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招投标模拟课程设计指导书
《工程招投标设计》
课程设计指导书
（2013级工程管理专业）
交通学院土木工程系
2017年03月
工程招标投标模拟课程设计指导书
本指导书根据课程设计任务书提出的设计内容和要求，指出了设计中应考虑的原则和应注意的问题，对其中的重点和难点作了必要的说明。
一、编写招标文件
招标文件的编制应根据工程项目的特点、业主的要求并结合2010版《标准招标文件》进行。
招标文件一般应包括以下内容：
对于采用工程量清单计价的，应同时提供工程量清单。
下面仅就招标文件的有关内容给出指导意见，具体文件的编制应符合国家有关标准的规定。
（一）封面格式
封面一般包括下列内容：
项目名称、项目编号、招标人及招标代理机构的法定代表人或其委托代理人签字和盖章、日期等内容。
（二）投标人须知
投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对投标的要求。
但投标人须知不是合同文件的组成部分，希望有合同约束力的内容应在构成合同文件组成部分的合同条款、技术标准与要求等文件中界定。
投标人须知包括投标人须知前附表、正文和附表格式等内容。
1、投标人须知前附表
投标人须知前附表主要作用有两方面：
一是提供一些关键内容和数据摘要，以便投标人迅速了解，但必须与招标文件相关章节内容衔接一致，二是对前附表中的内容给以具体明确的约定。
2、投标人须知正文
（1）踏勘现场与投标预备会。
一般可安排在同一天进行，距投标截止日期的时间应满足投标文件的合理时间。
（2）投标人提出问题的截止时间。
一般宜在踏勘现场之后，投标预备会之前，也可根据实际情况在预备会之后若干天，但不宜太长而影响编制投标文件进而影响开标时间。
（3）招标人书面澄清问题的时间。
宜在投标人提出问题的截止时间之后的合适时间，按投标截止日期推算，以不影响编制投标文件为准。
（4）投标截止时间。
依法必须进行招标的项目，自招标文件开始出售之日起至提交投标文件截止之日，最短不得少于20日。
（5）投标有效期。
从投标截止日期起到公布中标日为止的一段时间。
主要用来组织评标委员会评标、招标人定标、发出中标通知书，以及签订合同等工作的时间。
一般小型项目30-60天、中型项目60-90天、大型项目120天左右。
（6）评标委员会的组建。
评标委员会由招标人负责组建，成员由招标人或其委托的招标代理机构的代表，以及有关技术、经济等方面的专家组成。
成员人数为5人以上的单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
评标委员会成员名单一般应于开标前确定，在中标结果确定前应当保密。
（7）评标专家的确定。
专家应该是本行业或本专业的，应当从省、自治区、直辖市人民政府或同行业的行政主管部门组建的评标专家库中抽取。
（三）合同条款及格式
合同条款的拟订应满足业主对项目工期、质量和投资的要求并符合有关法律法规的规定。
合同条款包括协议书、通用合同条款、专用合同条款。
其中专用合同条款是对通用条款的完善和补充，两者的条款号应一一对应。
（四）工程量清单
工程量清单是投标报价的统一平台，是招标文件的主要内容之一。
编制工程量清单需由具有工程造价执业资格的人员承担。
招标项目的工程量清单计价表格的具体形式可以按照《08清单计价规范》或行业计价规范，结合招标项目的特点和需要扩展、细化。
编制工程量清单应注意以下事项。
1、工程量清单内容格式规范统一。
招标项目的工程量清单项目名称、项目特征、计量单位、工程内容、工程量计算规则、项目价格和费用计算规则等应与国家或行业的计价规范保持一致，以确保对工程量清单理解和执行中不产生歧义。
2、工程量清单的数量要准确、信息要完整正确。
工程量清单的计价项目要完整齐备，并详细、准确地描述工程和工作内容，还应将实际存在的影响报价的确定和不确定因素描述清楚，以使投标人正确判断并确定报价。
（五）评标方法
评标委员会将依据评标方案和标准评审投标文件，做出评审结论并推荐中标候选人。
