Copy of ISOTS16949查核表.docx

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CopyofISOTS16949查核表

5.管理职责

5.1管理承诺

5.1.1

是否有证据表明最高管理者为建立和实施质量管理体系提供了承诺？

（5.1）

●         最高管理者批准的文件化的质量方针和可量测的质量目标

5.1.2

组织的最高管理者是否通过以下方式提供对持续改进质量管理体系有效性承诺的证据：

a）     向组织传达满足顾客和法律、法规要求的重要性?

b）     建立质量方针？

c）     确保建立了质量目标？

d）     进行管理评审？

e）     确保资源的可得性？

（5.1）

●         顾客定义的目标（顾客要求）和业务计划中的公司目标，以及他们的质量方针

●         依照ISO/TS16949:

2002的质量手册

●         管理评审会议记录，参加人和适当频次

●         措施计划和跟踪

5.1.1过程效率

5.1.3

组织最高管理者是否监控了产品实现过程及支持过程以确保其有效性和效率?

（5.1.1）

●         最高管理者对产品实现过程和支持过程的评审

●         指标和记录

●         报告过程

5.2以顾客为中心

5.2.1

最高管理者是否以提高顾客满意度为目标，确保顾客的要求得到确定和满足，?

（5.2）

●         一个客观过程的描述

●         调查方法

●         原始顾客数据和范围如顾客满意度反馈（调查，计分卡，奖励等）

5.3质量方针

5.3.1

最高管理者是否确保质量方针:

a）     与组织的目的相适应?

b）     包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?

c）     提供制定和评审质量目标的框架？

d）     在组织内部的沟通和理解？

e）     评审持续适切性？

（5.3）

●         最高管理者批准的明确的文件化的质量方针和可量测的质量目标

●         改进记录

●         质量目标包括在/与业务计划的联系

●         质量目标的范围

●         在组织内随机抽取人员直接面谈

●         周期性评审质量方针的证据

●         评审质量体系的所有要求确保其持续的适宜性和有效性

5.4.1质量目标

5.4.1

组织的最高管理者是否确保在组织内相关职能和层次上建立质量目标，包括那些为满足产品要求所需要目标（间ISO/TS16949:

2002要素7.1）?

（5.4.1）

5.4.2

组织的质量目标是否可测量的，并与质量方针保持一致?

（5.4.1）

●         质量成本指标和质量指标值

●         质量目标包括在/与业务计划的联系

5.4.3

最高管理者是否定义了质量目标和指标？

（5.4.1.1）

●         质量目标包括在/与业务计划的联系

●         质量目标的范围

5.4.4

组织的质量目标和指标是否包括在业务计划中？

并且被最高管理者用于展开组织的质量方针？

（5.4.1.1）

●         质量目标包括在/与业务计划的联系

●         管理评审会议记录，参加人和适当频次

5.4.2质量管理体系策划

5.4.5

最高管理者是否确保：

a）.      为了满足ISO/TS16949:

2002要素4.1和质量目标，开展了质量管理体系的策划？

b）.     在计划和实施质量管理体系变更时，保持质量管理体系的完整性？

（5.4.2）

●         内部审核结果

5.5职责、权限和沟通

5.5.1职责与权限

5.5.1

组织的最高管理者是否确保职责和权限得到规定，并在组织内部进行了沟通？

（5.5.1）

●         在工作描述,职责距阵图,程序和说明文件中定义的职责和权限

5.5.1.1质量职责

5.5.2

当产品/过程不符合要求时,负责纠正措施的管理者是否及时得到通知?

（5.5.1.1）

●         从适当的来源选择不符合的例子如内部和外部关注/抱怨等

●         联系渠道和时间限定

5.5.3

组织中负责质量人员是否有权停止生产以纠正质量问题?

（5.5.1.1）

●         谁对生产过程中的质量负责

●         权限是怎样定义的

●         最近的例子

5.5.4

组织的所有的班次的生产作业是否都配备了确保产品质量的人员?

（5.5.1.1）

●         在所有班次的质量保证责任人员

5.5.2管理代表

5.5.5

最高管理者是否指定一名管理成员，不管其在其它方面的职责如何，必须具有以下方面的职责和权限?

a）     确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和维护；

b）     向最高管理者报告质量管理体系的表现，包括改进的需求；

c）     确保在整个组织内促进对顾客要求的意识。

（5.5.2）

●         管理代表的姓名和职务

●         包括对所有可应用的体系要素，包括设计、销售、制造和交付等的授权在内的执行的活动的证据

●         管理评审的记录

5.5.6

组织的最高管理者是否指定具体人员落实顾客质量和要求方面的需求，如选择特殊特性，确定质量目标和相关培训，纠正和预防措施，产品设计和开发？

（5.5.2.1）

●         在项目小组中的质量职能代表

●         质量职能参加的主要决策点（产品投产，工程发布……）

●         顾客代表的职责和工作描述（如质量职能）

5.5.3内部沟通

5.5.7

最高管理者是否确保在组织内部建立适当的沟通过程？

（5.5.3）

●         沟通渠道和时间限定

5.5.8

最高管理者是否确保组织内进行质量管理体系有效性的沟通?

