黑龙江期货基础知识串讲基本面分析及其特点考试试卷.docx

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黑龙江期货基础知识串讲：

基本面分析及其特点考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、6月5日某投机者以95.45的价格买进10份9月份到期的3个月欧元利率（EURIBOR）期货合约，6月20日该投机者以95.40的价格将手中的合约平仓。

在不考虑其他成本因素的情况下。

该投机者的净收益是__欧元。

A．1250

B．-1250

C．12500

D．-12500

2、《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将《刑法》第164条第1款修改为：

为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处3年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处（）有期徒刑，并处罚金。

A．10年以下

B．10年以上

C．3年以上10年以下

D．3年以上20年以下

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有__。

A．期货从业人员资格

B．证券从业人员销售资格

C．期货投资咨询资格

D．证券投资咨询资格

4、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应通过非结算会员向（）报告。

A．证监会

B．期货公司

C．期货交易所

D．银行

5、（）表明在近Ⅳ日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率

B．市场资金集中度

C．现价期价偏离率

D．期货价格变动率

6、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。

下列属于短期利率期货的有__。

A．商业票据期货

B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货

D．资本市场利率期货

7、下列关于跟随趋势型交易策略的说法错误的是

A：

趋势交易者多采取动量交易策略

B：

跟随趋势型策略的优势是趋势确立后，跟随比较容易操作

C：

跟随趋势型策略的局限性是要能做到抄底抛顶需要非常深厚的功底，，实践中成功率比较低

D：

日内交易者和隔夜交易者都可以是趋势交易者

8、__年底全国人大常委会通过了《刑法修正案》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入《刑法》。

A．1993

B．1999

C．2003

D．2007

9、市场年利率为8%，指数年股息率为2%，当指数为1000点时，3个月后的指数期货理论值应为（）点。

A．1020

B．1015

C．1080

D．1006

10、以下关于期货的结算说法，错误的是（）。

A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 

B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 

C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 

D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

11、以下几种投资者中最有可能采用联立议程计量模型分析法的是

A：

商品基金

B：

个人投资者

C：

一家为单位的投资者

D：

一小个投资群体

12、在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。

A．行业管理

B．自律管理

C．统一管理

D．合规管理

13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（）。

A．客户投诉的接待处理方式

B．违约责任

C．介绍业务的范围

D．执行期货保证金安全存管制度的措施

14、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。

A．生产贸易商

B．证券公司、商业银行和投资银行

C．养老基金

D．养老保险

15、下列机构中，参与发起设立中国金融期货交易所的包括__。

A．上海证券交易所

B．上海期货交易所

C．郑州商品交易所

D．大连商品交易所

16、期货从业人员被迫执行违法违规指令，在__情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

A．公开声明的

B．辞职的

C．向期货交易所报告的

D．依法履行了报告义务的

17、在__情况下，牛市套利可以获利。

A．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元

B．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元

C．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元

D．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元

18、期货头寸应与现货头寸______。

A．相同

B．无法确定

C．相反

D．无关

19、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。

A．合约标的物的市场规模

B．交易者的资金规模

C．期货交易所大小

D．该商品现货交易习惯

20、根据《期货交易管理条例》规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A．85%

B．75%

C．50%

D．35%

21、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款．对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告并处以下罚款．

A：

3万元

B：

5万元

C：

10万元

D：

20万元

22、在反向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会______。

A．盈利

B．亏损

C．不盈不亏

D．不变

23、影响无套利区间幅宽的主要因素是。

A：

股票指数

B：

持有期

C：

市场冲击成本和交易费用

D：

交易规模

24、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。

A．无过错责任

B．过错责任

C．严格责任

D．公平责任

25、下列__情况将有利于促使本国货币升值。

A．本国顺差扩大

B．降低本币利率

C．本国逆差扩大

D．提高本币利率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。

A．国家机关和事业单位

B．证券、期货市场禁止进入者

C．未能提供开户证明材料的单位和个人

D．国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

2、期货市场的核心服务层包括__。

A．提供集中交易场所的期货交易所

B．提供信息服务的信息公司

C．提供代理交易服务的期货经纪公司

D．提供结算服务的结算机构

3、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。

A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密

C．保守投资者的商业秘密

D．保守投资者的个人隐私

4、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中金所可以向__提出行政处罚或者纪律处分建议。

A．中金所理事会

B．中金所会员大会

C．中国证监会

D．中国期货业协会

5、下列关于期货期权的说法，正确的有__。

A．期货期权对现货商具有规避风险的作用

B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用

C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一

D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略

6、技术分析在本质上就是顺应趋势，即以既成趋势为目的。

A：

判定

B：

背逆

C：

追随

D：

预测

7、以下说法错误的有（）。

A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

8、套利分析的常用方法包括__。

A．图表分析法

B．文字分析法

C．季节性分析法

D．相同期间供求分析法

9、关于对称三角形态说法正确的是__。

A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动

B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下

C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点

D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证

10、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。

A．铜

B．铝

C．铅

D．锡

11、期货投机者进行期货交易的目的是__。

A．承担市场风险

B．获取价差收益

C．获取利息收益

D．获取无风险收益

12、下列关于绘制K线图规则的说法，正确的是。

A：

纵向代表价格，横向代表时间

B：

开盘价与收盘价形成一个矩形

C：

当收盘价低于开盘价时，这个矩形以白色表示，称为阳线

D：

如果收盘价高于开盘价，这个矩形以黑色表示，称为阴线

13、下列单位和个人中，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易．

A：

国家机关和事业单位

B：

证券、期货市场禁止进入者

C：

公务员

D：

国务院期货监督管理机构的工作人员

14、申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

A．具有从事期货业务10年以上经验

B．法律、会计业务8年以上经验

C．曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

D．在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

15、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是__。

A．供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B．供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿

C．供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D．供应商应在中国期货业协会注册

16、下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合《期货交易管理条例》规定的有（）。

A．期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

B．期货公司以外的专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

C．期货从业人员应当加入中国期货业协会，其会员费由所在机构代为缴纳

D．期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费

17、下列关于期货市场价格发现功能说法正确的有__。

A．期货市场特有的机制使它比其他市场具有更高的价格发现效率

B．期货市场价格发现是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格

C．价格发现不是期货市场所特有的，但期货市场比其他市场具有更高的价格发现率。

D．期货交易形成的价格具有预期性、连续性、公开性和权威性的特点

18、下列交易的对象是一种权利的是____

A：

期货交易

B：

期权交易

C：

现货交易

D：

远期交易

19、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料．

A：

妥善处理客户保证金和持仓的报告

B：

拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

C：

变更住所的详细计划

D：

变更住所通知书

20、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。

该期货公司__。

A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B．应该将该事情在期货协会备案

C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

21、从交易头寸区分，投机者可分为。

A：

多头投机者

B：

空头投机者

C：

短线交易者

D：

长线交易者

22、期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是（）。

A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B．客户可直接起诉期货交易所

C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

23、在计算机撮合成交的过程中，某一时刻4月份大豆期货合约的买入申报价为4040元/吨，卖出申报价为4034元/吨，则下列说法正确的有__。

A．若前一成交价为4038元/吨，则最新成交价为4038元/吨

B．若前一成交价为4042元/吨，则最新成交价为4040元/吨

C．若前一成交价为4036元/吨，则最新成交价为4038元/吨

D．若前一成交价为4032元/吨，则最新成交价为4034元/吨

24、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得__。

A．协助办理开户手续

B．代理客户从事期货交易

C．提供期货行情信息、交易设施

D．收付、存取或者划转期货保证金

25、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。

A．董事长

B．副董事长

C．独立董事

D．董事会秘书