评标方法的确定包括选择评标因素、标准和评标方法、步骤，是招标文件中投标人最为关注的核心内容。
1、评标方法的选择
评标方法一般包括经评审的最低投标价法、综合评估法或法律、行政法规允许的其他评标方法。
招标人应选择适宜招标项目特点的评标方法。
（1）经评审的最低投标价法
以评审价格作为衡量标准，选取最低评标价者作为推荐中标人。
评标价并非投标价，它是将一些因素（不含投标文件的技术部分）折算为价格，然后再计算其评标价。
评标价的折算因素主要包括：
工期的提前量、投标书中的优惠及其幅度、技术建议导致的经济效益等。
一般适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求、工程施工技术管理方案的选择性较小，且工程质量、工期、成本受施工技术管理方案影响较小，工程管理要求简单的施工招标项目的评标。
根据经评审的最低投标价法，能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人，但投标价格低于其成本的除外。
（2）综合评估法
对价格、施工组织设计（或施工方案）、项目经理的资历和业绩、质量、工期、信誉和业绩等因素迸行综合评价，从而确定最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标人为中标人的评标定标方法。
一般适用于工程建设规模较大，履约工期较长，技术复杂，工程施工技术管理方案的选择性较大，且工程质量、工期和成本受不同施工技术管理方案影响较大，工程管理要求较高的施工招标项目的评标。
2、确定评审因素和标准
应分别制定初步评审和详细评审的因素和标准。
（1）初步评审
初步评审重点在投标书的符合性审查。
主要是审查投标书是否实质上响应了招标文件的要求。
审查内容包括：
投标文件的签署情况、投标文件的完整性、与招标文件有无显著的差异和保留、投标资格是否符合要求（适用于采取资格后审招标的评标）。
如果投标文件实质上不响应招标文件的要求，将作无效标处理，不允许投标人通过修改或撤消其不符合要求的差异或保留，使之成为实质性响应招标文件的投标书。
当投标文件实质上响应了招标文件的要求，但在个别地方存在漏项或提供了不完整的技术信息和数据，补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人产生不公平的结果，这种偏差属于细微偏差，不会影响投标文件的有效性。
如报价的计算错误就属于细微偏差，通常的修正原则是阿拉伯数字表示的金额与文字大写金额不一致的，以文字表示的金额为准；当单价金额与总价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点明显错误的除外；计算错误的修改一般由评标委员会负责，但改正后一定要投标人的法人代表或其授权人签字确认。
投标人拒绝确认，按投标人违约对待。
评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。
澄清、说明或者补正应以书面方式进行，且不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。
（2）详细评审
经初步评审合格的投标文件，评标委员会根据招标文件确定的评标标准和方法，对其进行技术评审和商务评审。
1）经评审的最低投标价法
评标委员会只需根据招标文件中规定的评标价格调整方法，对所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分做必要的价格调整；而无需对投标文件的技术部分进行折价，但投标文件应当符合招标文件规定的技术要求和标准。
2）综合评估法
在综合评估法中的技术部分的评审主要由评委中的技术专家负责进行，主要是对投标书的技术方案、技术措施、技术手段、技术装备、人员配置、组织方法和进度计划的先进性、合理性、可靠性、安全性、经济性进行分析评价。
商务部分的评审应由的经济专家负责进行。
