1131日本的技术性贸易壁垒及我国的对策国际贸易.docx
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1131日本的技术性贸易壁垒及我国的对策国际贸易
日本的技术性贸易壁垒及我国的对策
摘要：
随着我国对外贸易的快速发展，我国出口商品受到的技术壁垒不断增多。
研究表明，国外设置的技术壁垒对我国出口的直接和间接影响超过450亿美元，占年出口总额的25%以上。
本文通过对技术性贸易壁垒内容及其特征的描述，特别对日本技术性贸易壁垒的体系进行说明，我国突破日本技术性贸易壁垒的策略。
关键词：
日本，技术性贸易壁垒，标准与法规，对策。
随着全球贸易自由化进程的加快和多边贸易体制作用的增强，传统的限制贸易的关税和非关税壁垒正在减少，但技术性贸易壁垒却有增加之势，并成为发达国家保护国内市场的重要手段。
随着我国对外贸易的快速发展，我国出口商品受到的技术壁垒不断增多。
研究表明，国外设置的技术壁垒对我国出口的直接和间接影响超过450亿美元，占年出口总额的25%以上[1]。
如2002年4月欧洲标准化委员会通过的CR法案，规定出口欧盟的2欧元以下的打火机必须加装安全锁，这个与价格联系在一起的技术法规旨在限制中国打火机的进口。
温州打火机协会分析认为，这一技术壁垒一旦实施，意味着年产打火机5亿只，国际市场份额占70%的温州打火机将被挤出欧洲市场。
因此，加强对技术性贸易壁垒的研究，采取相应的对策，对突破技术壁垒，促进我国对外贸易的发展，具有重要的意义。
一、技术性贸易壁垒的内容
技术性贸易壁垒是指一国以维护国家安全、保障人类、动植物生命及健康、保护生态环境、保证产品质量为目的，所采取的技术性措施，这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。
技术性贸易壁垒有广义和狭义之分，狭义的技术壁垒指世界贸易组织（下称WTO）《技术性贸易壁垒协议》（WTO/TBT），广义的技术壁垒除了含有（WTO/TBT）的内容之外，还包括WTO《实施动植物卫生检疫措施的协议》，WTO知识产权协议、服务贸易协议中的“绿色条款”等内容。
当今国际贸易中更多涉及的是广义的TBT问题。
广义的TBT主要由技术标准和法规、多种类型的认证制度、包装与标签要求和绿色壁垒等内容构成。
1、技术标准与法规
技术标准是指经公认机构批准、非强制执行、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。
有关专门术语、符号、包装、标志或标签也是标准的组成部分。
技术法规指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法。
许多强制标准也是技术法规的组成部分。
在国际贸易中，一些国家通过实施要求严格且复杂多变的技术标准，使出口国、出口商难以达到规定要求，尤其是发展中国家更难适应，从而达到限制进口的目的。
例如，茶叶是中国传统大宗出口商品，近年来发达国家逐步取消关税壁垒政策，但中国茶叶出口反而日益滑坡，主要原因在于发达国家提高了技术壁垒。
在2000年7月欧盟执行新的农药残留限量标准中，限制禁止使用的农药从原来的29种增至62种，部分农药的残留标准比原有标准提高100倍以上[2]。
不仅如此，有些技术标准还可以成为阻止特定国家产品进口的技术壁垒。
如美国对土豆的标准规定有成熟性、大小等指标，这就给墨西哥的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国不能太熟就得收获，否则易烂，但这样又难以符合成熟性的要求。
