第十六讲项目风险管理一.doc

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第十六讲项目风险管理

（一）

风险的概念

【自检】

什么是风险？

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1.什么是风险

对于风险有多种说法和理解,例如：

_风险是一个事件所不希望的负面结果的潜在可能性。

_风险是严重负面影响的可能性的量度。

2.项目风险的概念

在词典中：

风险是遭受损失、伤害、破坏的可能性。

在项目中，遭受风险或者遭受损失的表现形式可能是产品的质量问题，或者是成本超支、工期的延误或者失败。

对风险的描述包括：

对可能导致损失的现状、可能性大小的描述；对遭受损失后果的描述。

项目风险的管理过程

根据风险的定义，如果一项损失是确定性的，则不成为一个风险。

相应的，风险管理总是发生在坏的结果出现之前，如果坏的结果已经出现，则风险管理往往随之转化为危机管理。

由于项目自身的特点，风险管理将贯穿项目管理的始终，并作为项目管理工作的一个重点。

项目风险的管理是按照一个有步骤的过程来进行的。

项目是一个全新的工作，它是一次性的、有头有尾的，但是和过去的工作在某些方面有所不同，是带有某种创新，或者是一个有新意的活动。

这种创新的活动，过去没有做过，它带来一些不确定性和各种潜在的风险，因此更要加强项目风险管理。

风险的管理过程

项目的风险管理过程，可以分为６个部分。

1.项目风险管理计划

项目风险管理计划就是确定风险，并做出一个计划，确定用哪种方式进行管理。

这是风险管理的总规划和总体思路。

2.风险识别

风险识别就是判断和确定存在哪些风险以及这些风险可能对项目造成的影响。

3.进行定性或定量的评价

在风险识别基础上进行定性或定量的评价，首先是定性的风险分析，评估已经识别风险的影响和可能性大小。

4.量化分析

对项目的量化分析包括分析风险对整体项目的整体影响及后果、应用范围与可能性大小。

5.风险应对措施开发

风险应对措施就是确定能够向有利方向转变的机会，或者是减轻风险威胁的一些具体措施，使风险向有利的方向转化。

6.风险监控

有了风险的管理计划，有了对风险的定性和定量分析及与之相对的措施，就需要在项目的进展中根据环境变化造成的相应风险变化采取积极的应变措施。

为达到这个目的，需要在整个项目进展中，对风险的变化情况进行监测和控制，以便采取一些应急措施进行管理，或者采取减轻措施。

图16-1项目风险管理过程

风险管理计划的制订

风险管理计划的制订实际上就是说明如何进行风险识别、风险评估、风险定性定量分析、风险应对措施开发以及如何进行风险监测和控制。

包括：

采用的风险管理技术方法、职责的确定、预算、记录、报告格式、风险承受度、打分方法，风险的追踪等。

风险管理计划不是就某一个别风险而言（区别于风险应对计划）。

小知识

风险总体管理计划与风险应对计划的区别：

风险管理计划是就项目的总体管理做出一个规划，而风险应对计划是针对某一个具体的风险，对具体的、已经识别的或者已经发生的风险采取应对的措施计划，它们之间是总体与局部的关系。

