初审或复审评审报告.doc

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中国核工业集团公司合格供应商

初审/复审评审报告

项目编号：

供应商名称：

兴原认证中心有限公司

13/13

XQCCB7209-N2015-12-15第7次修改

年月日

初审/复审评审报告

第一部分供应商基本信息

供应商名称

法定代表人

注册地址

邮政编码

经营地址

邮政编码

通信地址

邮政编码

供应商性质

供应商类别

成立日期

经营负责人

电话

电子邮箱

联系人

电话

电子邮箱

传真

一、供应商发展历史、组织机构、主要产品、经营项目及产能说明：

二、其他说明事项：

第二部分评审信息

项目编号

评审类别

□初审□复审

评审方式

□资料评审□现场评审

评审日期

评审目的

□验证受评审供应商能力与中核集团合格供应商评价要求的符合程度，确定是否推荐为合格供应商。

□验证合格供应商能力是否持续满足中核集团合格供应商评价的要求，确定是否推荐保持合格供应商资格。

评审组长姓名

注册号

组员姓名

注册号

组员姓名

注册号

组员姓名

注册号

组员姓名

注册号

组员姓名

注册号

评审计划的评审范围：

专业代码：

评审依据

□中国核工业集团公司合格供应商要求□中国核工业集团公司合格供应商判定规则

□中国核工业集团公司采购要求□适用的法律法规、标准和其他要求

□其他：

第三部分评审内容综述（经评审确认以下信息）

【说明】1、本报告所要求填写的内容，均应逐项描述支持评审结论的主要评审证据（一级证据）及评审发现。

2、当抽样数量较多时，宜对评审证据的描述进行适当归纳。

一、评审组推荐的评审范围：

1、产品、活动（注：

评审组据此填写、核对《项目产品登记表》）

2、评审范围有无变更：

□无；□有,说明变更的原因：

二、评审范围所涉及的部门和场所【适用于现场评审】

1、部门：

2、分场所及相关产品活动：

3、临时场所/项目部：

三、基本条件

1、供应商的营业执照/事业单位法人证书等法律地位证明文件持有及有效情况：

2、评审范围产品/服务与供应商营业执照/事业单位法人证书/行政许可文件范围的符合情况：

□符合；

□不符合，说明具体情况：

3、生产、经营活动场所确认情况：

□固定场所，自有产权；

□固定场所，租赁有效期：

四、产品质量

1、与产品标准的符合性

1.1产品适用的国家标准/行业标准/规范/企业标准【标准名称/标准号或企业标准备案号】：

1.2产品检验、试验项目和方法与产品适用标准的符合性：

1.3产品适用标准中对型式试验的要求及执行情况：

□不需要

□需要，简述型式试验报告信息（报告编号、覆盖产品、报告日期、试验机构）：

2、与采购方要求的符合性：

1）采购方要求有关的文件：

□合同□协议□其他：

2）对于研发产品：

□已完成评审、试验和鉴定，符合采购方要求□研发中

3）对于其他产品：

□符合采购方要求□不符合采购方要求

4）产品有关变更：

□未发生□发生，已通知采购方□发生，未通知采购方

简述评审证据：

3、产品质量的一致性：

□不适用；

□适用，简述一致性情况：

4、与产品质量相关证据：

1）检验、试验原始记录：

□保持，有效□未保持□不适用□其他：

2）质量合格证明文件：

□保持，有效□未保持□不适用□其他：

3）不合格分析和处理报告：

□有□无□不适用□其他：

4）采购方验收、使用的证据：

□保持，有效□未保持□不适用□其他：

5）其他：

简述评审证据：

5、产品交付

1）产品有关证明、文件：

□已提供□未提供□不适用□其他：

2）技术文件：

□已提供□未提供□不适用□其他：

3）配套备附件：

□已提供□未提供□不适用□其他：