2、多种类型的认证制度
在国际贸易中，不仅技术标准与法规能构成TBT，而且多种类型的认证制度也能构成贸易的障碍。
认证可分为产品认证和体系认证。
产品认证主要指产品符合技术或标准的规定。
其中，因为产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制性认证。
目前主要有欧洲、北美和日本三大安全认证体系。
体系认证是指确认生产或管理体系符合相应的规定。
目前最为流行的国际认证体系有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000环境管理体系认证。
国际贸易对产品及管理体系的认证十分重视，有些国家限制没有经过认证的产品进入本国市场，有认证的产品则可以享受免检的礼遇。
特别是经过国际上有权威的认证机构认证的产品，信誉好、销路大、售价高。
未经认证的产品，即使其质量好，也很难进入国际市场，即使进入国际市场，也只能低价销售，得不到购买者的信任。
因此认证体系的审核注册成为近年来影响国际贸易的一个重要问题。
3、包装和标签要求
很多国家对商品包装和标签作了严格的规定，进口商品必须符合这些规定，否则不准进口。
包装对环境方面所造成的负面影响，主要是由于包装材料及其所形成的包装废弃物和包装容器结构所引起的。
如木材、稻草等传统包装材料，可能将危害生态环境和经济作物的虫害带入进口国；PVC塑料，难以自然降解，在被当作废弃物加以焚烧时会污染大气；大量的包装废弃物，特别是一些无法回收复用的废弃物，所产生的垃圾已成为社会的一大公害。
标签是附在商品或包装容器上的说明和图样。
许多国家对商品标签作了严格的规定。
如进入美国市场的电器产品必须获得UL标志；法国规定，所有进口商品的说明书、广告传单、使用手册、保修单及其他有关资料，都要强制性地使用法文；意大利除了对一般进口商品有严格规定外，还专门对钢琴、温度计、酒等商品作了特殊的标签规定。
“延迟燃烧”是欧盟国家对睡衣提出的新的要求，产品出口时必须贴有“延迟燃烧”或“远离火源”字样的标签。
[3]
4、绿色壁垒
绿色壁垒是指那些为保护环境以及人类和动植物的生命和健康，而采取的限制进口的措施。
这对出口国，尤其是发展中国家的出口贸易构成了障碍。
现在，绿色壁垒措施已逐渐渗透到从产品的原料准备到生产过程、包装销售、消费者使用、报废处理等各个环节。
其内容主要包括：
绿色技术标准、绿色环境标志、绿色包装制度、绿色卫生检疫制度等。
绿色壁垒对发展中国家的商品出口产生了不利影响。
据调查仅1996年一年，欧盟禁止进口的“非绿色产品”价值就达220亿美元，其中由发展中国家提供的产品占90%，涉及纺织品、成衣、化妆品和日用化学制品等。
[4]另据联合国的一项统计，由于不符合日益严格的环境标准，我国每年约74亿美元出口商品受到不利影响。
[4]欧盟前不久通过了关于《禁止使用偶氮染料》草案的共同文件，这就意味着那些使用偶氮染料且直接与人体接触的纺织品、服装与皮革制品在欧盟市场上将被禁止销售。
而欧盟是我国纺织、服装和皮革制品的重要出口市场，我国纺织、服装企业必须积极采取措施，以满足欧盟市场对“绿色”产品的要求，扩大我们出口产品的市场。
二、技术性贸易壁垒的特征
技术性贸易壁垒从国际贸易实践看，一些技术措施已成为取代传统的关税和非关税壁垒的新贸易壁垒。
TBT有以下特征：
1、形式上的合法性
技术壁垒一般是以WTO《技术性贸易壁垒协议》为依据，这使它具有合法的形式。
这样它可打着保护人类健康和生态环境的旗号，行贸易保护之实。
同时，在现代社会中人们普遍关注生活质量，关注生态环境，TBT就是抓住了人们的心理，使自己披上合法的外衣。