主要是对投标报价的构成、计价方式、计算方法、支付条件、取费标准、价格调整、税费、保险及优惠条件等进行评审。
二、编制投标文件
（一）技术标书
根据招标文件的要求和现场的条件，编写项目的施工组织设计。
1、工程概况：
应包括项目主要情况和主要施工条件等。
（1）项目主要情况
简要介绍项目的使用功能、建设规模、建筑面积、建筑高度、建筑层数、基础形式、结构形式、建筑结构及装饰用料、建筑抗震设防烈度等。
（2）项目主要施工条件
简要介绍项目的气象水文地质情况，项目的主要材料、特殊材料和生产工艺设备供应条件及交通运输条件，根据当地供电、供水、供热和通信情况，按照施工需求，描述相关资源提供能力及解决方案。
2、施工部署
本部分应对项目总体施工作出宏观部署，可包括以下内容：
（1）确定项目施工总目标，包括进度、质量、安全、环境和成本等目标；
（2）根据项目总目标的要求，确定项目分阶段交付的计划；
（3）对于项目施工的重点和难点进行简要分析；
（4）对拟分包的主要项目施工单位的资质和能力提出明确要求等。
3、施工方案：
施工方案的确定要遵循先进性、可行性、经济性兼顾的原则。
可包括以下内容，
（1）施工流向和施工顺序；
（2）施工段的划分；
（3）主要分部分项工程施工方法、技术、工艺和施工机械设备的选择，冬季、雨季施工方案及措施等。
（4）工程分包方案、材料供应方案、设备供应方案等；
（5）安全施工管理规划；
（6）质量控制点规划设置。
4、施工进度计划
充分考虑项目施工环境和特点，在总体施工部署和施工方案基本合理的前提下，进行施工项目的工作分解。
逐级划分详细的分部分项工程项目，绘制项目工程分解结构图，拟定在既定条件下较为合理的施工进度计划。
进度计划应合理分级，即注意使每部分计划的范围大小适中，不要使其范围过大或过小。
5、施工平面布置图
（1）施工平面布置图布置原则
1）平面布置应科学合理，施工场地占用面积少；
2）合理组织运输，减少二次搬运；
3）施工区域的划分和场地的临时占用应符合总体施工部署和施工流程的要求，减少相互干扰；
4）充分利用既有建筑物和既有设施为项目服务，降低临时设施的建造费用；
5）临时设施应方便生产和生活，办公区、生活区和生产区宜分离设置；
6）符合节能、环保、安全和消防等要求；
7）遵守当地主管部门和建设单位及本企业关于施工现场安全文明施工的相关规定。
（2）施工总平面布置图的内容
运用AutoCAD或其他专业软件完成工程施工总平面布置图的绘制。
主要应包括如下内容：
1）在现场范围内现存的永久性建筑；
2）拟建的永久性建筑；
3）永久性道路和临时道路；
4）垂直运输机械；
5）临时设施，包括现存的办公室、仓库、配电房、宿舍、料场、搅拌站等，应根据不同阶段的管理需要分别绘制。
6）临时水、电管网。
7）平面布置图说明。
应包括设计依据、设计说明、使用说明及图例、施工平面图管理规定等。
（二）商务标书
1、工程量清单的复核
（1）投标人对招标文件中的工程量清单进行复核，检查招标文件中存在的问题并记录；
（2）投标人对发现的问题应及时和招标人进行沟通，以尽量避免中标以后出现与招标人因工程量计量上的不同而引起的纠纷；
（3）从投标策略来说，有时投标人明知工程量清单不准也不必请招标人澄清，从而为不平衡报价和施工索赔创造条件；
（4）对投标人而言，由于措施项目不构成工程实体，投标人可以根据自己的施工方案进行增减；其他项目中的暂列金额、暂估价、计日工、总承包服务费都由招标人在招标文件中明确了，一般不需要复核；因此，工程量清单的复核主要是针对分部分项工程量清单进行的复核。
2、投标报价
根据招标书要求和现场条件以及施工组织设计，考虑完成本项目的材料、施工设备、人工、临时设施、管理、安装、维护、保险、利润、税金、政策性文件规定及合同包含的所有风险、责任等各项费用，并选择合适的报价策略报价。
3、投标文件的整理和汇总
（1）投标文件应按招标文件中规定的“投标文件格式”进行编写；
（2）投标文件应当对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容做出响应；