4）测量设备：

□已提供□未提供□不适用□其他：

5）其他保障资源：

□已提供□未提供□不适用□其他：

6）产品使用和维护技术培训：

□已提供□未提供□不适用□其他：

简述评审证据：

6、产品供应业绩

6.1近三年向中核集团成员单位及核行业供应产品的业绩：

6.2近三年向其他行业供应产品的业绩：

6.3客户评价或满意度情况说明：

6.4最近三年发生重大产品质量事故情况：

□未发生

□发生，问题及整改情况：

7、其他事项说明：

五、技术能力

1、资质

□无资质要求

□有资质要求，简述资质情况：

2、设计、研发能力

□不适用

□适用：

1）设计、研发所需的人力资源：

□充分，满足要求□不充分□其他：

2）设计、研发业绩情况：

□有□无

3）设计、研发所需的其他资源：

□充分，满足要求□不充分□其他：

简述评审证据：

3、生产/服务能力

3.1生产/服务提供、监视和测量所需的人力资源配备情况：

1）生产/服务提供人员：

数量，□充分，满足要求□不充分

2）监视和测量人员：

数量，□充分，满足要求□不充分□不适用

简述人力资源配备符合情况：

3.2需取得法规规定资质的人员及资质证书持有情况：

1）特种作业人员：

数量，□充分，满足要求□不充分□不适用

2）特种设备作业人员：

数量，□充分，满足要求□不充分□不适用

3）检测人员：

数量，□充分，满足要求□不充分□不适用

4）其他需取得资质人员：

数量，□充分，满足要求□不充分□不适用

简述人员资质相关证据及符合情况：

3.3基础设施、生产设备及环境条件符合情况：

1）基础设施：

□完备，符合要求□不完备，需改进□不符合

2）生产设备：

□完备，符合要求□不完备，需改进□不符合

3）环境条件：

□完备，符合要求□不完备，需改进□不符合

简述评审证据：

3.4特种设备种类、数量及特种设备登记备案、年检以及现场管理：

□不适用

□适用，特种设备的种类：

种；数量：

；□满足要求□不满足要求□其他：

简述特种设备登记备案、年检以及现场管理情况：

3.5关键技术、关键工艺：

1）关键技术：

□具备□不具备□不适用

2）关键工艺文件：

□已制定，有效□未制定□不适用

简述评审证据：

3.6监视和测量设备的种类、数量、检（鉴）定及监视和测量方法、环境情况：

□不适用

□适用：

1）监视和测量设备的配备：

□满足要求□不满足要求□其他：

2）监视和测量方法：

□适宜□不适宜

3）监视和测量环境：

□满足要求□不满足要求□其他：

简述监视和测量设备检（鉴）定相关证据：

3.7产品贮存、搬运、运输能力：

1）产品贮存、搬运、运输有关法规和标准：

2）产品贮存、搬运、运输符合法规和标准的情况：

□符合□不符合□其他：

简述评审证据：

3.8产品交付后活动：

□满足要求□基本满足要求□不满足要求

简述评审证据：

3.9环保、职业健康安全及生产安全：

1）环保适用的法规和标准符合情况：

□符合□不符合□不适用

2）职业健康安全适用的法规和标准符合情况：

□符合□不符合□不适用

3）生产安全适用的法规和标准符合情况：

□符合□不符合□不适用

简述评审证据：

4、技术问题反应能力

□不适用

□适用，简述评审证据：

5、军品、核安全级产品、进口产品还需满足的特殊要求

5.1有无军品

□无

□有，简述军品资质证书获得情况：

5.2有无核安全级产品

□无；

□有，简述【核安全级产品按《民用核安全设备监督管理条例》及适用的配套法规和采购方要求进行技术能力评审，满足采购方技术规格书的要求的情况】：

5.3有无进口产品

□无；

□有，供应商的技术能力符合适用的法律法规要求情况：

6、其他说明事项：

五、质保能力

1、质保体系建立与认证情况

1.1建立依据：

□ISO9001:

