdiction

所在国家或地区经核准的业务范围

Approvedbusinessscope

athomejurisdiction

开始经营金融业务的时间、地点和业务类型

Commencingdate,locationandcategoryforfinancialbusiness

上一会计年度实收资本

Paid-incapitalinthelatestaccountingyear

最近一个会计年度管理的证券资产规模

Assetsundermanagementinthelatestaccountingyear

同行业排名

Rankintheindustry

所在国或地区监管机构名称

Nameofthehomeregulatoryauthority

中文：

English:

近三年内是否受到所在国家或地区监管机构的处罚。

如有，请说明

Hastheapplicantbeenpenalizedbyitshomeregulatorinrecent3years?

Ifyes,pleasespecify.

从业人员符合所在国家或地区从业资格要求的情况

ProfessionalqualificationsstatusoftheApplicant’semployees

主要股东名称、注册地、股权比例（可用英文）

Names,domicileandpercentageofholdingofmajorshareholders（inEnglishifnecessary）

主要关联机构的名称、注册地（境内关联机构应详尽）

Namesanddomicilesofmajoraffiliates（plsspecifyallofaffiliatesinChina）

中文：

English:

申请人法定代表人或其授权代表姓名及其签名（可用英文）

Nameandsignatureoflegalrepresentativeorhis/herauthorizedrepresentativeoftheApplicant（inEnglishifnecessary）

合格投资者联系人（可用英文）：

QFII’scontactperson（inEnglishifnecessary）:

电话：

Tel:

传真：

Fax:

电子邮件：

E-mail:

托管人联系人:

Custodian’scontactperson

电话（Tel）

传真（Fax）

电子邮件（E-mail）

要求（Requirements）

附件（Attatchments）

齐备性

Completeness

（是√,否×）

（Yes√,No×）

合规性

Authenticityandaccuracy

（是√,否×）

（Yes√,No×）

备注

remarks

托管人意见

checkedbycustody

监管部门意见

checkedbyCSRC

托管人意见

checkedbycustody

监管部门意见checkedbyCSRC

1、合格投资者申请书（包括但不限于申请人基本情况、投资理念、投资计划及有关的工作进度

LetterofApplicationforQFII（includingbutnotlimitedtocompanyprofile,philosophyofinvestment,planandrelevantscheduleofinvestment）

1.是否由申请人法定代表人签字（whetherornotsignedbythelegalrepresentativeoftheapplicant）

2.若由法定代表人的授权代表签署，应当出具该法定代表人的授权委托书（ifnot,thePowerofAttorneyissuedbythelegalrepresentativeshouldbepresented）

3.该授权委托书须经公证，或律师出具法律意见书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证（TheNotarialDeed,orLegalOpinionissuedbylawyer,orCertificationissuedbythePRCEmbassyintheapplicant’sdomicilecountryshouldbepresented.Plsspecify）

2、申请人授权托管人办理申请事宜的授权委托书

TheApplicant’sLetterofAuthorizationtotheCustodianfortheapplicationofQFII

3、托管人对申请人是否符合《暂行办法》规定的资格条件的证明

Custodian’sstatementontheapplicant’squalificationaccordingtoProvisionalMeasuresonAdministrationofDomesticSecuritiesInvestmentsofQualifiedForeignInstitutionalInvestors

4、与托管人签订的托管协议草案

DraftCustodyAgreementsignedwiththeApplicant’sCustodian

5、申请人所在国或者地区主管部门核发的营业执照和金融业务许可证

BusinessLicenseandFinancialBusinessLicensebyauthoritiesattheapplicant’shomejurisdiction

须经公证，或律师出具法律意见书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证（TheNotarialDeed,orLegalOpinionissuedbylawyer,orCertificationissuedbythePRCEmbassyintheapplicant’sdomicilecountryshouldbepresented.Plsspecify）

6、申请人的公司章程和内部控制制度（注明允许申请人从事证券交易活动的条款和QFII风险控制条款）

ArticlesofAssociationandinternalcontrolsystemoftheapplicant（PlsspecifythearticleswhichpermittheapplicanttoundertakesecuritiestradingbusinessandhowtocontroltherisksofQFIIbusiness）

同5

Therequirementisthesameasspecifiedinarticle5th

7、申请人主要从业人员情况表

IntroductionListofthekeystaffofapplicant

8、申请人最近3年是否受到所在国家或地区监管机构处罚的说明

Statementonanysubstantialpenaltiesimposedontheapplicantbyitshomeregulatorovertherecentthreeyears

同5

Therequirementisthesameasspecifiedinarticle5th

9、资金来源说明书（资金来源合法）

Statementonsourcesofthefunds（Theapplicantshouldclaimthatthesourcesoffundsarelegal）

10、无境内资金和批准时间内不撤资承诺书

LetterofcommitmentclaimingnofundsfromMainlandChinaandnottowithdrawfundsduringtheapprovedperiod

11、最近三年经审计的财务报表和其他证明申请人符合《暂行办法》第七条规定的文件

Auditedfinancialreportsforthemostrecent3yearsandothersupportingdocumentsontheapplicant’scompliancewithArticle7ofProvisionalMeasures

12、申请人或其关联方如在申请前已在中国境内设有分支机构、独资或合资企业，直接或者间接开展银行、证券及保险业务活动的，应当详细说明

Ifapplicable,documentstospecifythattheapplicantoritsaffiliateshaveestablishedbranches,wholly-ownedenterprisesandjointventures,orareengagedinbanking,securitiesandinsurancebusinessesinP.R.C.directlyorindirectlypriortotheapplication

13、其他（other）

监管部门审核人及审核意见

ApprovalornotbythestaffofCSRC

填表说明：

申请材料应用坚固的文件夹夹好，正面、侧面须注明申请人、托管人、申请日期、原件（副件），有关文件应按申请表中附件顺序装订，并注明序号及标题，不得装入塑料袋。

Allapplicationmaterialsshouldbeboundbysolid-backedfolder.Clearinformationaboutapplicant,custodianbank,applicationdate,originalorcopyshouldallbedemonstratedonboththefrontandspineofthefolders.Theapplicationdocumentsinsideshouldbeplacedinthesamesequenceastheaboveattachmentrequirementandindexedbynumber.Donotputthesheetsintoplasticbagorotherclearcover.

____________QFII

希望以上资料对你有所帮助，附励志名言3条：

：

1、世事忙忙如水流，休将名利挂心头。

粗茶淡饭随缘过，富贵荣华莫强求。

2、“我欲”是贫穷的标志。

事能常足，心常惬，人到无求品自高。

3、人生至恶是善谈人过；人生至愚恶闻己过。