（5.5.3）

●         沟通渠道和时间限定

5.6管理评审

5.6.1总则

5.6.1

最高管理者是否按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性?

（5.6.1）

●         评审了质量管理体系所有的要素以确保其持续的适宜性和有效性

●         质量成本指标的评审

●         管理评审会议记录，参加人和适当频次

●         措施计划和跟踪

5.6.2

组织的管理评审是否包括评价质量管理体系的改进机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标?

（5.6.1）

●         由管理评审确定的持续改进项目的证据

5.6.3

组织的管理评审记录是否得到维护？

（5.6.1）

●         管理评审记录的保存期限

5.6.1.1质量管理体系表现

5.6.4

管理评审是否包括质量体系的所有要素和它们的表现趋势，作为持续改进过程的基本组成部分?

（5.6.1.1）

●         评审了质量体系所有的要素以确保其持续的适宜性和有效性

●         指标趋势（业务和顾客满意度）

●         持续改进项目的依据

5.6.5

管理评审是否包括对质量目标的监控以及对质量成本的定期评价和报告？

（见ISO/TS16949:

2002（E）要素8.4.1和8.5.1）（5.6.1.1）

●         方针，业务计划和顾客满意度指标报告

●         针对质量方针目标和顾客制定目标的产品结果（质量、成本和时间）

5.6.6

管理评审的结果是否纪录，以作为至少以下方面达成程度的证据：

           质量方针中规定的目标？

           业务计划中规定的目标？

           顾客对提供产品的满意度？

（5.6.1.1）

●         指标趋势（业务和顾客满意度）

●         持续改进项目的依据

●         管理评审会议记录

●         措施计划和跟踪

5.6.2评审输入

5.6.7

组织管理评审的输入是否包括以下方面的信息:

a）     审核结果?

b）     顾客反馈?

c）     过程表现和产品符合性?

d）     预防和纠正措施的状况?

e）     以往管理评审的跟踪措施;?

f）      可能影响质量管理体系的已计划的变化?

g）     改进建议？

（5.6.2）

●         为管理评审准备的报告

●         管理评审会议记录

●         措施计划和跟踪

●         管理评审会议议程内容

5.6.2.1补充要求

5.6.8

管理评审是否包括了实际或潜在的野外失效及其对质量、安全或环境的影响分析？

（5.6.2.1）

●         管理评审会议议程内容

5.6.3评审输出

5.6.9

管理评审输出是否包括以下方面有关的任何决定和措施：

a）     质量管理体系及其过程有效性的改进？

b）     与顾客要求有关的产品改进？

c）     资源需求？

（5.6.3）

●        由管理评审确定的持续改进项目的例子

●        由管理评审确定的产品的改进的例子

6.0资源管理

6.1资源的提供

6.1.1

组织是否确定并提供以下所需资源：

a）     实施和维护质量管理体系并持续改进其有效性？

b）     通过达到顾客要求,提高顾客满意度？

（6.1）

●         工作描述

●         培训纪录

●         质量计划

●         班次人员安排/监督人

●         人员工作量

6.2人力资源

6.2.1总则

6.2.2

从事影响产品质量的工作人员是否从适当的教育、培训、技能和经验方面具备能力?

（6.2.1）

●         补足人员所从事的产品工作类型的培训纪录

●         个人纪录

●         与设计人员面谈

6.2.2能力、意识和培训

6.2.3

组织是否：

a）     确定从事影响产品质量的人员的必备能力？

b）     提供培训或采取其他措施以满足这些需求？

c）     评价采取措施的有效性？

d）     确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出贡献？

e）     维护教育、培训、技能和经验的适当记录？

（6.2.2）

●         工作描述

●         每个职位的资格条件

●         培训计划

●         培训记录　

6.2.2.1产品设计技能

6.2.4

组织是否确保了产品设计责任人员具备资格达到设计要求，并具有应用相应工具和技术的能力？

（6.2.2.1）

●         补足设计活动的培训记录

●         个人记录

●         与设计人员面谈

6.2.5

组织是否确定了进行产品设计所需要的工具和技术？

（6.2.2.1）

●         进行产品设计所需要的工具清单

●         针对所需产品设计技术的个人培训

●         所需工具的PO（采购单）

6.2.2.2培训

6.2.6

组织是否建立并维护书面程序，明确培训需求并对所有从事对质量有影响的工作的人员都进行培训?

