吉林省证券从业资格《证券投资基金》：证券组合管理方法试题.docx

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吉林省2017年证券从业资格《证券投资基金》：

证券组合管理方法试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、国家持股是指__持有的上市公司股份。

A．国有企业

B．国有资产授权投资机构

C．国有独资公司

D．国有事业单位

2、中国结算上海分公司在__进行T+1交易的资金交收。

A．T+1日16:

00

B．T+0日16:

00

C．T+1日17:

00

D．T+0日17:

00

3、按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价

B．本期最高收盘价和本期最低收盘价

C．上期开盘价和上期收盘价

D．上期收盘价和本期开盘价

4、对于成长型的股票，__是最常见的辅助估值工具。

A．每股盈余成长率

B．现金流折现

C．市净率

D．市盈率

5、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

A．3

B．6

C．12

D．24

6、为防范和处置证券公司风险，保护投资者利益，提供资金保障的机构是__。

A．中国证券投资者保护基金

B．中国证监会及其派出机构

C．证券交易所

D．证券业协会

7、下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有__。

A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

8、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于__。

A．认购方式不同

B．发行价格的确定办法不同

C．认购成功的确认方式不同

D．承销方式不同

9、期货交易之所以能够套期保值是因为__。

A．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反

B．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律

D．某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反

10、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A．自有资金或证券；手续费收入

B．客户资金或证券；手续费收入

C．自有资金或证券；买卖证券的差价

D．客户资金或证券；买卖证券的差价

11、将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票，也就是讲安全垫放大一倍，那么如果股票亏损的幅度在__以内，则基金仍能实现保本目标。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

12、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年

13、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．T

B．T-1

C．T+3

D．T+1

14、__是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A．证券承销

B．证券自营业务

C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

15、分离交易的可转换债券的期限（）。

A．最短期限为1年无最长期限限制

B．最短期限为1年最长期限为6年

C．最短期限为2年无最长期限限制

D．最短期限为2年最长期限为6年

16、下列对证券自营业务的认识，正确的是__。

A．指证券公司为公司买卖证券、收取佣金并承担相应风险的行为

B．没有投机性，业务风险不大

C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D．很少有操纵市场和内幕交易等不正当行为

17、对于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。

A．5

B．10

C．15

D．30

18、根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质

B．合约所规定的履约时间的不同

C．金融期权基础资产性质的不同

D．协定价格与基础资产市场价格的关系

19、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+7

20、由证券公司办理的证券发行称为__。

A．私募发行

B．公募发行

C．自办发行

D．承销发行

21、交收的实质是依据__结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

A．登记

B．清算

C．交割

D．结算

22、下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是__。

A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

23、（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。

A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业

B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立

C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立

D．《证券法》正式颁布并实施

24、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，__。

A．逐月计算，按年支付

B．逐周计算，按月支付

C．逐日计算，逐周支付

D．逐日计算，按月支付

25、根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五

B．星期五

C．星期二、星期四

D．星期一至星期四

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、在统计GDP时，一般以“长住居民”为标准，长住居民包括__。

A．居住在本国的公民

B．暂居本国的外国公民

C．长期居住在外国但未加入外国国籍的本国居民

D．长期居住在本国但未加入本国国籍的居民

E．暂居外国的本国公民

2、按__划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A．交易权限

B．交易场所

C．账户用途

D．开立主体

3、关于黄金分割线的论述中，正确的有__。

A．黄金分割线是水平的直线

B．每个支撑位或压力位相对而言是固定的

C．黄金分割线只注重位置而不注重时间

D．黄金分割线只注重时间而不注重位置

4、证券投资分析中易忽略的因素包括__。

A．潜在风险

B．交易成本

C．股利分配

D．经济政策

E．股价走势

5、内地企业在香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于______，上市时的预期市值也不得少于______万港元。

（）

A．10%；3000

B．15%；3000

C．15%；5000

D．10%；5000

6、封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日

B．60日

C．90日

D．120日

7、证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括__。

A．经纪业务内部控制

B．研究、咨询业务内部控制

C．业务创新的内部控制

D．公支机构内部控制

8、相比之下，熟练掌握专业技术对__更重要。

A．公司高层管理人员

B．公司董事会成员

C．公司中层管理人员

D．公司基层业务人员

9、证券投资基金同股票债券相比，其差异主要体现在__。

A．反映的经济关系不同

B．所筹的资金投向不同

C．投资收益与风险大小不同

D．投资群体不同

10、ETF（证券交易所交易基金）的优势包括__。

A．日内交易与二级市场的高流动性

B．价格与净值偏离较小

C．税收高效性

D．成本分配公平性，保护继续持有者利益

11、某A股的股权登记日收盘价为20元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。

A．12.25

B．16.67

C．20

D．25

12、__是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A．ETF

B．QDII基金

C．LOF

D．QFII基金

13、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:

00之后将按透支金额__罚款。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.4%

D．0.5%

14、追求市场平均收益水平的投资者会选择__。

A．市场指数基金

B．指数化型证券组合

C．平衡型证券组合

D．增长型证券组合

15、对指数基金认识正确的是__。

A．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险

B．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具

16、上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有__。

A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日（T-3日前）

B．公告刊登日（T日）

C．权益登记日（T+3日）

D．现金红利发放日（T+8日）

17、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是__。

A．涨跌幅价格=当日开盘价×（1+-涨跌幅比例）

B．涨跌幅价格=前日收盘价×（1+-涨跌幅比例）

C．涨跌幅价格=前日开盘价×（1+-涨跌幅比例）

D．涨跌幅价格=前日平均价×（1+-涨跌幅比例）

18、发审委会议对上市公司公开发行股票申请表决时，同意票数达到__票为通过。

A．3

B．5

C．7

D．9

19、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底

B．2005年4月底

C．2005年5月底

D．2006年1月底

20、由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露__。

A．募集说明书

B．募集说明书的某些信息

C．募集说明书摘要

D．上市公告书

21、公司申请公司债券上市交易应符合的条件是__。

A．公司债券的期限在1年以上

B．公司股本总额不少于3000万元人民币

C．公司债券实际发行额不少于5000万元人民币

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

22、证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以__的罚款。

A．1万元以上2万元以下

B．1万元以上3万元以下

C．2万元以上5万元以下

D．5万元以上10万元以下

23、股权类期权通常包括__。

A．单只股票期权

B．股票组合期权

C．股价指数期权

D．百慕大期权

24、封闭式基金__披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。

A．每天

B．每周

C．每月

D．每5天

25、证券公司的__是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A．董事会

B．监事会

C．理事会

D．股东大会