特种设备检查项目.docx
《特种设备检查项目.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《特种设备检查项目.docx（27页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
特种设备检查项目
附件1
（1）
特种设备现场安全监督检查项目要求及记录表
（1）设计单位现场安全监督检查项目要求及记录表
编号:
联系电话
许可证有效期
单位名称现场地址单位负责人设计许可证编号许可的设计范围
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
1
许可
资格
1.1许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围设计产品的现象。
查阅许可证和产品档案目录，审查许可证的有效期，以及其产品是否在许可范围内。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.2是否有涂改、转让或变相转让许可等现象。
查看转包、分包合同。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.3设计单位发生更名、产权变更、迁址、变更技术总负责人或审批人员等应申报事项时，是否及时申报；设计单位名称或技术总负责人变更后，是否重新刻制设计资格印章，并办理备案手续。
审查单位的注册、登记等证书，并现场查看落实，是否有应申报的变更事项而未申报的情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.4单位技术人员资质和数量、设计工作条件是否符合有关法规要求。
查阅人员资质，审查人员资质、数量，查看设计工作场所、设计装备和设计手段，审查其条件情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2
管理
2.1质量保证体系文件是否及时修订。
查阅质量手册、程序文件和管理制度、责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.2是否建立设计工作档案。
查阅工作档案，审查档案建立是否符合要求。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
2
管理
2.3是否对设计、校核人员进行了有关技术规范和本职工作应具备的知识和能力的年度考核。
查阅人员考核记录，审查对人员的年度考核内容和数量是否符合要求。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
2.4产品设计总图上是否加盖设计资格印章，并按规定履行签字手续。
查阅设计总图（或压力管道平面布置图），是否有设计印章，其印章是否已作废或为复印，其标题栏内签字是否齐全，签字人资格是否符合规定。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
2.5每年第一季度内是否向批准部门报送年度综合性报告，并抄报审查部门。
审查年度综合性报告和报送记录。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
2.6设计产品是否有重大安全质量缺陷或因设计问题造成重大人身伤亡事故或设备事故。
向有关使用单位了解产品质量情况
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查内容”栏目中列出的其他问题）：
处理意见：
安全监察员：
日期：
单位负责人贝：
日期：
附件1
（2）
特种设备现场安全监督检查项目要求及记录表
（2）制造单位现场监督检查项目要求及记录表
编号:
联系电话
许可证编号
单位名称现场地址单位负责人
许可证有效期
许可的范围
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
1
许可
资格
1.1许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围设计产品的现象；
查阅许可证和产品档案目录，审查许可证的有效期，以及其产品是否在许可范围内。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.2是否有涂改、转让或变相转让许可等现象。
查看转包、分包合同，审查转包、分包单位的资质。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.3制造单位发生更名、产权变更、生产场地变更等应申报事项时，是否及时申报。
审查单位的注册、登记等证书，并现场查看落实，是否有应申报的变更事项而未申报的情况
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
1.4单位技术人员、技术工人、制造条件、检测手段是否符合有关法规要求。
查阅人员资质和设备仪器清单，审查人员资质、数量，查看制造现场，审查其条件。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2
管理
2.1质量管理制度是否健全，质量体系文件是否及时修订；质量保证体系运转是否正常，产品质量是否满足标准、技术规范要求。
查阅质量手册、程序文件和管理制度、责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。
抽查5份产品档案，审查其质量记录是否符合技术标准、规范，签字是否齐全。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.2锅炉、气瓶、氧舱和客运索道、大型游乐设施的设计文件是否经过鉴定。
查阅设计文件，审查其是否经核准的检验检测机构鉴定。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
2
管理
2.3产品是否按规定接受了检验机构的监检，是否有涂改、伪造监督检验证明的现象。
查阅产品目录和档案，审查是否有未经监检出厂的产品。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.4制造单位在产品出厂时，是否附有技术规范要求的质量证明文件。
抽查5份产品档案，审查其是否有规范要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
2.5是否有因产品质量冋题造成重大人身伤亡事故或设备事故的情况。
向有关使用单位了解产品质量情况
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3电梯制造单位特殊内容
3.1电梯制造单位在委托或同意其他单位进行电梯安装、改造、维修活动时，是否对其安装、改造、维修活动进行监控；安装、改造、维修结束后，是否对电梯进行了校验和调试。
