河南省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题.docx
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河南省证券从业资格考试：
证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.预期理论暗含的假定之一是（）。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
2.按道琼斯分类法，大多数股票被分为__
A．制造业、建筑业、邮电通信业
B．制造业、交通运输业、工商服务业
C．工业、商业、公共事业
D．公共事业、工业、运输业
3.根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A．5%
B．l0%
C．5%～l0%
D．15%
4.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
5.证券交易所会员不能享有的权利是__。
A．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．选举权和被选举权
D．参加会员大会
6.下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是__。
A．信息
B．步骤
C．方法
D．经验
7.基本分析主要适用于__。
A．周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要求不高的领域
B．短期的行情预测
C．预测精确度要求高的领域
D．周期相对比较短的证券价格预测
8.保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为（）。
A．购买一持有战略
B．恒定混合战略
C．投资组合保险战略
D．指数化战略
9.封闭式基金的价格主要受__的影响。
A．投资基金规模
B．基金份额净值
C．市场供求关系
D．投资时间长短
10.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月
11.商业银行间的债券回购业务__。
A．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
B．在场外进行
C．必须通过全国统一同业拆借市场进行
D．既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
12.当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场上寻找与现货__的品种，以其作为替代品中进行套期保值。
A．在功能上互补性强
B．期限相近
C．功能上比较相近
D．地域相同
13.趋势分析中，趋势的方向不包括__。
A．上升方向
B．下降方向
C．水平方向
D．V形反转方向
14.关于最优证券组合，下列说法正确的是__
A．最优证券组合是收益最大的组合
B．最优证券组合是效率最高的组合
C．最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合
D．相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高
15.__对证券交易实行实时监控。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券登记结算机构
16.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。
A．奇单算术股价平均数
B．加权股价平均数
C．修正股价平均数
D．综合股价平均数
17.__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》
B．《公司法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
18.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
A．2
B．3
C．4
D．5
19.黄金分割法重点关注的数字是__。
A．1/3和2/3
B．0.5
C．0.4和0.6
D．0.618和0.382
20.__中国结算公司发布了配套的《债券登记、托管与结算业务实施细则》。
A．2004年12月
B．2005年2月
C．2006年2月
D．2006年12月
21.自__开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日
22.__是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。
A．股票投资组合管理
B．套利理论
C．资产配置
D．基金绩效衡量
23.以下不属于境外上市的外资股的股票是__。
A．H股
B．B股
C．N股
D．L股
24.某债券面额为1000元，期限为5年期，票面利率为10%，现以900元的发行价向全社会公开发行，投资者持有该债券三年后以990元售出，则投资者的单利持有期收益率为__。
A．14.15%
B．14.44%
C．15.45%
D．12.25%
25.__对证券交易实行实时监控。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．证券公司
D．证券登记结算机构
26.当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。
A．发行债券
B．发行普通股
C．未分配利润融资
D．发行优先股
27.我国证券投资基金管理人和托管人__对基金资产进行估值。
A．每周
B．每两天
C．每三天
D．每日
28.假设σp、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。
那么，反映证券组合P的非系统性风险水平的指标是（）。
A.
B.
C.
D.
29.公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书
B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告
C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
30.金融机构出于稳健经营的需要，必须对交易员可能的过度投机行为进行限制，适当的业绩评价是达到此目的的途径之一。
通常采用的业绩评价指标为__。
A．VaR
B．RAROC
C．ISDA
D．BIS
31.对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。
A．纪律处分
B．民事处罚
C．行政处罚
D．刑事处罚
32.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．海通证券有限责任公司
D．邮政储汇局
33.证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争
B．诚实信用
C．专业胜任
D．客户至上
34.__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．管理风险
35.上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券______为基值，基日指数为_______。
__
A．份额净值总值；100点
B．投资基金份额净值总值；1000点
C．市价总值；100点
D．投资基金市价总值；1000点
36.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。
A．信用风险
B．市场风险
C．系统风险
D．基差风险
37.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告
B．中期报告
C．临时报告
D．以上都是
38.以下不属于证券自营买卖对象的是__。
A．权证
B．B股
C．基金券
D．国债
39.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易
B．清算
C．操作权限
D．客户服务
40.上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起__个月内不得转让。
A．6
B．12
C．24
D．36
41.B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．纽约
42.某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%
B．16.5%
C．17%
D．18%
43.以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．收益丰厚，风险较大
B．独立托管，保障安全
C．利益共享，风险共担
D．组合投资，分散风险
44.股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。
A．注销
B．再次发行
C．配售
D．上市交易
45.根据股利贴现模型，应该__。
A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
B．买入被低估的股票，买入被高估的股票
C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票
D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
46.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示
B．书面警示
C．书面报告
D．定期报告
47.__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A．詹森指数
B．夏普指数
C．特雷诺指数
D．久期
48.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在__设立中小企业板块。
A．深圳证券交易所主板市场内部
B．深圳证券交易所主板市场之外
C．上海证券交易所主板市场内部
D．上海证券交易所主板市场之外
49.申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。
A．3
B．5
C．8
D．10
50.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现__情况时，基金无权暂停估值。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
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