例如，环境标志制度，虽然对于环境保护具有独特作用，但由于发展中国家经济及技术水平发展的滞后，对其出口贸易十分不利。
因为环境标志制度所确定的环境标准相当高，发展中国家的产品很难满足其要求。
要达到环境标志的要求，很多产品必须改变其原材料成分和生产工艺，这又受经济发展水平、资源禀赋及技术能力等因素的制约。
同时，环境标志费用也是一种额外的负担。
这使发展中国家面临两难选择：
要么不申请环境标志，退出国际市场；要么以高昂的代价获得环境标志。
不管哪种选择，其结果往往导致市场准入和市场竞争能力的降低。
2、内容上的广泛性
TBT名目繁多，涉及的内容非常广泛。
从产品角度看，不但包括初级产品，而且涉及所有的中间产品和制成品；产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著。
从生产过程角度看，涵盖了研究、开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期。
从涉及的领域看，从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易及环境保护等各个领域。
此外，技术性贸易措施的表现形式也极具广泛性，涉及法律、法令、规定、要求、制度等各个方面。
TBT的这一特征，使其很容易成为阻碍进口的保护贸易措施
3、保护方式的隐蔽性
TBT在实行贸易保护方面有很强的隐蔽性。
一是TBT措施在理论上对所有国家一视同仁，没有限定在某一国家，从而避免了进口配额、进口许可证等非关税措施额度分配中存在的明显的不合理和歧视性问题。
二是TBT措施涉及面广、内容复杂、形式灵活多变，使出口国、出口商难以适应，其限制进口的目的是通过间接途径达到的。
三是TBT措施广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的武器，很容易把人们的视线从贸易保护转移到人类健康和环境保护上，具有更大的隐蔽性。
4、对发展中国家的不公平性
尽管WTO《技术性贸易壁垒协议》要求实行国民待遇和非歧视原则，并要求给予发展中国家有差别和更优惠的待遇，但这并没有消除TBT措施对发展中国家的不公平性。
由于经济技术水平的差异，发达国家制定的技术标准和措施，往往是发展中国家难以达到的。
这些貌似公平的技术标准实际上成了贸易保护的措施。
例如，德国目前应用的工业标准达1.58万种，而且这些标准大多等同于国际标准。
相比之下，我国工业标准数量少，而且大部分低于国际标准，这是我国不少产品不能进入德国市场的主要原因。
[3]此外，《技术性贸易壁垒协议》对发展中国家优惠待遇的规定不够明确、具体，发达国家承诺的实际上是没有法律约束力的义务，因此，对发展中国家的优惠待遇并没有得到有效实施。
[内容提要] 加入WTO 后我国出口受国外技术壁垒（TBT） 的限制更加严重。
若单从国家层面来看,无疑日本已成为我国出口遭遇技术壁垒的主要国家。
我们必须正视和全面了解日本的技术性贸易壁垒,以积极的态度,采取适宜的策略,突破日本设置的技术性贸易壁垒体系。
三、日本的技术性贸易壁垒体系
1、技术法规、标准和合格评定程序
日本的技术标准与法规名目繁多,尽管日本新制定的国家标准有90 %以上采用国际标准化组织等的标准,但仍有不少技术标准和法规与国际通行标准不一致。
日本对商品规格要求很严,如果产品不满足相关规格标准,也不可能进入日本市场。
在产品质量认证和合格评定程序方面,凡进入日本市场的各国商品,日本的进口部门均对其国内的生产、消费、需求领域作动向调查,并由商品流通业界做定性分析。
