上半辽宁省期货从业法律法规精选：从业人员基本准则试题.docx

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2017年上半年辽宁省期货从业法律法规精选：

从业人员基本准则试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是__。

A．杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点

B．杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点

C．期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损失的风险

D．保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大

2、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。

A．中国

B．蒙古

C．马来西亚

D．新加坡

3、下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有__。

A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

B．中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

C．证券交易所对首席风险官进行自律管理

D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

4、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

5、制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。

A．加强期货从业人员的资格管理

B．规范期货从业人员的执业行为

C．维护社会期货管理秩序

D．推动社会主义市场经济的稳定发展

6、我国的期货交易所不包括__。

A．郑州商品交易所

B．上海期货交易所

C．深圳证券交易所

D．中国金融期货交易所

7、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。

A．报告中国期货业协会

B．报告中国证监会派出机构

C．报告期货交易所

D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

8、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处_（）万元以下罚款。

A．3

B．5

C．10

D．15

9、结算准备金最低余额应当由（）向全面结算会员期货公司缴纳。

A．期货公司资金

B．期货交易所资金

C．结算会员自有资金

D．非结算会员自有资金

10、期货公司交易、结算、财务业务应当由（）办理。

A．不同部门和人员分开

B．不同部门和人员共同

C．相同部门和人员分开

D．相同部门和人员共同

11、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。

A．公司员工近亲属持仓报告制度

B．公司治理和内部控制制度

C．公司风险监管指标管理制度

D．公司客户保证金安全存管制度

12、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%

13、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由__组成。

A．结算会员和一般会员

B．结算会员和非结算会员

C．结算会员

D．结算会员和非期货公司结算会员

14、股指期货的交割方式是____

A：

以某种股票交割

B：

以股票组合交割

C：

以现金交割

D：

以股票指数交割

15、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。

A．告知客户投诉的途径、方法和程序

B．为客户提供合理的投诉渠道

C．暂停为投诉客户提供服务

D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉

16、最早产生的金融期货品种是____

A：

:

利率期货

B：

:

股指期货

C：

:

国债期货

D：

:

外汇期货

17、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．股东大会

B．中国证监会

C．期货业协会

D．期货保证金安全存管监控机构

18、下列关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定

B．交易手续费的高低对市场流动性有一定影响

C．交易手续费过高，会扩大无风险套利区间

D．交易手续费过高，会降低市场的交易量

19、江恩把____因素作为交易的最重要因素。

A：

时间

B：

价格

C：

形态

D：

走势

20、某投机者以2.85美元/蒲式耳的价格买入1手4月玉米期货合约，此后价格下降到2.68美元/蒲式耳。

他继续执行买入1手该合约。

则当价格变为__美元/蒲式耳时，该投资者将头寸平仓能够获利。

A．2.70

B．2.73

C．2.76

D．2.77

21、国际期货市场的发展大致表现为__。

A．交易品种有所减少

B．交易规模不断扩大

C．金融期货后来居上

D．期货期权方兴未艾

22、与商品期货相比，金融期货的特点有__。

A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割

C．期现套利更容易进行

D．容易发生逼仓行情

23、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是__。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算