查阅委托合同，并审查相应的监控、校验和调试记录。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
问题记录（包括未在“检查内容”栏目中列出的其他问题）：
处理意见：
安全监察员：
日期：
单位负责人贝：
日期：
附件1（3）
特种设备现场安全监督检查检查项目要求及记录表
（三）安装维修改造单位现场监督检查项目要求及记录表
编号:
单位名称
联系电话
许可证有效期
现场地址单位负责人
许可证编号
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
1.1许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围安装维修改造产品的现象•
查阅许可证和产品档案目录，审查许可证的有效期，以及其产品是否在许可范围内。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.2是否有涂改、转让或变相转让许可等现象。
查看转包、分包合同。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.7安装维修改造单位发生更名、产权变更、法人或授权代理人变更、地址变更等应申报事项时，是否及时申报。
审查单位的注册、登记等证书，并现场查看落实，是否有应申报的变更事项而未申报的情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.1单位技术人员、技术工人、装备条件、检测手段是否符合有关法规要求。
查阅人员资质，审查人员资质、数量，查看其设备、工具、计量器具和检验测试仪器，审查其条件情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.3是否有因施工质量造成重大人身伤亡事故或设备事故；或由其实施施工后的特种设备是否存在有严重事故隐患。
向有关使用单位了解产品质量情况
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.3对首次获得《许可证》（机电类）的单位，取证后第一个年度的施工业绩是否达到规定要求
（对制造单位仅为承担由本单位制造设备的施工而申请相关资格的除外）。
查阅其第一个年度施工档案，审查其业绩是否满足《业绩要求》。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
许可的范围
1
许可
资格
检查项目
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
2
管理
2.1质量管理制度是否健全，质量体系文件是否及时修订；质量保证体系运转是否正常，产品质量是否满足标准、技术规范要求。
查阅质量手册、程序文件和管理制度、责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。
抽查5份安装维修改造的施工档案，审查其是否符合技术标准、规范，签字是否齐全。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
2.2在施工前，是否书面告知特种设备安全监督管理部门。
向当地安全监督管理部门了解情况，并查阅书面告知记录。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
2.3安装改造和重大维修过程是否接受了检验检测机构的监督检验查，有无未经监检交付使用的情况。
查阅施工档案，审查是否有未经监检的情况。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
2.4工程验收后，是否在30日内将有关技术资料移交使用单位。
查阅技术资料移交记录，审查其移交时限是否符合要求。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
2.5是否存在施工质量严重下降或经抽查、复查发现不符合条件，并在限期整改后，仍不合格的情况。
审阅前次抽查、复查记录（报告），审杳整改情况。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
3电梯维保单位特殊内容
3.1电梯维保单位在接到故障通知后，能否立即赶赴现场，并采取必要的应急救援措施。
审查其是否有关于故障处理和应急救援的管理程序。
向使用单位了解情况；查阅维保单位的报修记录，审查具体处理是否及时到位。
□符合□不符合□有缺陷
□无此项
问题记录（包括未在“检查内容”栏目中列出的其他问题）：
处理意见：
安全监察员：
日期：
单位负责人贝：
日期：
附件1⑷
特种设备现场安全监督检查项目要求及记录表
（四）气瓶充装单位现场监督检查项目要求及记录表
编号:
联系电话
许可证有效期
单位名称现场地址单位负责人
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
1
许可资格
1.1许可证是否在有效期内，是否有超出许可范围充装现象。
查阅许可证和气瓶充装记录，审查许可证的有效期，以及其充装是否在许可范围内。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.2管理人员、技术人员、作业人员的资质、数量是否符合有关法规要求。
查阅人员资质清单，审查人员资质、数量。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
1.3单位的设备、设施、场地等条件是否符合有关法规要求。
查看其设备、设施、场地等，审查其条件和压力容器、压力管道等设备的疋期检验报告。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.4是否具有一定的气体储存能力和足够数量的自有产权气瓶。
查阅气瓶技术档案，查看气体储存现场。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2
管理
2.1是否建立健全了质量保证体系和安全管理制度，质量体系文件是否及时修订。
查阅质量体系文件、安全管理制度、各级责任人员任命文件等，审查其是否齐全，是否及时修订。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.2是否对充装作业人员和充装前检查人员进行了相关知识培训和安全教育，充装作业人员和检查人员是否持证操作。
查阅培训记录，询问作业人员，审查安全教育情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.3是否有充装技术档案不在本充装单位的气瓶（非自有产权气瓶）的现象（车用气瓶、呼吸用气瓶、灭火用气瓶除外）。