只有具对比性、代表性、适用性、流通性,且多样化、个性化、感性化和市场畅销率高的商品才能获准进入日本市场。
日本目前有25 项认证制度。
对某些产品,日本进口商在进口前不仅对它的国内市场进行动态调查,做出定性定量分析,还要对产品进行质量认证,或对其生产工艺和生产方法进行合格评定。
日本的认证制度与合格评定程序分强制型和自愿型两类。
强制型认证与合格评定以法律形式颁布执行,其认证和评定的对象主要是消费品,电器产品、液化石油器具和煤气用具等。
自愿型认证由企业自愿申请,适用于强制型以外的产品,采用“J IS”认证标志。
在日本,最大的质量认证部门是经济产业省,它所管理认证的产品占全国认证产品总数的90 %左右。
在环保方面,日本科技水平较高,通过立法手段,制定了严格的技术标准,对国外产品的进入限制性很强。
环保标志不仅要求产品质量达标,且产品生产、销售、运输、消费的全过程都要有利于环境,对人体健康无害。
在包装制度方面,要求产品包装必须利于回收处理且不能对环境产生污染。
2、进口检疫与食品卫生制度
日本制定了一系列法律法规,对进口的动植物及食品实行严格的检疫和卫生防疫制度。
相关法律有《食品卫生法》、《植物防疫法》、《家畜传染病预防法》等。
对于入境的农产品,首先由农林水产省下属的动物检疫所和植物防疫所从动植物病虫害角度进行检疫。
同时,由于农产品中很大部分用作食品,在接受动植物检疫之后,还要由日本厚生劳动省下属的检疫所对具有食品性质的农产品从食品角度进行卫生检疫检查等。
日本对食品的安全卫生指标十分敏感,尤其对农药残留、放射性残留、重金属含量要求日趋严格。
如日本对进口中国大米的农药残留检测已增至123 项。
我国的猪牛羊肉及其产品要出口日本,必须经过指定的设备加热消毒处理。
1）动物防疫
日本动物检疫的指导原则是《家畜传染病预防法》,以及依据国际兽疫事务局（OIE） 等有关国际机构发表的世界动物疫情通报制订该法的实施《细则》（即禁止进口的动物及其产地名录） 。
凡属该《细则》规定的动物及其制品,即便有出口国检疫证明也一概禁止入境。
日本从外国进口动物以牛、马、猪、兔等家畜及各种家禽为主。
如牛、羊、猪等偶蹄动物,因易感染口蹄疫,日本对其进口十分警惕。
日本认为,全世界仅有韩国、菲律宾、美国等32 个国家、地区属于无口蹄疫的“清洁地区”,可以正常进口。
另有包括中国在内的9 个国家的猪牛羊肉及肉制品要经过指定设备加热进行消毒处理后才可进口。
而来自其它国家的上述货物均被禁止入境。
2） 植物防疫
日本进口植物防疫的指导原则是《植物防疫法》。
与动物检疫类似,日本依据有关国际机构或学术界有关报告了解世界植物病虫害分布情况,制定《植物防疫法实施细则》（即禁止进口的植物及其产地名录） 。
凡属日本国内没有的病虫害,来自或经过其发生国家的有关植物和土壤均严禁进口。
3） 食品卫生防疫体系
日本的进口食品卫生检疫主要有命令检查、监测检查和免检。
命令检查即强制性检查,是对于某些易于有残留有害物质或易于沾染有害生物的食品要逐批进行100 %的检验。
监测检查是指由卫生检疫部门根据自行制定的计划,按照一定的时间和范围对不属于命令检查的进口食品进行的一种日常抽检,由卫生防疫部门自负费用、自行实施。
若在监测检验中发现来自某国的某种食品含有违禁物质,以后来自该国的同类食品有可能必须接受命令检查。
进口食品添加剂、食品器具、容器、包装等也须同样接受卫生防疫检查。
3、日本厚生省的监管机制和措施
1）检查命令制度
厚生省从进口国的状况、食品的特性及同种食品的不合格事例等来判断,对有可能不符合《食品卫生法》的制品,依据厚生大臣的命令,进口者自负检查费用,直到被认定符合食品卫生法要求才允许办理进口手续。
