证券从业资格考试证券交易精选习题与答案614题汇总打包.doc
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2010年证券从业资格考试证券交易精选习题与答案（6-14）题汇总打包
单项选择题
1、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（ ）的10%。
（答案:
D）
A、上市公司净资产
B、证券交易总量
C、证券流通市值
D、证券发行总量
2、证券营业部局域网的安全管理重点不包括（ ）。
（答案:
D）
A、用户权限设定和限制
B、系统管理员用户口令及权限限制
C、网络入侵防范 （www．Examda。
com）
D、病毒防范
3、关于上海证券交易B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
（答案:
C）
A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
C、结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行净额交收（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人实行逐项交收
4、证券公司申请设立证券营业部应当向（ ）报批。
（答案:
D）
A、中国人民银行
B、国务院
C、工商行政管理部门
D、中国证监会
5、证券经纪商和客户之间的关系是（ ）。
（答案:
C）
A、从属
B、依附
C、委托代理 来源:
网
D、互相制约
6、关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
（答案:
D）
A、投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B、投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C、投资者是买卖证券的主体
D、投资者是买卖证券的客体来源：
7、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的（ ）。
（答案:
B）
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
8、证券公司申请设立服务部的营业部需开业（ ）以上。
（答案:
B）
A、6个月
B、1年
C、2年
D、3年
9、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。
这是证券营业部处置突发事件应遵循的（ ）原则。
（答案:
B）
A、谁主管谁负责
B、快速反应
C、重点保护
D、疏导化解
10、（ ）赋予购买者买入的权利。
（答案:
A）
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式期权
D、欧式期权
1、如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前 （ ）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
（答案:
C）
A、10
B、20
C、30
D、40论坛
2、买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
（答案:
C）
A、交易席位
B、证券账户
C、清算编号
D、资金账户
3、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（ ）。
（答案:
B）
A、3%
B、5%来源：
C、7%
D、10%
4、证券公司提取风险准备金以用于弥补证券交易的损失，应从（ ）中提取。
（答案:
A）
A、每年的税后利润来源：
B、资本公积金
C、每年的税前利润
D、以前年度未分配利润
5、在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。
（答案:
C）
A、企业债
B、融资券来源：
C、国债
D、特种金融债券
6、在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（ ）。
（答案:
A）
A、将自营业务与经纪业务混合操作www.Ｅxamda.CoM
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动
D、以散布谣言等手段影响证券交易
7、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
（答案:
B）
A、发行人的经理
B、发行人的打字员
C、持有公司10%股份的股东来源：
D、公司的实际控制人
8、当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（ ）时，受托人应当提前通知委托人。
（答案:
A）
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
9、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
（答案:
B）
A、一级
B、二级
C、三级
D、初始
10、证券存管服务是（ ）为（ ）提供的。
（答案:
B）
A、证券交易所，证券公司
B、证券登记结算机构，证券公司
C、证券公司，投资者
D、证券登记结算机构，投资者
单项选择题
1、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。
（答案:
D）
A、营业部电脑系统
B、交易所电脑主机
C、营业部终端处理机来源：
D、场内交易员
2、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。
（答案:
B）
A、当日开盘价
B、该证券发行价
C、零来源：
D、开盘价与发行价的均值
3、（ ）可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（答案:
C）
A、看涨期权
B、看跌期权
C、美式权证来源:
网
D、欧式权证
4、涨跌幅价格的计算公式为（ ）。
（答案:
A）
A、涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）
B、涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例）
C、涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例）
D、涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例）
5、在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（ ）申报。
（答案:
B）
A、金额www.Ｅxamda.CoM
B、份额
C、时间
D、数量
6、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括（ ）。
（答案:
A）
A、可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限
B、必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C、最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D、前一交易日的基金份额净值来源：
7、新股竞价发行方式的最大缺陷是（ ）。
（答案:
D）
A、广泛的市场性
B、一、二级市场的联动性
C、经济高效性（www．Examda。
com）
D、股价的被操纵性
8、根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（ ）（R为股权登记日）。
（答案:
A）
A、R+1
B、R+2
C、R+3www.Ｅxamda.CoM
D、R+4
9、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式?