（3）投标文件应用不褪色的材料书写或打印，并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字并加盖单位章。
（4）投标文件正本一份，副本数见投标人须知前附表。
正本和副本的封面上应清楚地标记“正本”或“副本”字样。
（5）正本与副本应分别装订成册，加贴封条，并在封套的封口处加盖投标人单位章。
三、开标、评标与定标
1、开标
（1）招标人不予受理的投标
投标文件有下列情形，招标人不予受理：
1）投标文件逾期送达的或未送达指定地点的；
2）投标文件未按招标文件的要求予以密封的；
3）投标文件中的投标函未加盖投标人企业及企业法定代表人印章的，或企业法定代表人的委托代理人没有合法、有效的委托书（原件）及委托代理人印章的；
4）投标文件的关键内容字迹模糊、无法辨认的；
5）投标人未按招标文件的要求提供投标保函或投标保证金的；
6）招标文件中的其他有关无效标或废标的规定。
2、开标的注意事项
（1）开标时应对所有规定时间内收到的投标文件当众拆封、宣读。
宣读每个投标人的名称、报价及其他重要条件如工期、质量等。
（2）开标时，由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可由招标人委托公证机关检查并公证，经确认无误后方可当众开封。
（3）投标人对投标文件的补充、修改和撤回情况，应在开标时予以公布。
（5）开标过程应记录并存档备查，开标结束后应由开标组织者编写一份开标会议记录。
其内容包括：
开标日期、时间、地点、开标会议主持者、出席开标会议的投标人代表和有关部门代表名单等。
3、评标
（1）评标的原则
评标活动应遵循公平、公正、科学、择优的原则。
招标人应当采取必要措施，保证评标活动在严格保密的情况下进行。
评标活动依法进行，任何单位和个人不得非法干预或影响评标过程和结果。
。
（2）评标的相关要求
1）评标标准
评标时应严格按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较。
任何未在招标文件中列明的标准和方法，均不得采用；对招标文件中已列明的标准和方法，不得有任何改变。
2）投标文件的澄清
评标时，如发现投标文件的内容有含义不明确、不一致、明显的文字错误或纯属计算上的错误等情形时，评标委员会可通知投标人做出必要的澄清和说明以确认其正确的内容。
但投标人的澄清和说明，只能是对上述问题的解释和补正，不能补充新的内容或更改投标文件中的报价、技术方案、工期、主要合同条款等实质性内容。
澄清的要求和答复均应采用书面形式，投标人的答复必须有法定代表人或其授权代表的签字，并做为投标文件的组成部分。
评标委员会在对实质上响应招标文件要求的投标文件进行评估时，除招标文件另有约定外，应按照以下原则进行修正：
①投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；
②总价金额与单价金额不一致的，以单价金额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外；
③对不同文字文本投标文件的解释发生异议时，以中文文本为准。
（3）评标报告
评标结束后，评标委员会应向招标人提交书面的评标报告，并就中标人提出意见。
评标报告由招标组起草。
主要内容有：
1）项目名称
2）评委组成名单
3）开标记录
4）投标人及废标、无效标的情况
5）评标的过程及主要问题简述
6）推荐的中标候选人及依据
7）存在的不同意见
8）评委签字
四、签订合同协议
（一）工程承包合同价格类型及选择
根据《中华人民共和国合同法》、《建设工程施工合同管理办法》及《建设工程施工发包与承包计价管理办法》的规定，建筑工程施工合同按付款方式可分为三种：
固定价合同、可调价合同及成本加酬金合同。
招标单位在招标前，就应根据工程难度、设计深度等因素确定合同形式。
1．建筑工程合同类型
（1）固定价格合同
合同中确定的工程合同价在实施期间不因价格变化而调整。
固定合同价可分为固定合同总价和固定合同单价两种。
1）固定总价合同。
这种合同确定的总价为包死的固定总价。
