陕西省基金从业资格基金管理人考试试卷.docx
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2015年陕西省基金从业资格基金管理人考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A：
1
B：
2
C：
3
D：
4
2、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
3、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券
4、基金资产估值的对象是基金所持有的____
A：
全部资产
B：
全部负债
C：
高收益资产
D：
扣除负债后的资产
5、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么，该证券的期望收益率为____
A：
20.6%
B：
21.6%
C：
22.8%
D：
23.6%
6、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．证券业协会
7、以下关于契约型基金的表述正确的是____
A：
基金经理层是基金最高权力机构
B：
基金董事会是基金的最高权力机构
C：
基金依据基金契约或合同而设立
D：
基金依据托管协议而设立
8、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金
B．基金开元
C．基金金泰
D．华安创新
9、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是__。
A．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大
B．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小
C．债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小
D．债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大
10、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
A．配置型基金
B．灵活组合型基金
C．公募基金
D．货币市场基金
11、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A．证券市场价值
B．证券化率
C．证券市场指数
D．证券种类
12、下列不能作为证券投资基金特点的是____
A：
分散风险
B：
专业理财
C：
稳定市场
D：
集合投资
13、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A．公司投资和研究人员情况
B．公司投资和研究架构情况
C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况
D．公司信息披露情况
14、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A：
《首次公开发行股票并上市管理办法》
B：
《上市公司证券发行管理办法》
C：
《上市公司收购管理办法》
D：
《证券发行与承销管理办法》
15、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式
B．公开招标
C．上网竞价方式
D．协商定价方式
16、以下属于自律性组织的是__。
A．托管银行
B．证券公司
C．中国证券业协会
D．基金管理公司
17、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。
A．10
B．15
C．20
D．25
18、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1
B．3
C．6
D．12
19、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销
B．承购包销
C．余额包销
D．代销
20、基金会计核算的内容主要包括__。
A．证券和衍生工具交易及其清算的核算
B．持有证券的上市公司行为的核算
C．基金会计核算的复核
D．本期利润及利润分配的核算
21、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。
A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
22、证券的机构投资者主要有__。
A．政府机构
B．金融机构
C．企业和事业法人
D．各类基金
23、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴____的个人所得税。
A：
10%
B：
20%
C：
40%
D：
50%
24、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。
__
A．3；2
B．3；3
C．6；2
D．6；3
25、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金投资风险控制的具体措施包括__。
A．建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构
B．建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
C．采取投资风险管理技术和控制程序
D．实行内部监察稽核控制
2、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。
A．被动型
B．主动型
C．成长型
D．收入型
3、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A．募集基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
4、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．规模比较大
5、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金
B．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
6、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____
A：
网上发售
B：
网下发售
C：
回拨机制
D：
回购机制
7、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A．准确性原则
B．及时性原则
C．公平披露原则
D．真实性原则
8、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
9、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A：
5%
B：
10%
C：
30%
D：
50%
10、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____
A：
利率风险
B：
信用风险
C：
提前赎回风险
D：
通货膨胀风险
11、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为__元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
12、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。
A．现金方式
B．现金方式和红利再投资
C．直接分配基金份额
D．固定红利
13、以下不是按照债券发行者分类的基金是__。
A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．公司债券基金
D．垃圾债券基金
14、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。
A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
15、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A：
5
B：
2
C：
3
D：
10
16、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。
A．10天
B．10个工作日
C．20天
D．20个工作日
17、依据投资理念的不同，基金可以分为__。
A．增长型基金
B．收入型基金
C．主动型基金
D．被动型基金
18、董事会每年应至少召开____定期会议。
A：
1次
B：
3次
C：
2次
D：
无限制
19、基金管理公司最高的决策机构是__。
A．研究部
B．交易部
C．投资部
D．投资决策委员会
20、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。
A．以服务为中心、客户至上
B．以产品为中心、客户至上
C．以服务为中心、公司至上
D．以产品为中心、公司至上
21、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A：
签署基金合同
B：
基金募集
C：
基金运作
D：
基金终止
22、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A．投资目标
B．投资范围
C．投资限制
D．风险收益特征
23、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．中国证监会
24、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构
25、目前我国证券投资基金营销渠道包括__。
A．证券公司
B．保险公司
C．商业银行
D．基金管理公司直销中心
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