新疆基金从业资格资产配置的主要类型考试试题.docx

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新疆2017年基金从业资格：

资产配置的主要类型考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、以下不属于基金设立申报材料的是____

A：

申请报告

B：

基金合同草案

C：

上市公告书

D：

招募说明书草案

2、____按交易所挂牌的同一股票的市价估值。

A：

首次发行未上市的股票

B：

送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票

C：

发行未上市的债券和权证

D：

非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票

3、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。

A．接受全额赎回

B．拒绝全额赎回

C．全部延迟赎回

D．部分延迟赎回

4、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度

B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度

D．档案管理制度

5、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销

B．持续营销

C．营业推广

D．公共关系

6、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核

B．QDII基金产品的申请及核准

C．经营外汇业务资格申请，

D．基金份额发售

7、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。

A：

保护投资者利益

B：

保证市场的公平、效率和透明

C：

降低系统风险

D：

推动基金业发展

8、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．基金行业自律机构

D．财政部

9、以下关于契约型基金的表述正确的是____

A：

基金经理层是基金最高权力机构

B：

基金董事会是基金的最高权力机构

C：

基金依据基金契约或合同而设立

D：

基金依据托管协议而设立

10、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。

A．长期停牌股票

B．暂时停牌股票

C．终止上市股票

D．特别处理股票

11、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。

A．股票周转率

B．行业集中度

C．时间加权收益率

D．持股的平均时间

12、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．货币市场基金

13、独立董事任职时应具备的条件包括__。

A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职

B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历

C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职

D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

14、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货

B．利率互换

C．货币期货

D．信用联结票据

15、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%

B．5%

C．10%

D．12%

16、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日

B．周

C．月

D．季

17、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行

B．证券公司

C．城市信用合作社

D．农村信用合作社

18、托管费的来源是__。

A．股息

B．利息

C．基金资产

D．投资者缴纳

19、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____

A：

“买者自慎”

B：

“卖者自慎”

C：

“买者自负”

D：

“卖者自负”

20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。

A：

百分之五

B：

百分之十

C：

百分之五至百分之十

D：

没有规定

21、__是保守型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金

B．股票型基金

C．货币市场基金

D．保本型基金

22、下列属于基金管理人具体职责的有__。

A．资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来

B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值

23、下列不能作为证券投资基金特点的是____

A：

分散风险

B：

专业理财

C：

稳定市场

D：

集合投资

24、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

25、基金的促销手段包括__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

26、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性

B．实用性

C．系统化

D．简单化

27、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。

A．注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人

B．注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人

C．注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人

D．注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人

28、基金管理过程中发生的费用，主要包括__。

A．基金管理费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．申购费

29、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是__。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．财政部

D．中国人民银行

30、____可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。

A：

实质性审查制度

B：

强制性信息披露

C：

证券业协会监管

D：

基金公司自律

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____

A：

利率风险

B：

信用风险

C：

提前赎回风险

D：

通货膨胀风险

32、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金

B．纯指数型基金

C．增强型指数基金

D．部分型基金

33、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。

A：

流动性强，风险相对较小

B：

流动性强，风险相对较大

C：

流动性差.风险相对较小

D：

流动性差，风险相对较大

34、下列属于股指期货功能的有__。

A．系统风险规避功能

B．资产配置功能

C．跨期交易功能

D．价格发现功能

35、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A：

《证券投资基金管理暂行办法》

B：

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》

C：

《中华人民共和国证券投资基金法》

D：

《开放式证券投资基金试点方法》

36、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括__。

A．基金销售基本业务规范

B．基金销售资金清算业务规范

C．基金销售客户服务规范

D．异常情况报告

37、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有__。

A．开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系

B．基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售

C．选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场

D．相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务

38、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。

A．保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

B．安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额

C．安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大

D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%

39、关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购

B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格

C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则

D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换

40、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____

A：

股票

B：

可转换债券

C：

剩余期限超过397天的债券

D：

流通不受限的证券

41、基金份额持有人享有基金____

A：

资产所有权

B：

资产管理权

C：

基金投资权

D：

资产保管权

42、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%

B．通常在0.25～0.5%之间

C．通常在0.5%～1%之间

D．通常高于1%

43、下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。

A．服务性

B．专业性

C．持续性

D．广泛性

44、LOF份额认购方式包括__两种。

A．定向认购

B．私募

C．场外认购

D．场内认购

45、基金管理公司应当建立__的治理结构。

A．组织机构健全

B．职责划分清晰

C．制衡监督有效

D．激励约束合理

46、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。

A．价格

B．收益

C．风险

D．结构

47、下列费用中不由基金资产承担的有__。

A．基金转换费

B．基金管理费

C．基金托管费

D．信息披露费

48、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是__。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金份额净值

D．基金份额总值

49、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为

B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标

D．通过分散投资降低系统性风险

50、以下原则中，__不是基金监管的原则。

A．依法监管原则

B．监管的连续性和有效性原则

C．周期性原则

D．公开、公平和公正原则

51、下列属于金融衍生工具的有__。

A．金融远期合约

B．金融债券

C．金融期权

D．金融互换

52、国际上，开放式基金的销售主要分为__两种方式。

A．直销和分销

B．承购包销和余额包销

C．直销和包销

D．直销和代销

53、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。

A．向他人贷款或者提供担保

B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

C．从事承担无限责任的投资

D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）

54、下列关于记名股票特点的说法，正确的有__。

A．转让相对简便

B．便于挂失，相对安全

C．股东权利归属于记名股东

D．认购股票款项不一定一次缴足

55、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。

A．系统性风险

B．非系统性风险

C．赎回风险

D．管理运作风险

56、基金信息披露的作用主要体现在__。

A．有利于投资的价值判断

B．有利于降低基金运作成本

C．有利于防止利益冲突和利益输送

D．有利于提高证券市场的效率

57、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____

A：

股票基金

B：

混合基金

C：

货币市场基金

D：

主动型基金

58、开放式基金赎回费总额的__应归入基金财产。

A．10%

B．15%

C．25%

D．50%

59、只能在失效日当日行权的期权属于__。

A．美式期权

B．欧式期权

C．看跌期权

D．看涨期权

60、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券