投资项目自我总结评价报告模板.docx
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投资项目自我总结评价报告模板
*************工程
自我总结评价报告
*******有限公司
**年**月**日
评估工作人员
职 责
姓 名
职 称
备注
项目负责人
报告编制
技术审核
摘要
根据天津市国资委关于印发《市管企业投资监督管理办法》等规定的相关要求，我公司*****对******工程进行项目（自我）后评价工作。
一、项目概况
项目概述，包括主要的技术参数、时间节点等。
二、评价结论
从前期手续情况、建设过程、运行情况等方面简述评价。
三、主要经验与建议
通过评价得出的经验和为类似项目提供的建议。
1绪言
1.1评价依据
从国家和天津市有关规定（例如《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》（国资发规划[2005]92号）、关于印发《中央企业投资监督管理暂行办法实施细则》的通知（国资发法规〔2006〕133号））、《市管企业投资监督管理办法》、国有经济调整和发展规划纲要、工程建设批准文件（例如项目申请书、项目备案等）、工程前期报告（例如环评报告、可行报告等）、招投标文件、竣工相关文件等方面分条列出各项依据性文件。
1.2评价原则
本项目后评价应遵循以下原则：
（1）客观、公正、真实的原则
本项目后评价分析研究的是项目的实际运行情况，保证所依据的数据、资料真实可靠，确保评价结论的公正性和对策措施的可行性。
（2）科学规范的原则
本项目后评价采用科学的评价方法，规范运作，在分析项目实施现状的基础上，及时发现问题，做出科学的判断，提出合理的建议，引导企业正确把握未来发展方向和发展趋势。
（3）企业主体的原则
企业是投资主体，也是项目后评价工作的组织实施主体，本企业通过研究制定后评价工作的制度，开展项目后评价工作，为今后的决策和项目建设提供依据和借鉴。
（4）全面、及时的原则
本项目后评价不仅要分析项目投资过程、生产经营过程、经济效益、社会效益等，而且要分析项目经营管理水平和项目发展的潜力，确保项目后评价内容的全面、完整。
投资项目完成后，及时进行后评价工作，尽快分析总结、反馈相关信息，尽早地发挥后评价的效用，完善正在进行的和将要进行的投资项目实施方案。
1.3评价方法
本项目后评价的主要方法如下：
（1）本项目后评价的综合评价方法是逻辑框架法。
逻辑框架法是通过投入、产出、直接目的、宏观影响四个层面对项目进行分析和总结的综合评价方法。
（2）本项目后评价的主要分析评价方法是对比法，即根据后评价调查得到的项目实际情况，对照项目立项时所确定的直接目标和宏观目标，以及其它指标，找出偏差和变化，分析原因，得出结论和经验教训。
（3）本项目后评价调查是采集对比信息资料的主要方法，包括文献调查法、问卷调查法、专家讨论法和现场观察法。
1.4评价时点
本项目已完工并投产运营，本次后评价是指对已完工项目进行全面系统的评价，故此次后评价的评价时点为项目事后评价。
1.5评价范围
后评价的范围包括项目前期、建设过程、运营等，范围要明确、具体。
2项目概况
2.1项目情况简述
2.1.1建设单位基本情况
（1）建设单位基本情况
建设单位名称：
单位性质：
单位地址：
法人代表：
项目联系人：
联系电话：
（2）建设单位简介
建设单位简介。
2.1.2项目基本情况
（1）建设地点
地点的文字描述、地理位置图
（2）建设性质
建设性质包括新建、改建、扩建等。
（3）建设规模及内容
可研报告中有具体描述
（4）项目参与单位
质监单位：
建设单位：
监理单位：
设计单位：
勘察单位：
施工单位：
（5）开、竣工日期
包括计划、实际开竣工时间。
2.2决策要点
2.2.1建设的背景与理由
从国家产业政策、行业规划、区域发展规划等方面阐述项目建设的背景，从区域经济、项目单位自身发展需求等方面论述项目建设的理由。
2.2.2决策的目标和目的
（1）决策目标
具体化、可量化的指标。
（2）决策目的
2.3项目实施进度
本项目各阶段的实施进度详见下表（根据实际情况增加、删减）。
序号
项目程序
完成时间
文号
单位或部门
1
项目申请报告
2
环评报告编制
3
环评报告批复
4
项目立项（核准）
5
可行性研究报告编制
6
初步设计编制
7
初步设计批复
8
工程施工图设计
9
工程施工图审查
10
地质勘查
11
项目开工
12
工程监理
13
工程竣工
14
工程结算
15
试运行备案表
2.4项目总投资