合同总价只有在设计和施工范围变更的情况下才能做相应的调整，除此之外，合同总价是不能变动的。
因此，作为合同价格计算依据的图纸和计量规则、规范必须对工程做出详尽的描述。
在合同执行过程中，合同双方都不能因工程量、设备、材料价格、工资等因素变动和气候条件恶劣等原因提出对合同总价调整的要求，这就意味着承包商在施工过程中要承担较大的风险，如物价波动、气候条件恶劣、地质地基条件及其他意外因素等，因此合同价款一般会高些。
这类合同价可以使建设单位对工程总开支做到大体心中有数，在施工过程中可以更有效地控制资金的使用。
2）固定单价合同。
固定单价合同中确定的各项单价在工程实施期间不因价格变化而调整这种合同是以工程量表中所列工程量和承包商所报出的单价为依据来计算合同价的。
通常招标人在准备此类合同的招标文件时，委托咨询单位按分部分项工程列出工程量表并填入估算的工程量，承包商在投标时在工程量表中填入各项的单价，据之计算出总价作为投标报价之用。
但在每月结算时，以实际完成的工程量结算，在工程全部完成时以竣工图进行最终结算。
采用这种合同时，要求实际完成的工程量与原估计的工程量不能有实质性的变化。
因为投标人报出的单价是以招标文件给出的工程量为基础计算的，工程量大幅度的增加或减少，会使得投标人按比例分摊到单价中的一些固定费用与实际严重不符，要么使投标人获得超额利润，要么使许多固定费用收不回来。
所以有的单价合同规定，如果最终结算时实际工程量与工程量清单中的估算工程量相差超过10％时，允许调整合同单价。
在设计单位来不及提供施工详图，或虽有施工详图但由于某些原因不能准确地计算工程量时，招标文件也可只向投标人提供各分项工程内的工作项目一览表、工程范围及必要的说明，而不提供工程量，承包商只要给出表中各项目的单价即可，将来施工时按实际完成工程量计算。
有时也可由业主一方在招标文件中列出单价，而投标一方提出修正意见，双方磋商后确定最后的承包单价。
（2）可调价格合同
可调价是指合同总价或者单价，在合同实施过程中可以按照约定，随资源价格等因素的变化而调整的价格。
1）可调总价。
可调总价合同的总价一般也是以设计图纸及规定、规范为基础，在报价及签约时，按招标文件的要求和当时的物价计算合同总价的。
但合同总价是一个相对固定的价格，在合同执行过程中，由于通货膨胀而使投入工程的工料成本增加，可对合同总价进行相应的调整。
可调总价合同的合同总价不变，只是在合同条款中增加调价条款，如果出现通货膨胀这一不可预见的费用因素，合同总价就可按约定的调价条款作相应的调整。
可调总价合同列出的有关调价的特定条款，往往是在合同专用条款中列明，调价工作必须按照这些特定的调价条款进行。
这种合同与固定总价合同的不同之处在于，它对合同实施过程中出现的风险作了分摊，发包方承担了通货膨胀的风险，而承包方承担了合同实施中工程量、成本和工期因素等其他风险。
可调总价合同适用于工程内容和技术经济指标很明确的项目，由于合同中列有调值条款，所以工期在一年以上的工程项目较适合于采用这种合同计价方式。
2）可调单价。
合同单价的可调，一般是在工程招标文件中规定的。
在合同中签订的单价，根据合同约定的条款，如在实施过程中物价发生变化等，可作调值。
有的工程在招标或签约时，因某些不确定因素而在合同中暂定某些分部分项工程的单价，在工程结算时，再根据实际情况和合同约定对合同单价进行调整，确定实际结算单价。
（3）成本加酬金合同
合同中确定的工程合同价，其工程成本部分按现行计价依据计算，酬金部分则按工程成本乘以通过竞争确定的费率计算，将两者相加，确定出合同价。
一般分为以下几种形式。
1）成本加固定百分比酬金确定的合同价。
这种合同价是发包方对承包方支付的人工、材料和施工机械使用费、其他直接费、施工管理费等按实际直接成本全部据实补偿，同时按照实际直接成本的固定百分比付给承包方一笔酬金，作为承包方的利润。
这种合同价使得建安工程总造价及付给承包方的酬金随工程成本而水涨船高，不利于鼓励承包方降低成本，因此，很少采用。
2）成本加固定金额确定的合同价。
这种合同价与上述成本加固定百分比酬金合同价相似，其不同之处仅在于发包方付给承包方的酬金是一笔固定金额的酬金。