风险类型和项目干系人的承受度

在风险分析中，根据项目干系人的风险承受度，通常把风险划分为三种类型：

1.风险厌恶型

特点是厌恶风险,除非是有额外的报酬、额外的收益作为补偿，否则，人们不愿意去承担额外的风险。

2.风险中立型

对风险和报酬之间的收益权衡是线性的，风险增加并不意味着收益的额外增加，两者之间是一种平衡关系。

这种类型位于风险偏好和风险厌恶之间。

3.风险偏好型

这部分人数很少，他们的特点是喜欢冒风险，即使没有带来额外的收益和报酬，他们仍然愿意去承担风险或者去冒风险。

不同的项目干系人对风险不同的偏好，反映在他们采取的不同风险策略上。

团队风险管理

风险管理过程，除了制订总体的风险管理计划和按风险管理步骤进行实施之外，还要充分发挥团队个人的能动性，利用团队成员积极地参与来实现有效的和持续的风险管理。

有人提出9条团队风险管理的基本原则，包括：

1.明确项目目标

明确项目目标即对项目工作要求及目标要明确。

2.事先对不确定性进行研究

在风险的有效管理中，必须把工作做在前面，也就是说事先对可能存在不确定性的风险开展研究。

3.开放的信息沟通

信息沟通的好坏、信息是不是开放，与风险管理有着很大的关系。

如果信息沟通不畅，缺乏开放的信息环境，就会产生更多的不确定性和更多的风险。

4.尊重个人意见

有效风险团队的风险管理原则是尊重个人意见。

充分发挥每个团队成员的积极性，让每个团队成员主动参与项目风险管理过程，只有尊重每个人的意见，才可以调动每个人的积极性。

5.系统地看问题

就是把整个工作或者每个项目管理过程看成一个系统，在确定应对方法或者处理风险问题的时候，不是简单地按照因果关系，而是系统地分析问题，以便更有效地解决问题。

6.集成综合管理

按照系统的观点，每一种处理问题的方法都是一个综合的过程，而不是独立的一种策略。

7.有效的策略

项目风险的管理和项目风险的应对措施是否能够发挥作用，在于策略的有效性。

要制订一个有效的策略，提出应对措施，针对相关的风险问题，化解或减轻风险的影响。

8.系统的和适当的方法

应该采用适当的方法来对风险进行管理。

9.定常和持续的风险管理过程

风险管理应该贯穿整个风险全过程，不能说只存在于某一个时期，某一个阶段。

持续、定常的风险管理过程是保证整个项目始终在一个有效的风险管理和控制条件下，有效地避免一些因为意外风险导致的失败。

风险的识别

风险的识别是风险管理的第一步。

风险识别是确定何种风险可能会对项目产生影响，这些风险具有什么样的特征。

通过分析，找出可能存在的风险，并将这些风险的特性归档，便于后边进行风险管理。

从事风险识别的参与者，来源应多渠道，尽可能地包括以下人员：

项目队伍、风险管理小组、来自公司其它部分的某一问题的专家、客户、最终用户、其他项目经理、项目干系人、外部的专家等。

风险识别是一个反复重复的作业过程。

项目与风险的关系是一个定常和持续的过程。

因此，风险识别也是一个反复和重复的作用过程。

一旦风险被识别出来，就可以开发和实施有效的风险应对。

怎样进行风险识别

一个有效的风险识别原则，实际上是基于不同的维度，或者不同的侧面来寻找和发现潜在风险。

比如可以用项目计划的输出或者项目工作分解结构，作为项目风险识别的一个依据。

风险识别要求对项目使命、范围，以及业主、赞助人或项目干系人的目标有充分的了解。

应当对其它各种过程的输出进行审核，以便在整个项目范围内识别可能的风险。

这可能会包括（不仅限于）以下内容：

项目章程WBS  产品描述

进度计划和成本估算资源计划

采购计划假设和约束条件清单

对不同方面的风险可以按照它的相关特性进行识别和归纳。

在项目里可能有技术方面的风险，有质量方面的风险或操作层面的风险。

在记录方面，在项目制订目标时存在一些不限值，或者说在项目制订过程中，一些技术或者标准、客户需求发生的变化，导致在某些层面的一些风险。

风险的分类

对风险分类有利于对风险进行识别和归纳。

风险分类应经过精心定义。

而且应当反映出自身行业中或应用领域内的常见风险来源。

分类包括：

1.技术、质量或操作风险

例如：