本项目核准批复投资、初步设计批复概算、竣工决算投资情况详见下表（根据实际情况增加、删减）：
序号
阶段名称
文号
实际总投资（万元）
计划总投资（万元）
差值（万元）
原因分析
1
项目核准批复投资
2
初步设计批复概算
3
竣工决算投资
2.5项目资金来源及到位情况
包括项目资金计划来源情况、截止到评价时间的实际到位情况、以及形成固定资产和无形资产的情况，列表说明。
（注意资金来源计划、实际资金来源和资金到位情况的对比分析）。
2.6项目运行及效益现状
描述试运行开始时间，正式运行开始时间，以及在试运行以后的效益情况（包括运行期间的吞吐量情况/生产能力，及预测未来几年的吞吐量情况/生产能力）。
3项目实施过程的总结与评价
3.1项目前期决策总结与评价
3.1.1项目立项：
简述立项背景和理由、依据和目标，立项上报与批复时间及文号，评价对项目立项背景、立项目的和必要性的说明、论述是否客观、合理。
序号
审批单位
文件名称
审批时间
文件编号
3.1.2可研报告：
简述可行性研究报告编制单位及资质，主要内容、结论，完成与上报时间及文号。
评价可行性研究报告编制单位的资质是否符合要求；对比分析可行性研报告分析预测的市场环境、资源、外部协作条件及建设内容与实际情况符合程度与形成差异的原因；评价资源满足实际需要的程度；评价厂址选择方案的合理性；评价推荐的建设规模与方案的合理性；评价整体技术水平的先进性、适用性和可靠性；评价市场竞争力分析内容是否全面，评价可行性研究报告市场分析及所推荐的产品方案的前瞻性和合理性；分析可研对风险判断的准确程度，评价可研提出的规避和降低风险措施是否适当。
主要产品产销情况
序号
产品名称
单位
实际产销情况（累计数）
对应可研预测情况
差异率%
产量
销量
流向
产量
流向
3.1.3可研评估：
评估单位及资质，调研与论证情况、评估主要结论，完成时间及文号。
评价可行性研究报告评估报告程序是否规范、结论和意见的正确程度以及对项目实施效果和目标实现程度的影响，评价评估工作是否具有科学性、客观性和前瞻性，是否起到了应有的作用。
3.1.4决策的过程和程序：
决策的机构与方式，项目决策的不同意见和主要结论；决策批复主要结论及主要指标（项目总规模、主要建设内容、建设方案、主要经济效益指标、总工期、总投资等）。
简要说明项目环境评价、安全评价的批复情况，分析项目的决策依据是否齐备，项目是否符合国家产业发展政策、行业发展方向及企业发展战略和规划，是否符合投资管理基本要求，评价决策程序是否符合有关规定。
列表说明前期工作的申报批复情况（根据实际情况进行增加、删减）。
前期相关批复汇总表
序号
审批单位
文件名称
文件编号
1
项目核准
2
工程初步设计的批复
3
行政许可决定书
4
海域使用权证书
5
安全评估报告的批复
6
工程环境影响报告书的技术评估报告
3.2项目实施准备工作与评价
3.2.1项目用地
项目用地情况说明，用地手续办理情况，用地性质，征地拆迁情况，建设用地规划许可证的审批情况。
3.2.2项目勘察设计评价
3.2.2.1勘察设计单位评价
勘察、初步设计和施工图设计单位名称、资质等简介，选择方式。
评价勘察、设计单位资质是否符合有关规定和工程要求。
3.2.2.2主要设计概况和设计特点
包括总平面图布置、工艺、设计内容等，
3.2.2.3勘察设计工作评价
勘察、初步设计完成时间及主要设计指标，说明设计变更情况、原因及造成的影响情况。
初步设计变更内容
序号
主要工程内容
变化原因
可研报告
初步设计
评价勘察结果与实际符合程度；评价初步设计依据和基础资料是否准确、齐全；评价初步设计与批复可研符合性，如有较大变化应分析原因，并评价其变化合理性；评价初步设计的内容与深度是否符合国家、行业等有关规范和标准；评价初步设计的质量和水平；评价初步设计审查工作是否具有科学性、客观性，是否起到应有的作用。
施工设计变更内容
序号
主要工程内容
变化原因
初步设计
施工设计
评价施工图设计与初步设计内容的符合性，如有较大变化应分析原因，并评价其变化合理性；评价施工图设计是否符合国家、行业等有关规范和标准；评价施工图设计的质量和水平；
主要设计变更情况
单位：
万元
序号
变更项目
变更内容
变更金额
变更原因
审批单位
造成损失
备注
3.2.3资金筹措
简述资金计划融资方案，实际来源及融资方式、金额及资金到位时间，资金结构变化及原因。
评价资金实际融资方案与实际资金到位情况符合程度，将企业实际融资成本与市场现状对比，评价其资金筹措能力水平。
3.2.4招标及合同管理