（ ）（答案:
B）
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
10、根据“先入库，后卖出”的原则，若有证券公司欠库发生，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也（ ）参与当日资金结算的轧差。
（答案:
A）
A、不能
B、能
C、一定条件下能
D、没有特别规定
单项选择题
1、不属于证券营业部交易系统常见故障的有（ ）。
（答案:
C）
A、自助委托中断
B、银证转账系统故障
C、不能及时开立股票账户
D、客户股票、资金数据丢失
2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。
（答案:
B）
A、非交易性过户
B、集中交易性过户
C、证券账户转让来源：
D、证券账户变更
3、下列关于大宗交易的说法，不正确的有（ ）。
（答案:
C）
A、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报www.Ｅxamda.CoM
B、申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C、有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D、大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果
4、深圳证券交易所的63天回购品种的代码为（ ）。
（答案:
C）
A、1802
B、1803
C、1804
D、1805来源：
5、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（ ）。
（答案:
A）
A、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
B、融资保证金比例=保证金/（买入证券数量×买入价格）×100%
C、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×证券市价）×100%
D、融资保证金比例=保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100%
6、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
（答案:
A）
A、有形席位和无形席位
B、普通席位和专用席位
C、购入席位和售出席位
D、代理席位和自营席位论坛
7、设立非限定性集合资产管理计划，应当报经（ ）批准。
（答案:
D）
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、中国证监会来源:
网
8、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（ ）。
（答案:
D）
A、企业债标准券折算率=[上期平均价×（1-波动率）×97%]÷（1+ 到期平均回购利率/2 ）÷100
B、企业债标准券折算率=[上期平均价×（1一波动率）×94%]÷（ 1+ 到期平均回购利率/2 ）÷100
C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100
D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100
9、证券过户登记按照（ ）的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
（答案:
A）
A、引发变更登记需求
B、交易形式
C、证券交易公司
D、证券交易的种类
10、以下不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。
（答案:
B）
A、内幕交易
B、专设自营账户
C、操纵市场
D、假借他人名义进行自营业务
1、关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（ ）。
（答案:
C）
A、投资者每持有证券市值1000元限购新股1000股
B、每一股票账户可以重复申购
C、T+1日摇号抽签
D、T +4日划款来源：
2、上海证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（ ）。
（答案:
B）
A、10%
B、7.2%
C、7.3%
D、15%
3、可转债自发行之日起（ ）后方可转换为公司股票。
（答案:
B）
A、3个月
B、6个月
C、9个月论坛
D、12个月
4、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
（答案:
C）
A、配股公告日
B、配股公告日后一天
C、配股登记日
D、配股登记日后一天
5、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人××（A股）股票20 000股，那么，该投资者最低需要以（ ）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。
（答案:
C）
A、15.07
B、15.08来源:
网
C、15.09
D、15.10
6、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括（ ）。
（答案:
D）
A、越权经营
B、预算失控
C、道德风险
D、决策失误
7、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是 （ ）。
（答案:
C）
A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户
B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户
C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户
D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户
8、网上竞价发行方式也可以称为（ ）。
（答案:
A）
A、招标购买方式来源：
B、承销购买方式
C、同一价购买方式
D、支付购买方式
9、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（ ）。
（答案:
C）
A、9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
B、9：
15～1 1：
30、13：
15～15：
00
C、9：
15～11：
30、13：
00～15：
00
D、9：
30～11：
30、13：
00～15：
00
10、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
（答案:
A）
A、1万手
B、5万手
C、1万张
D、5万张
单项选择题
1、证券登记实行（ ）。
（答案:
A）
A、证券登记申请人申报制
B、证券公司代理制来源:
网
C、自动申报制
D、申请人自愿原则
2、证券公司应于每个会计年度结束后（ ）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