采用上述两种合同价方式时，为了避免承包方企图获得更多的酬金而对工程成本不加控制，往往在承包合同中规定一些“补充条款”，以鼓励承包方节约资金，降低成本。
3）成本加奖罚确定的合同价。
采用这种合同价，首先要确定一个目标成本，这个目标成本是根据粗略估算的工程量和单价表编制出来的。
在此基础上，根据目标成本来确定酬金的数额，可以是百分数的形式，也可以是一笔固定酬金。
然后，根据工程实际成本支出情况另外确定一笔奖金，当实际成本低于目标成本时，承包方除从发包方获得实际成本、酬金补偿外，还可根据成本降低额得到一笔奖金。
当实际成本高于目标成本时，承包方仅能从发包方得到成本和酬金的补偿，此外，视实际成本高出目标成本情况，若超过合同价的限额，还要处以一笔罚金。
除此之外，还可设工期奖罚。
这种合同价形式可以促使承包商降低成本，缩短工期，而且目标成本随着设计的进展而加以调整，承发包双方都不会承担太大风险，故应用较多。
4）最高限额成本加固定最大酬金确定的合同价。
在这种合同价中，首先要确定限额成本、报价成本和最低成本。
当实际成本没有超过最低成本时，承包方花费的成本费用及应得酬金等都可得到发包方的支付，并与发包方分享节约额；如果实际工程成本在最低成本和报价成本之间，承包方只能得到成本和酬金；如果实际工程成本在报价成本与最高限额成本之间，则只能得到全部成本；当实际工程成本超过最高限额成本时，则超过部分发包方不予支付。
这种合同价形式有利于控制工程造价，并能鼓励承包方最大限度地降低工程成本。
2．合同类型的选择
一般说来，选择合同类型时建设单位占有一定的主动权，但也应考虑施工单位的承受能力，选择双方都能认可的合同类型。
影响合同类型选择的因素主要有以下几方面。
（1）建筑规模与工期
项目规模小、工期短，建设单位较愿选用总价合同，因为这类工程风险较小。
项目规模大、工期长、不可预见因素多，这类项目不宜采用总价合同。
（2）设计深度
若设计详细，工程量明确，则三类合同均可选用；若设计深度可以划分出分部分项工程，但不能准确计算工程量，应优先选用单价合同。
（3）项目准备时间的长短
建筑工程招标投标及签订合同，招标单位与投标单位都要做准备工作，不同的合同类型需要不同的准备时间与费用。
总价合同需要的准备时间和准备费用最高，成本加酬金合同需要的准备时间和费用最低。
对抢险救灾等十分急迫的任务，给予招标投标双方的准备时间都很少，因此只能采用成本加酬金的合同形式。
反之，可采用单价或总价合同形式。
（4）项目的施工难度及竞争情况
项目施工难度大，则对施工单位技术要求高，风险也较大，选择总价合同的可能性较小；项目施工难度小，且愿意施工的单位多，竞争激烈，建设单位拥有较大的主动权，可按总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序选择。
此外，选择合同类型时，还应考虑外部环境因素。
若外部环境恶劣，如通货膨胀率高、气候条件差等，则施工成本高、风险大，投标单位很难接受总价合同。
（二）施工合同格式的选择
合同是招标投标双方对招标成果的认可，是招标之后、开工之前双方签订的工程施工、付款和结算的凭证。
合同的形式应在招标文件中确定，投标人应在投标文件中作出响应。
目前的建筑工程施工合同格式一般采用以下几种方式。
（1）参照FIDIC合同格式订立的合同
FIDIC合同是国际通用的规范合同文本，一般用于大型的国家投资项目和世界银行贷款项目。
采用这种合同格式，可以避免工程竣工结算时的经济纠纷，但因其使用条件较严格，因而在一般中小型项目中较少采用。
（2）《建设工程施工合同示范文本》（简称《示范文本合同》）
按照国家工商部和建设部推荐的《建设工程施工合同示范文本》格式订立的合同比较规范，也是公开招标的中小型工程项目采用最多的一种合同格式。
该合同由4部分组成：
协议书、通用条款、专用条款、附件。
《协议书》明确了双方最主要的权利义务，经当事人签字盖章，具有
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