此检查制度称为“检查命令制度”。
2）监视检查制度
对不符合《食品卫生法》可能性较低的食品,根据按品种的年进口量及考虑其过去不合法的实情而制订的年度计划,在厚生省检疫所进行的检查制度称为“监视检查制度”。
监视检查制度在把握各类进口食品卫生状况的同时,为保证进口通畅,可在被检结果出来前,继续办理进口手续。
3） 其他检查制度
监视以外的行政检查仍由厚生省检疫所食品卫生监视员进行。
包括初次进口食品等的检查、对不符合《食品卫生法》食品等的确认检查及在输送途中发生事故的食品等的确认检查等。
此外,厚生省还承担在初次进口和定期进口时,对进口者进行《食品卫生法》安全确保义务责任的相关项目进行确认。
四、我国突破日本技术性贸易壁垒的策略
尽管日本的“技术性贸易壁垒”的实施有贸易保护主义和不公正之嫌,也可以认为是日本遏制新兴工业国和新兴市场经济国家经济成长、保持自身国际竞争优势的策略选择。
但现实是客观存在的,无论从广度和深度看,TBT 正在成为影响国际贸易发展,尤其是发展中国家出口贸易的最重要的贸易壁垒。
我们必须积极地应对才是理性的选择;我们不能放弃日本“国内”的国际市场,我们必须突破日本设置的技术性贸易壁垒,唯有如此,才能在加入WTO 后真正全面参与国际经济竞争,分享国际市场份额。
1、 实施出口可持续发展战略,全面“绿化”国民经济
当前,随着国际环保浪潮的兴起,绿色壁垒已成为TBT 新的发展方向。
在日本的TBT 体系中绿色壁垒同样扮演着重要角色。
要想保持我国出口稳定、可持续发展,就必须顺应国际环保运动的形势与日本绿色壁垒的现实。
为此,一是应树立可持续发展观念,认真协调对外开放与环境保护两项基本国策,使对外贸易与环境保护相互促进,共同发展。
二是要树立环境竞争力意识,把提高环境质量、促进科技进步作为提高出口竞争力的重要手段,以绿色产业作为提升出口产业结构的重要内容。
随着消费者环境意识与自我健康意识的增强,绿色经济将成为21 世纪世界经济发展的重点,绿色产品、绿色消费将成为国际市场的主流。
对此,国家应实施经济“绿化”战略,以积极的“绿色财政”政策,配之以“绿色金融”的实施,给予绿色产业以优惠政策,促进绿色产业的成长;通过加大对绿色产业的资金投放,促使其走技术进步、保护生态环境与合理开发利用资源的可持续发展道路。
企业应把开发绿色产品作为优化出口产品结构,扩大国际市场份额的重要举措,从源头做起,保证加工原材料的质量,切实从生产环节、加工环节及储运环节提高出口产品质量,努力增加其附加值,坚持走“以质取胜”和“名牌战略”道路,实现出口贸易的可持续发展。
2、 加强与日本政府的交流,通过协调方式跨越技术壁垒
应对TBT的措施是多层次的,其主体既包括政府,也包括企业等。
当今世界经济全球化趋势、世界格局多极化趋势以及世界经济区域化趋势,使得可以在加强国与国之间的交流与合作、加强区域合作与协调、在GATTPWTO 框架内等多层次的回旋空间内解决问题。
首先,在GATTPWTO 框架之内解决问题。
自上世纪60 年代以来, GATT就在关于贸易技术壁垒的确认及其管制与取消两个方面开展工作。
1974 年在东京回合谈判中达成了《标准守则》,在乌拉圭回合谈判中达成了《TBT协议》,对技术条例与技术标准的制定、采纳和实施、技术条例和标准的检验程序、信息和援助义务等做出了规定,旨在使标准国际化、统一化,减少和取消贸易技术壁垒。
另外,WTO 设立了对各成员开放的贸易技术壁垒委员会,以提供磋商机会,监督协定的执行。
其次,可以通过加强区域合作与协调解决问题。
从一定意义上讲,区域一体化是指经济联合、调节的机构和行为。