（6.2.2.2）

●         依据ISO/TS16949:

2002的质量手册

6.2.7

从事特殊工作的人员是否在教育、培训、技能和/或经验等方面具备相应的资格证明?

（6.2.2.2）

●         从事特殊工作的员工的培训记录

●         个人记录

●         与人员面谈　

6.2.8

组织是否对客户的特殊要求给予特别重视并提供培训?

（6.2.2.2）

●         个人培训满足顾客特殊要求的证据　

6.2.2.3岗位培训

6.2.9

组织是否对对影响质量的新的或变更岗位的人员提供岗位培训，包括合同工或代理人员?

（6.2.2.3）

●         新员工的培训纪录

●         合同制员工的培训纪录

6.2.10

是否通知了影响质量的人员有关不符合质量要求对客户造成的影响的后果?

（6.2.2.3）

●         培训内容

6.2.2.4员工激励、授权

6.2.11

组织是否有过程鼓励员工达到质量目标和实现持续改进，形成倡导创新的环境?

（6.2.2.4）

●         采用的激励机制

6.2.12

组织的员工激励过程是否包括了在整个组织促进质量意识和技术意识?

（6.2.2.4）

●         员工激励的范围

6.2.13

组织是否有衡量过程，确保其人员意识到他们工作的相关性和重要性，以及他们如何为实现质量目标而贡献?

（6.2.2.4）

●         员工满意度的测量　

6.3基础设施

6.3.1

组织确定、提供和维护为实现产品的符合性所需要的设施了吗？

（6.3）

●         依据ISO/TS16949:

2002的质量手册

●         产品结果---外部和内部失效比率

6.3.1工厂、设施和设备策划

6.3.2

组织是否使用多学科方法来开发工厂、设施和设备的计划？

（6.3.1）

●         小组必须是跨功能组成的

6.3.3

组织的场地布置是否能最优化材料的移动，搬运和增值地使用场地空间，便于材料的同步流动?

（6.3.1）

●         过程流程分析

●         平面布置图（当前和计划的）

6.3.4

组织是否开发并实施评价和监控现有操作有效性的方法?

（6.3.1）

●         人机工程学、自动化、生产线平衡和库存水平指标

6.3.2应急计划

6.3.5

组织是否制定应急计划，在发生如公用设施中断、劳动力短缺，关键设备故障和使用中退货等紧急情况下，满足顾客要求?

（6.3.2）

●         应急计划

●         关键设备的标识

6.4工作环境

6.4.1

组织是否确定并管理为实现产品的符合性所需的工作环境?

（6.3.4）

●         依据ISO/TS16949:

2002的质量手册

6.4.1人员安全性

6.4.2

组织的质量方针和实践中是否考虑产品安全性和减小对员工构成潜在危险的方法，特别是在设计和开发过程以及在制造过程活动中？

（6.4.1）

●         设计和过程控制中的预防措施

●         法律法规的知识和应用

●         风险分析，如FMEA

●         内部/外部审核的结果：

           体系证书

           纠正措施

●         事故记录

●         顾客抱怨涉及的安全性　

6.4.3

组织是否保持其设施处于清洁、有序的状态，得到维护，与生产的产品相一致？

（6.4.2）

●         现场查看

7.1.1

组织是否策划和建立产品实现所需的过程？

（7.1）

●         质量策划过程

●         项目策划过程

●         新产品的质量计划

7.1.2

组织产品实现过程的策划是否与组织的质量管理体系的其它过程要求相一致？

（7.1）

●         质量计划的开发

7.1.3

在策划产品实现的过程中，组织是否确定了以下方面的适用内容：

a）     产品的质量目标和要求?

b）     针对具体产品所需建立的过程和文件，并提供所需的资源?

c）     针对具体产品所需的验证、确认、监控、检验、测试以及验收准则?

d）     对实现过程及其产品的符合要求性提供依据所需的记录?