24、下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？

A：

除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司

B：

结算机构资本额为十亿元

C：

兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准

D：

兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门

25、某投机者以7800美元/吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元/吨。

为了防止价格下跌，他应于__美元/吨的价位下达止损指令。

A．7780

B．7800

C．7870

D．7950

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。

A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事

B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

D．期货交易所章程规定的其他职权

2、题干：

期货交易中套期保值者的目的是__。

A．在未来某一日期获得或让渡一定数量的某种货物

B．通过期货交易规避现货市场的价格风险

C．通过期货交易从价格波动中获得风险利润

D．利用不同交割月份期货合约的差价进行套利

3、期货交易所章程应当载明的事项不包括____

A：

设立目的和职责

B：

期货交易信息的发布办法

C：

基本业务制度

D：

风险准备金管理制度

4、某投资者以68000元/吨卖出1手8月铜期货合约，同时以166500元/吨买入1手10月铜合约，当8月和10月合约价差为__元/吨时，该投资者获利。

A．1000

B．1300

C．1800

D．2000

5、期货投机交易应遵循以下__原则。

A．确定投入的风险资本

B．制定交易计划

C．充分了解现货合约

D．确定获利和亏损限度

6、（）情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．编造并传播影响证券、期货交易的信息

B．证券交易所工作人员故意提供虚假消息，诱骗投资者买卖证券、期货

C．与他人串通，以事先约定的时间相互进行期货交易

D．证券内幕信息的知情者在影响价格的重大信息未公布前买入或卖出该证券

7、期货公司从事金融期货结算业务，应当经__批准。

A．中国银监会

B．中国保监会

C．中国证监会

D．中国人民银行

8、期货公司不得有如下行为和活动．

A：

从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

B：

从事或者变相从事期货自营业务

C：

为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资

D：

对外担保

9、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有（）。

A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比

B．期权距到期日时间越长，期权费就越高

C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高

D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高

10、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。

如果期货公司提出异议，则（）。

A．期货交易所应及时采取措施应对

B．期货交易所可以不予受理

C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任

11、下列有关非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述，正确的有__。

A．客户应当及时向期货交易所报告

B．客户未报告的，非结算会员依法应当通过全面结算会员向期货交易所报告

C．客户未报告的，非结算会员依法应当向期货交易所报告

D．客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

12、在股指期货投资者适当性制度，关关于综合评估操作要求的概述，下列正确的有__。

A．综合评估满分为100分

B．综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况

C．期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码

D．期货公司应当制定综合评估的实施办法

13、下列关于期货交易特征的描述中，不正确的是__。

A．期货交易必须在期货交易所内进行

B．由于期货合约的标准化，交易双方不需要对交易的具体条款进行协商

C．期货交易所实行会员制，只有会员才能进场交易

D．杠杆机制使期货交易具有高风险高收益的特点，并且保证金比率越高，这种特点就越明显

14、下列有关旗形说法正确的有__。

A．旗形持续的时间不能太短

B．旗形出现之前应有一个旗杆，这是由于价格作直线运动形成的

C．旗形一般发生在市场平稳的时候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

15、移动平均线的特点是.

A：

追踪趋势

B：

滞后性和稳定性

C：

助涨助跌性

D：

支撑线和压力线的特性

16、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。

A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B．申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C．具有完备的期货投资咨询业务管理制度

D．近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

17、中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以釆取的措施有．

A：

查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B：

查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

C：

检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

D：

询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

18、期货交易的基本特征是__。

A．合约标准化

B．交易集中化

C．双向交易

D．杠杆机制

19、营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，对离任审计报告签字确认。

A：

公司总经理

B：

董事长

C：

人事部负责人

D：

首席风险官

20、关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）。

A．期货公司应当保留书面风险监管报表

B．相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

C．期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

D．报表的保存期限应当不少于5年

21、我国豆油进口的主要来源国是__。

A．阿根廷

B．巴西

C．美国

D．欧盟

22、__的所有品种均采用集中交割的方式。

A．大连商品交易所

B．郑州商品交易所

C．上海期货交易所

D．中国金融期货交易所

23、期货公司单个股东的持股比例增加到5%因而申请股权变更时，需要满足的条件有__。

A．拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形

B．期货公司与股东之间不得交叉持股

C．期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

D．受让方应当符合持有相应股权的法定条件

24、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列__材料应当至少保存20年。

A．有关开户、变更、销户的客户资料档案

B．交易结算记录

C．错单记录

D．客户投诉档案

25、客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。

A．中国公民身份证明

B．中国法人资格合法证件

C．中国某大学的学生身份证明

D．中国其他经济组织资格的合法证件