区域集团为了统一内部政策,减少贸易壁垒,或者采取直接制定贸易法规,或者在法规中引用标准,达到区域内标准的协调一致,克服彼此之间的贸易技术壁垒。
如欧洲共同体理事会在1985 年5 月的一项决议中决定,在有关的行政法规中参照使用欧洲标准的原则,从而铺平了欧洲标准化的道路。
第三,国与国（地区） 之间的协调也是克服贸易技术壁垒的一个重要途径。
通过进一步加大多边、双边对外协作力度,以争取能逐步彼此承认各有关机构的检验、检疫证书,也有利于简化手续,便利出口。
例如,由于美国与许多欧盟国家同为1979 年罗马《国际植物保护公约》的成员国,美国同欧盟多数国家出口农产品时,可以美国农业部动植物检疫局按照公约的统一规定制定的《联邦植物卫生证书》为准,到岸后不必要再接受欧盟国家的检疫制度,从而非常便利美国的农产品进入欧洲市场。
因此,我国政府应加强同日本政府的交流,力争通过政府层面的协调来解决技术性贸易壁垒问题。
3、鼓励企业对外直接投资,直接跨越技术壁垒
对外直接投资,或称国外直接投资（ FDI） ,是指投资者运用筹措的资金,在国外直接开厂设店从事经营,或者投资者在国外购入现有企业相当数量的股份,从而对该企业拥有经营上的控股权。
对外直接投资是企业国际化的高级形式。
一般而言,企业实施对外直接投资,开展国际化经营是一个国家加入WTO 后经济发展的必然趋势;从事跨国经营将是中国企业在全球化的世界经济中生存和发展的必然选择。
对于一国和一个国际化的企业来说,对外直接投资的一个重要功能之一,在于其可以避开或绕过国际贸易中的关税或非关税壁垒。
当然,我国应对技术壁垒也应该发挥对外直接投资的作用,鼓励国内企业开展对外直接投资,实现跨国经营,直接跨越技术壁垒。
对此,我国企业可以直接在日本开办独资、合资生产企业的形式,不仅可以在日本国内设立研发中心,利用当地人才,紧跟国际消费潮流,而且可以利用当地资金、原材料,节约运输成本等多项成本。
鼓励企业开展对外直接投资,是对付新兴国际贸易保护主义最有效的办法之一。
4、构建我国的国际贸易技术壁垒体系,寻求合理的贸易保护
首先,为了国家的生态和经济安全,保护人类及动植物的生命或健康,保护环境,合理有效地保护国内幼稚产业,我国应参照国际规范建立自已的技术性贸易壁垒体系。
这样,一方面可以促使我国国内企业加强对TBT（包括日本的TBT体系）的认识,改进生产以适应各种先进标准;另一方面,也可构筑我国的TBT 体系,防止某些发达国家（包括日本） 利用加工贸易和投资向我国转移高污染产业,同时,也可使外国慑于报复的可能,减少歧视性的技术规定。
其次,政府有关部门应尽快建立国外技术壁垒（包括日本） 的预警机制,加强对国外技术壁垒（包括日本） 的研究,及时收集、整理和跟踪国外技术壁垒及其措施,建立TBT 信息中心和数据库,并及时反馈给有关部门和企业,使他们做好防范工作,采取积极措施,突破国外（日本） 的技术壁垒。
如导致温州打火机出口受阻的欧盟CR 标准,由于缺乏国外TBT 预警机制,2002 年3 月我国有关部门及温州企业代表组团才赴欧交涉。
中方认为这违背了WTO 基本原则和WTO《TBT协议》的有关规定,事实上构成了对中国打火机产品和产业的歧视,要求欧方制定一个公平合理的标准取代目前的CR 标准。
虽然欧盟各国标准化机构普遍对我国立场表示理解,对安全标准不应与价格挂钩的观点基本认同,但由于交涉之时,CR 标准草案经过数年的讨论已基本成型,阻止这一标准通过的时机已经错过,从而导致中方在这场打火机标准之争中处于十分被动的地位。
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