查看气瓶充装记录台账，抽查核对单位气瓶技术档案。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
许可的范围
许可证编号
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
2
管理
2.4是否有对使用过的非重复充装气瓶再次进行充装的现象。
查看气瓶充装记录台账。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.5是否对自有产权气瓶进行建档登记，并对气瓶涂敷充装站标志和气瓶编号、打标志钢印；充装站标志是否经质检部门备案。
查阅气瓶技术档案，查看现场气瓶的标志情况。
审查标志备案的见证材料。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
2.6是否有充装无许可单位制造的气瓶的现象。
查看气瓶充装记录台账。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.7是否有对气瓶进行改装或对报废气瓶进行翻新后使用的情况。
查阅气瓶技术档案。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.8是否能按规定将气瓶送气瓶检验机构进仃定期检验，是否存在充装超期未检气瓶的现象。
查阅气瓶技术档案，审查气瓶定期检验情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.9是否按要求每年向质检部门报送自有产权气瓶数量、钢印标志和建档情况、气瓶充装和定期检验情况、人员持证等情况。
查阅报送的见证材料。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
2.10是否能向使用者宣传安全知识，并在所充装的气瓶上粘贴警示标签和充装标签。
现场查看气瓶是否有标签。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.11气瓶充装发生事故后，是否迅速米取有效措施，并按规定及时、如实向有关部门报告。
查阅事故的记录资料和处理报告。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.12是否制定有气瓶事故应急措施和救援预案。
查看相关措施和预案。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
问题记录（包括未在“检查内容”栏目中列出的其他问题）：
处理意见:
安全监察员:
单位负责人员:
日期:
日期:
附件1（5）
特种设备现场安全监督检查项目要求及记录表
（五）承压类特种设备使用单位现场监督检查项目要求及记录表
编号:
单位名称现场地址
单位负责人联系电话
检查的主要设备
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
1
使用登记
1.1是否在特种设备投入使用前或使用后30日内办理了使用登记；重要压力管道是否每年定期办理使用登记复核。
查阅特种设备台账，核对是否有未办理使用登记的情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.2是否使用无许可证单位制造的特种设备；或者使用由无许可单位安装、重大维修、改造的特种设备；或者使用未经监检的特种设备。
查阅特种设备台账，抽查特种设备的技术资料。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.3对存在严重事故隐患、无改造修理价值、超过安全技术规范使用年限、或者检验结论为停止使用（判废）的特种设备，是否已停用报废，并且向原登记的质检部门办理注销。
查阅有关设备的使用记录、检验报告等台账，审查是否有已停用报废的设备仍在使用的情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.4锅炉压力容器拟停止使用1年以上的，是否封存锅炉压力容器，并在封存后30日内向登记机关申请报停，并将使用登记证父回登记机关保存。
重新起用是否经定期检验，经检验合格向登记机关申请启用，领取使用登记证后，再投入使用。
查阅锅炉压力容器台账，是否有停用1年以上的设备，审查其是否封存，是否进行了申报；并审查其在重新起用时是否进行了疋期检验，并办理有关手续。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.5特种设备产权发生转让，或产权单位不变，但异地重新安装时，是否按有关规定办理相应手续。
查阅有关设备档案资料，审查其实际执行情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
2
管理制度和
管理机构
2.1是否制定有安全管理规章制度和操作规程。
查阅安全管理制度、操作规程（要求、说明）。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.2是否建立和落实安全管理责任制，是否有特种设备安全管理机构或配备专职或兼职安全管理人员。
查阅安全管理责任制，审查各级机构或责任人员的任命和到位情况。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
2.3是否建立了特种设备技术档案，并统保管。
审查技术档案台账和保管情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.4是否对特种设备作业人员进行安全教育和培训，作业人员是否持证上岗。
查阅安全教育和培训记录，审查作业人员的持证情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.5是否制定有特种设备事故应急措施和救援预案。
审阅有关措施和预案。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3
运行管理
3.1是否有符合规定的安全运行记录。
查阅特种设备安全运行记录，审查其是否符合有关规定。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
3.2是否制定定期检验计划，是否提前至少一个月申报检验，并按期进行定期检验。
查阅定期检验计划，审查其申报和执行情况，并查看是否有超期未检的现象。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.3是否对安全附件、安全保护装置进行了定期校验、检修，并做记录。
查阅安全附件、安全保护装置的定期校验记录，审查其是否在校验期内。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.4是否擅自对特种设备进行重大修理和改造。