依赖未被证实的或复杂的技术；执行目标不现实；在项目执行过程中所用技术或工业标准发生变更。

2.项目管理风险

如时间和资源的不良配置，项目计划质量不高，项目管理原则使用不当。

3.组织单位风险

如成本、时间和范围目标在内部不统一，缺乏对项目的优先排序，资金不足或中断，与组织中的其它项目之间出现资源需求冲突。

4.外部风险

如法律和法规环境的变化，劳工问题，项目业主的优先次序发生变化，国家风险及天气等。

对于不可抗力，如地震、洪水、国家的不稳定等，一般来讲需要的是灾难防御，而不是风险管理。

多维的风险识别方法

项目的不同分类，也为项目的风险识别提供了一种方法——多维的风险识别方法。

包括：

1.目标维：

成本、进度、质量、安全

目标维：

要求有相对的成本、项目目标、成本目标、进度目标、质量目标、安全目标，根据目标的维度分析可能存在的风险，像成本超支风险、进度拖延的风险、质量不合格的风险、安全隐患的风险。

2.时间维：

不同阶段、规划采购、设计施工

时间维度，就是项目的进展维度，在项目进展的不同阶段，对可能存在的风险进行分析。

3.因素维：

技术、非技术

可以按照技术风险、非技术风险进行风险识别。

分析技术类的风险是人为风险还是管理的风险？

从多个角度、多个维度进行风险识别，可以有效地把可能存在的风险找出来，为有效项目风险管理提供良好的基础。

4.信息收集

有效风险的识别还来自于信息收集。

可以从以下几个渠道获得历史项目的资料：

_历史项目档案

参与项目的组织可能会保留过去项目结果的记录。

这些记录可以用来识别风险。

这些记录可能是项目最终报告或风险应对计划。

资料中可能描述了出现的问题及其解决办法，以及记录的一些经验教训；或者也可从项目干系人或组织中其它人的经验中获取这些资料。

_公开发表的资料

在许多应用领域，都可找到有关的商业数据库、学术研究、标准及其它公开发表的研究成果。

_进行风险识别的时候，还可以用一些记录方法

比方说按照因果分析寻找风险。

如图16-2它实际上是构造项目的各个因素之间相互关联、相互影响的关系。

这种边界之间的相互关联、相互影响可以启发我们实行有效的风险识别。

图16-2 因果分析图（石川图或鱼骨图）

_影响图

一个由有向图构成的网络。

用图形表示出问题中主要变量间的相互关系，揭示出变量间存在的相互独立性和进行决策所需的信息流。

可用于直观的定性分析和由计算机进行数量分析。

总之，项目风险识别尽可能在确定项目的有效管理计划之前，把可能存在的风险尽可能地找出来，然后根据项目风险管理要求对存在的风险进行分类，列出一个风险清单，或者做一个风险管理文档，从而为进一步的风险分析、风险量化与风险的应对措施提供良好的基础。

【自检】

分析以下风险识别过程与前面的过程有什么不同？

发现和描述风险

_文件评审

_现场考察、调查分析、问询、特点、状态

_财务报表分析

_绘制流程图

_部门协作

_专家会议

_参考统计记录

_环境分析

【自检】

怎样进行风险识别？

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【本讲总结】

本讲主要介绍了风险的概念、项目风险的管理过程、风险的识别。

项目遭受损失的表现形式可能是最终产品的质量问题、成本增加、延误或失败。

如果一项损失是确定的，则不成为一个风险。

相应的，风险管理总是发生在坏的结果出现之前，如果坏的结果已经出现，则风险管理往往随之转化为危机管理。

由于项目管理的特点，风险管理将贯穿于项目管理的始终，并作为项目管理的一个重点。

风险管理的过程包括：

风险管理计划、风险识别、风险评估、定性风险分析、风险量化、风险应对措施开发、风险监测和控制。

风险识别是确定何种风险可能会对项目产生影响，并将这些风险的特性归档。

风险识别的参与者包括项目团队、风险管理小组、专家、客户、最终用户、项目经理、项目干系人、外部的专家等。

风险识别是一个反复重复的作业过程。

一旦风险被识别出来，就可以开发和实施有效的风险应对。

【心得体会】

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