2008□EJ/T9001□GJB9001B-2009□HAF003及其导则

□其他：

1.2认证情况：

□未进行认证

□已进行认证

1）认证范围：

是否覆盖评审范围：

□覆盖□未覆盖

2）认证机构：

3）认证证书取得情况：

□已进行现场审核，尚未取得证书，现场审核组结论：

□已取得证书，认证证书编号：

□证书有效期：

□证书状态：

□有效□暂停□撤销□注销□失效

2、质保体系运行

□通过EJ/T9001认证，证书范围覆盖评审范围且证书有效，下述条款免查。

2.1产品实现全过程的标准化计划（标准化大纲）的制定与实施情况：

□不适用

□适用（列明标准化计划（标准化大纲）名称及编号）：

简述主要内容及实施情况：

2.2对产品设计策划、评审、验证、确认和更改有关活动的控制和记录保持情况：

□不适用

□适用：

1）产品设计有关活动的控制：

□符合□不符合

2）产品设计有关记录的保持：

□符合□不符合

简述评审证据：

2.3采购控制

1）对外部供方评价的准则：

□已制定□未制定

2）合格供方管理情况：

□符合□不符合

3）采购产品的验收情况：

□符合□不符合

简述评审证据：

2.4分包或外包过程的控制情况：

□不适用

□适用，描述具体情况：

2.5产品生产/服务提供过程控制

1）产品生产/服务现场设备设施：

□正常运转□运转不正常□未生产

2）产品生产/服务现场人员配备及操作：

□符合□不符合

3）产品生产/服务过程执行工艺技术文件/服务规范情况：

□符合□不符合

4）关键质量控制点/重要服务过程记录的保持情况：

□符合□不符合

简述评审证据：

2.6对产品质量特性进行监视和测量的活动：

1）产品质量特性监视和测量有关控制文件：

□有□无

2）产品质量特性监视和测量有关活动的实施：

□符合□不符合

简述评审证据：

2.7不合格品的识别和控制：

1）不合格品的控制：

□符合要求□基本符合要求□不符合

2）不合格品控制有关记录保持：

□符合要求□基本符合要求□不符合

简述评审证据：

2.8产品交付后服务及投诉的处理情况：

1）产品交付后技术文件的更新：

□已实施□未实施□不适用

2）售后服务承诺及履行情况：

□符合要求□基本符合要求□不符合

3）问题和投诉的处理及结果：

□适宜□基本适宜□不适宜□未发生

简述评审证据：

2.9纠正、预防措施的实施情况：

纠正、预防措施的实施：

□有效□基本有效□无效

简述评审证据：

3、军品、核安全级产品还需满足的特殊要求

3.1有无军品

□无；

□有，简述供应商运行GJB9001B《质量管理体系要求》的情况：

3.2有无核安全级产品

□无；

□有，简述供应商满足《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）及其导则的相关要求的情况：

4、其他说明事项：

六、商务能力

1、财务状况

1.1财务内部管理制度的建立和执行：

1.2资金实力对提供产品的支持情况：

1.3近三年财务报表审计报告提供情况：

□未提供

□提供，说明具体内容：

提供了年、年、年□审计报告□财务报表

□年度财务报表内部审计/经认可的财务决算报表；

□年度财务报表已经外部审计，说明审计报告编号、会计师事务所名称、报告意见：

2、经营信誉及社会责任

2.1一般纳税人资格：

□具备□不具备

2.2银行基本帐户资信证明:

□有□无□不适用

1）银行基本帐户开户行：

2）银行基本帐户帐号：

2.3近三年无重大违法违纪行为的证明：

□无□有□不适用

2.4财产或账户被查封、冻结情况：

□无□有

2.5完税凭证□有□无□不适用

2.6缴纳社保凭证□有□无□不适用

2.7近三年合同执行情况□良好□一般□差

上述7项内容简述：

3、综合绩效得分

3.1供应商规模：

；所处行业：

3.2近两年综合绩效得分情况

年供应商综合绩效综合得分：

分（其中财务绩效得分分；管理绩效得分分）

年供应商综合绩效综合得分：

分（其中财务绩效得分分；管理绩效得分分）

3.3近两年盈利能力指标、资产质量指标、债务风险指标、经营增长指标情况及当前财务风险分析：

4、其他说明事项【说明供应商注册资本金和实收注册资本金情况】：

第四部分评审发现和评审结论

一、不符合统计

严重不符合

一般不符合

基本条件

产品质量

技术能力

质保能力

商务能力

合计（项数）

二、不符合事实描述：

三、不符合验证情况：

□采用书面验证：

□符合要求；□不符合要求。

□采用现场验证，现场验证时间：

；□符合要求；□不符合要求。

四、评审组结论：

1、分项评审结论：

1）基本条件：

□合格□有条件合格□不合格

2）产品质量：

□合格□有条件合格□不合格

3）技术能力：

□合格□有条件合格□不合格

4）质保能力：

□合格□有条件合格□不合格

5）商务能力：

□合格□有条件合格□不合格

2、评审组推荐评审结论

□推荐为合格供应商；

□推荐为有条件合格供应商；理由：

□为不合格供应商；理由：

3、供应商分类：

□核心□重要□一般

说明分类的理由：

4、供应商分级：

□A级（良好）□B级（一般）□C级（需改进）

说明分级的理由：

5、其他事项：

1）评审过程中所遇到的障碍、分歧：

2）下次评审关注点：

6、其他：

评审组长（电子手写签名）：

年月日

五、说明：

1、评审发现和评审结论基于评审期间供应商的实际情况；

2、评审证据的获得基于供应商提供的资料和评审组现场抽样；

3、下一次监督评审距本次评审时间间隔不超过12个月；

4、供应商发生重大变化时，请及时与评价机构客户部联系，电话：

010-62971268/62987213；传真：

010-82899756

保密声明：

中核集团合格供应商评价机构向受评审方承诺：

不向中核集团成员单位和参与评价工作以外的人员或单位泄露本报告的内容。