查阅特种设备修理和改造台账，审查重大修理和改造是否有方案，是否按规定经设计同意，并报安全监督管理部门备案。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.5是否对在用特种设备进行定期自行检查。
查阅定期自行检查记录。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
3
运行管理
3.6特种设备的定期检验，是否由具有相应资格的单位实施检验。
查阅定期检验报告，审查检验单位是否具备相应检验资格。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.7对要求监控使用的设备，是否制定有效的监控使用措施；对要求整改后使用的设备，是否在进行有效整改后才投入使用。
查阅有关设备台帐、使用纪录、检验报告等资料，针对监控使用和整改后使用的设备，审查其具体执行情况是否符合要求。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
3.8特种设备发生事故后，是否迅速米取有效措施，并按规定及时、如实向有关部门报告。
查阅事故的记录资料和处理报告。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
问题记录（包括未在“检查内容”栏目中列出的其他问题）：
处理意见：
安全监察员：
日期：
单位负责人贝：
日期：
附件1（6）
特种设备现场安全监督检查项目要求及记录表
（六）机电类特种设备使用单位现场监督检查项目要求及记录表
编号：
单位名称
现场地址
单位负责人联系电话
检查的主要设备
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
1
使用登记
1.1是否在特种设备投入使用前或使用后30日内办理了使用登记。
查阅特种设备台账，核对是否有未办理使用登记的情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
1.3是否使用无许可证单位制造、安装、维修、改造的特种设备；或者使用未经验收及检验的特种设备。
查阅特种设备台账，抽查特种设备的技术资料。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
1.4对存在严重事故隐患、无改造修理价值、超过安全技术规范使用年限的特种设备，是否已停用报废，并向原登记的质检部门办理注销手续。
查阅有关设备的使用记录，审查是否有已停用报废的设备仍在使用的情况。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
1.7对自行决定封停使用且期限超过1年的设备，是否到该设备登记机构备案，办理停止使用手续；如未办理停用手续，是否按原期限进行定期检验。
查阅封停使用记录，审查其手续是否符合规定。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
1.17特种设备产权发生转让，或者产权单位不变，但异地重新安装时，是否按有关规疋办理相应手续。
查阅有关设备档案资料，审查其实际执行情况。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
2管理制度
和管理机构
2.1是否制定有安全管理规章制度和操作规程。
查阅安全管理制度、操作规程（要求、说明）。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
2管理制度
和管理机构
2.2是否建立和落实安全管理责任制，是否有特种设备安全管理机构或者配备专职或兼职安全管理人员。
查阅安全管理责任制，审查各级机构或责任人员的任命和到位情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.3是否建立了特种设备技术档案，并统保管。
审查技术档案台账和保管情况。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
2.4是否对特种设备作业人员进行安全教育和培训，作业人员是否持证上岗。
查阅安全教育和培训记录，审查作业人员的持证情况。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
2.5是否制定有特种设备事故应急措施和救援预案。
审阅有关措施和预案。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3
运行管理
3.1是否有符合规定的安全运行纪录。
查阅特种设备安全运行纪录，审查其是否符合有关规定。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.2是否将特种设备《安全检验合格》标志及相关牌照和证书固定在规定的位置上，《安全检验合格》标志是否超过有效期。
查验现场实物。
□符合
□不符合□有缺陷□无此项
3.3是否将电梯、客运索道、大型游乐设施的安全注意事项和警示标志置于易于为乘客注意的显著位置。
查验现场实物。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.4是否制定有定期检验计划,是否能提前至少一个月申报检验，并按期进行定期检验。
查阅定期检验计划，审查其申报和执行情况，并查看是否有超期未检的现象。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.5是否对安全附件、安全保护装置进行了定期校验、检修，并做记录。
查阅安全附件、安全保护装置的定期校验记录，审查其是否在校验期内。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.6是否擅自对特种设备进行重大修理和改造。
查阅特种设备修理和改造台账，审查重大修理和改造是否有方案，是否按规定报安全监督管理部门备案。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
检杳项目
检杳内容
检查方法和要求
检查结果
3
运行管理
3.7是否对在用特种设备进行定期自行检查（年检、月检、日检）；对客运索道和大型游乐设施是否在每日投入使用前，进行了试运行和例行安全检查，对安全装置是否检杳确认。
查阅定期自行检查记录。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.8对特种设备的定期检验，是否由质检部门规划负责、并具有相应资格的检验单位实施检验。
查阅定期检验报告，审查检验单位是否具备相应检验资格，是否是由按规划负责本单位特种设备定期检验的检验单位实施检验。
□符合□不符合
□有缺陷□无此项
3.9对检验报告判为不合格或复验不合格，且提出整改要求的，是否进行了整改，并经复验合格后才投入使用。
查阅检验报口台账，针对有整改要求的设备，审查其是否
升级会员 