江西省下半基金从业资格法律法规：销售策略考试题.docx

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江西省2016年下半年基金从业资格法律法规：

销售策略考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

2、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是____

A：

股票

B：

公司债券

C：

商业票据

D：

金融债券

3、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。

A．营销环境

B．营销组合

C．营销过程

D．目标市场

4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性

B．期限性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

5、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。

A．经营外汇业务资格

B．合格境内机构投资者资格

C．经营人民币业务资格

D．合格境外机构投资者资格

6、下列关于国家股的说法，错误的是__。

A．国家股是国有股权的一个组成部分

B．国家股可由国务院授权投资的机构持有

C．国有股权原则上不可以转让

D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

7、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%

B．8.83%

C．9.00%

D．9.74%

8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利

B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料

C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

9、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。

A：

封闭式基金

B：

开放式基金

C：

私募基金

D：

公募基金

10、基金监管的首要目标是____

A：

保护投资者利益

B：

保证市场的公平、效率和透明

C：

降低系统风险

D：

推动基金业的规范发展

11、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息

B．储蓄存款利息

C．买卖股票差价收入

D．股票股息

12、基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告

B．基金财务会计报告

C．中期基金报告

D．年度基金报告

13、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有____以上的非现金基金资产属于该投资方向确定的内容。

A：

50%

B：

60%

C：

80%

D：

90%

14、以下关于契约型基金的表述正确的是____

A：

基金经理层是基金最高权力机构

B：

基金董事会是基金的最高权力机构

C：

基金依据基金契约或合同而设立

D：

基金依据托管协议而设立

15、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。

A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准

B．合同期限为8年

C．募集金额为1亿元人民币

D．基金份额持有人为1500人

16、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同

B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同

D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

17、以下不属于债券收益的是__。

A．利息收入

B．权益分红

C．资本损益

D．再投资收益

18、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。

A．5

B．7

C．10

D．15

19、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。

A．拍卖

B．协商

C．公开招标

D．公开竞价

20、基金销售费用包括基金的__。

A．申购费

B．认购费

C．赎回费

D．销售服务费

21、下列项目不列入基金费用的有__。

A．基金运作的审计费和律师费

B．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失

C．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用

D．基金合同生效前的相关费用

22、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。

A：

1%

B：

3%

C：

5%

D：

10%

23、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__

A．承诺利用基金资产进行利益输送

B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处

C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

24、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：

组合风险

B：

各种证券持有量

C：

现金比例的百分比

D：

预期收益率

25、下列关于印花税的说法，错误的有__。

A．基金买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。

A．基金经理过往业绩的基本情况

B．基金经理过往业绩取得的市场环境

C．基金经理过往业绩的预测作用

D．基金经理对这些业绩的作用

2、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。

A．2

B．3

C．5

D．8

3、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则

B．及时性原则

C．公平披露原则

D．真实性原则

4、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后__退还基金投资人。

A．10日内

B．10个工作日内

C．30日内

D．30个工作日内

5、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。

A．价值型

B．成长型

C．纯债型

D．偏债型

6、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。

A．结构化金融衍生产品

B．组合化金融衍生产品

C．证券化金融衍生产品

D．混合化金融衍生产品

7、以下选项中，属于客户关系建立工作的有__。

A．明确目标客户市场

B．客户的寻找

C．客户的沟通

D．客户关系的维护

8、在基金的分析和评价时遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。

A．全面性原则

B．长期性原则

C．一致性原则

D．客观公正性原则

9、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金产品

D．基金投资人

10、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债

B．注册资本

C．虚拟资本

D．货币资金

11、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。

A．对基金投资范围、投资对象的监督

B．对基金投融资比例的监督

C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

12、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

13、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构

B．基金销售机构

C．基金评级机构

D．律师事务所和会计师事务所

14、QDII基金__进行认购。

A．可以用人民币

B．可以用美元或其他主要外汇货币为计价货币

C．只可以用人民币

D．只可以用美元或其他外汇货币为计价货币

15、ETF属于__。

A．保本基金

B．指数基金

C．主动型基金

D．基金中的基金

16、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

____

A：

基金上市的证券交易所

B：

基金份额持有人大会

C：

中国人民银行

D：

证券业协会

17、基金信息披露费来源于__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金资产

D．投资者缴纳

18、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B．丧失民事行为能力

C．涉嫌违法违纪被有关机关调查

D．拟因私出境15天

19、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D．在国际资本市场借贷

20、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构

B．事业法人

C．基金

D．个人

21、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有__。

A．公开原则要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

B．公信原则要求监管行为要有一定的公信度

C．公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇

D．公平原则是指基金市场中不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利

22、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。

A．持股数量

B．基金分红

C．份额净值增长率

D．已实现收益

23、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

24、下列选项中，属于基金销售售后服务的有__。

A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法

B．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

C．提醒客户及时核对交易确认

D．在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户

25、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金