（答案:
C）
A、1个月
B、2个月
C、4个月来源:
网
D、6个月
3、以下不属于证券自 营业务禁止行为的有（ ）。
（答案:
B）
A、内幕交易
B、专设自营账户
C、操纵市场
D、欺诈客户
4、目前我国境内居民个人从事B股交易不可以使用的外币种类是 （ ）。
（答案:
D）
A、存人境内商业银行的现汇存款
B、存入境内商业银行的外币现钞存款
C、从境外汇人的外汇资金
D、外币现钞来源：
5、取得执业证书的人员，连续（ ）不在证券机构从业的，由协会注销其执业证书。
（答案:
B）
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
6、国债交易的计息原则是（ ）。
（答案:
C）
A、算尾不算头
B、头尾都要算
C、算头不算尾来源：
D、头尾都计息
7、新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（ ）予以解冻。
（答案:
D）
A、第一天
B、第二天
C、第三天
D、第四天
8、证券营业部专用基金的提取应当（ ）。
（答案:
D）
A、先用后提，量出为人
B、先用后进，量人为出
C、先提后用，量出为人
D、先提后用，量人为出
9、登记结算公司以参与人的（ ）为单位生成清算数据。
（答案:
B）
A、资金账户
B、清算编号
C、交易席位
D、证券账户
10、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。
（答案:
B）
A、交易场所
B、账户用途
C、投资主体
D、投资种类
单项选择题
1、以下不属于股份发行登记的是（ ）。
（答案:
D）
A、首次公开发行登记
B、增发新股登记
C、送股和配股登记
D、发放现金股利登记
2、营业部提供的咨询服务不包括（ ）。
（答案:
C）
A、向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项
B、向投资者提示入市风险及防范措施
C、向投资者推荐业绩优良的股票
D、简单介绍技术分析软件使用方法
3、银行代理出纳的清算程序的特点不包括（ ）。
（答案:
B）
A、证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互相配合
B、直接掌握客户的资金动态
C、证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务D、简化现金交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率
4、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。
（答案:
B）
A、自营业务账户、席位情况
B、自营业务交易量
C、自营风险监控报告
D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
5、（ ），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。
（答案:
B）
A、2004年4月28日
B、2004年5月27日
C、2004年8月27日
D、2004年11月27日
6、所谓证券市场的高风险主要是指（ ）。
（答案:
D）
A、技术风险
B、管理风险
C、经营风险
D、市场风险
7、下列说法错误的是（ ）。
（答案:
C）
A、在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
8、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（ ）。
（答案:
B）
A、MAX{（国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}
B、MIN{（国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}
C、MAX{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}
D、MIN{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额}
9、由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（ ）。
（答案:
B）
A、技术风险来源：
B、市场风险
C、管理风险
D、经营风险
10、提高市场透明度是加强证券市场（ ）的重要措施。
（答案:
B）
A、有效性
B、稳定性
C、安全性
D、流动性
单项选择题
1、下列说法正确的是（ ）。
（答案:
C）
A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5 万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10 万元
D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币lO万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
2、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报，企业债回购交易按（ ）进行申报。
（答案:
D）
A、席位，席位来源：
B、证券账户，证券账户
C、席位，证券账户
D、证券账户，席位
3、证券营业部专用基金的提取应当（ ）。
（答案:
D）
A、先用后提，量出为人
B、先用后进，量人为出
C、先提后用，量出为人
D、先提后用，量人为出
4、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（ ）。
（答案:
C）
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
5、国债现货交易和回购业务实行（ ）的制度。
（答案:
A）
A、先入库，后卖出
B、先卖出，后入库
C、信用交易
D、场外交易
6、下列四种表述中，正确的是（ ）。
（答案:
D）
A、证券清算又称证券结算
B、证券交收简称证券结算
C、证券清算又称证券交收
D、证券清算与交收两个过程统称为证券结算
7、按（ ）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。
（答案:
B）
A、结算方式
B、发行人
C、买卖方向
D、权利行使期限
8、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。
（答案:
B）
A、当日开盘价
B、该证券发行价
C、零
D、开盘价与发行价的均值
9、证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）。
（答案:
B）
A、1人
B、2人
C、3人
D、4人
10、标准券的折算率是指（ ）的比率。
（答案:
A）
A、债券现券折算成债券回购业务标准券
B、债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C、债券的票面利率折算成债券市场价格
D、债券市值折算成债券面值
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