（7.1）

●         质量计划和设计记录、控制计划、作业指导书、产品批准记录、资源/设施以及强化它们的其他计划

●         在设计不同阶段的设计确认

●         过程更改和质量计划更新之间的连接

7.1.4

组织产品实现的策划过程的输出格式是否适用于组织的运行方法？

（7.1）

●         产品实现的输出格式和内容

7.1.1 产品实现的策划-补充要求

7.1.5

客户要求及对其技术规范的参考是否包括在产品实现的策划中，并作为质量计划的一部分？

（7.1.1）

●         质量计划

●         顾客规范

●         技术规范

7.1.2 接收标准

7.1.6

组织是否确定了所开发产品的接收标准，并在需要时获得了顾客的批准？

（7.1.2）

●         试验规范

●         产品确认试验计划和确定的接收标准

7.1.7

组织属性类数据的接收标准是否为零缺陷？

（7.1.2）

●         试验计划和试验规范中的接收标准

7.1.3保密性

7.1.8

组织是否确保顾客合同产品和在开发项目，以及相关产品信息的保密性？

（7.1.3）

●         信息访问安全

●         产品开发安全

7.1.4变更控制

7.1.9

组织是否有过程，以控制和应对影响产品实现的变更，包括供应商提出的变更?

（7.1.4）

●         工程变更请求过程

●         变更记录

7.1.10

组织是否评估了变更的影响？

（7.1.4）

●         影响研究，包括专利权设计

●         变更管理过程

7.1.11

组织是否规定了验证和确认活动，以确保对客户要求的符合性？

（7.1.4）

●         试验规范

●         产品确认试验计划和接收标准

7.1.12

组织是否在实施前对变更作了确认？

（7.1.4）

●         针对产品变更进行的设计和生产确认试验的证据

7.1.13

组织是否对有专利权的设计、影响形状、装备性、功能（包括性能和/或耐久性）的影响的变更会同顾客一起做了的评审,以确保所有的影响能得到正确的评估？

（7.1.4）

●         影响研究，包括专利权设计

●         变更管理过程

7.1.14

当顾客要求时，组织组织是否满足了额外的验证/标识要求，如那些对新产品的引进所需要的要求？

（7.1.4）

●         设计和生产确认试验报告

7.2.1与产品相关要求的确定

7.2.1

组织是否确定了：

a）     顾客规定的要求，包括交付和售后活动的要求？

b）     顾客未做规定，但规定或已知和预期用途所必要的要求?

c）     与产品有关的法律和法规要求?

d）     任何组织确定的额外要求（7.2.1）

●         符合政府、安全和环境法规的过程

●         组织内部的产品规范

7.2.1.1 客户命名的特殊特性

7.2.2

组织能否证明特殊特性的命名、文件化和控制符合顾客要求？

（7.2.1.1）

●         特殊特性的命名和控制

●         质量文件：

控制计划、规范、图纸等必须体现特殊特性的命名

7.2.2 与产品相关要求的评审

7.2.3

在向顾客作出提供产品承诺之前,组织是否评审了产品的相关要求？

（7.2.2）

●         可行性研究

7.2.4

组织是否确保：

a）     产品要求得到规定？

b）     与以前表述不一致的合同或订单要求得到了澄清？

c）     组织有能力满足规定的要求？

（7.2.2）

●         顾客的合同评审

●         产品规范评审

●         差别的决定

●         可行性评估

7.2.5

组织是否维护评审的结果及跟踪措施的记录？

（7.2.2）

●         合同评审纪录

7.2.6

在顾客没有以文件的形式提供要求的情况下，组织在接受前是否确认了客户要求？

（7.2.2）

●         根据接收准则停止设计确认和生产确认试验计划

7.2.2.1制造可行性

7.2.7

组织是否在合同评审中调查、确认并文件化计划产品的制造可行性，包括风险分析？

（7.2.2.1）

●         可行性研究

●         风险评估

7.2.3顾客沟通

7.2.8

组织是否针对以下方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：

a）     产品信息?

b）     问询、合同或订单的处理，包括对其的修改?

c）     顾客反馈，包括顾客投诉？

（7.2.3）

●         与客户交流界面的共用语言

7.2.3.1顾客沟通—补充要求

7.2.9

组织是否具有能力按顾客规定的语言和格式传递必要的信息，包括资料数据？

（7.2.3.1）

●         与客户交流界面的共用语言

●         技术规范和重要文件的共用语言

●         客户／供应商EDI系统要求和供应商的能力

7.3设计和开发

7.3.1设计和开发计划

7.3.1

组织是否对产品的设计和开发进行了计划和控制？

（7.3.1）

●         组织开展产品设计和开发活动

●         组织管理产品设计和开发过程

●         项目纪录，如组织控制和批准的关键决策点

7.3.2

在设计和开发策划中，组织是否确定了：

a）     设计和开发的阶段?

b）     每个设计和开发阶段相应的评审、验证和确认活动?

c）     设计和开发活动的职责和权限?

（7.3.1）

●         产品设计和开发过程

●         设计评审，验证和确认过程

●         产品设计和开发人员的工作描述

7.3.3

组织是否建立参与设计和开发的不同小组之间的接口，以确保有效的沟通，并明确职责？

（7.3.1）

●