简述设计、施工、监理、设备、物资与咨询服务的招标方式、招标组织形式、主要中标单位、招标过程及其监督机制与效果，未采用招标方式的应说明原因。
评价选择招标方式及组织是否规范、适宜，价格是否经济、合理，对工程进度和质量影响情况。
列表说明（根据实际情况进行增加、删减）。
项目设计、施工及其他服务单位选择情况
序号
单位名称
资质
服务内容
合同工期
合同额
选择方式
选择理由
备注
Xx勘察
Xx设计
Xx总承包
Xx施工
Xx建立
……
3.2.5合同签订与管理：
简述各类合同签订、执行情况和管理措施，重大违约原因、责任及处理结果。
评价合同签订内容是否全面、清楚、规范，审签程序是否合规，对合同履行是否产生影响，评价合同管理制度及实际执行的情况。
3.2.6项目开工准备
有关开工报批手续（用地规划、环评报告、征地许可、施工许可、开工报告及批复等）获批情况；施工场地（四通一平）、施工组织设计、进度安排等。
项目相关文件见下表。
评价有关报批手续是否齐备；开工准备是否适应项目建设的需要。
表3-1开工相关手续表
序号
审批单位
文件名称
审批时间
文件编号
1
2
3
3.3项目建设实施总结与评价
3.3.1组织与管理
3.3.1.1工程管理机构的设置
包括建设单位及相关参建方组成的项目管理机构。
3.3.1.2施工单位评价
施工单位资质、施工单位承包内容简介，评价施工资质是否符合有关规定和工程要求。
3.3.1.3监理单位评价
监理资质评价，监理工作简介，评价监理资质是否符合有关规定和工程要求。
评价工程监理履行职责的情况，对工程进度、质量和安全控制目标实现的作用（参考监理报告中的相关内容）；
（本项目监理单位为天津港工程监理咨询有限公司。
持有国家建设部综合甲级和交通部水运工程甲级资质，并可从事工程咨询等业务，同时该公司检测室具有水运工程结构乙级、材料丙级试验检测资质。
是具有独立法人资格的国有监理咨询企业。
本项目监理单位资质符合有关规定和本项目要求。
）
3.3.2合同管理与执行
简述各类合同管理和执行情况，重大违约原因、责任及处理结果。
评价合同管理及履行是否科学、规范。
3.3.3资金使用管理
简述实际资金到位情况、资金的请领与支付管理制度、资金供应的适度性及支付签证程序。
评价资金使用管理制度及执行情况是否规范、适应需要，是否起到了管控效果。
3.3.4工程进度
简述工程工期、安排及实际工程进度情况，评价进度控制目标确定的合理性及实现情况，如有较大变化应分析原因。
（进行工期的对比分析）
3.3.5工程质量
说明工程质量控制措施及制度执行情况，评价工程质量目标实现情况，如有较大变化应分析原因。
（参照竣工报告内容）
3.3.6安全卫生等方面
简述项目实施过程中采用的各种安全卫生、消防、环保等方面措施及效果，评价其采取的措施是否符合有关规定、是否满足项目实际需要，是否通过各专项验收。
（参照竣工报告内容）
3.4项目投产竣工总结评价
3.4.1竣工验收评价
简要说明各单项工程交工验收情况，专项验收情况（环保、消防、安全等），全面竣工验收方式、验收报告主要结论、验收的时间、组织形式、遗留尾工及处理情况。
评价竣工验收方式、程序是否符合有关规定。
工程验收时间及验收结果表
序号
单项工程/专项工程
验收时间
质量等级
3.4.2资料档案管理评价
简述工程资料归档和管理情况，档案专项验收及管理制度。
评价档案资料归档是否及时、全面、规范，评价相应的管理制度及执行情况。
3.4.3生产准备及试运行评价
3.4.3.1生产准备评价
简述生产管理机构的建立、管理制度、管理与生产人员对工艺设备的适应情况，技术文件、试车调试、试运行、生产考核情况。
评价生产准备各项工作是否充分，是否满足投产需要。
3.4.3.2试运行评价
试运行开始时间，试运行批准单位、批准文件、批准文号，试运行结束时间等。
试运行中的结论结论、存在的问题及形成的原因，评价试运行方案是否科学，结果是否满足要求。
涉及到多个分项或者工艺的，需单独评价后再进行总结。
3.5项目运营情况与评价
3.5.1运营管理
3.5.1.1运营管理机构设置评价
（1）组织机构
（附组织机构图）
（2）管理层及各部室职责
1）管理层职责
包括公司各管理人员职责
2）各部室职责
包括公司各职能部室职责
（3）组织机构设置评价
组织机构的合理性分析，是否能有效保障生产运营和管理有序、高效的开展。
3.5.1.2规章制度评价
公司制定的规章制度情况，列表说明。
公司规章制度
部室
规章制度
备注
评价规章制度等是否完整、符合有关规定。
3.5.2生产物资供应
简述原材料、燃料、动力等供应的情况，评价生产物质供应可靠性，如与可研有较大变化，应分析原因。
生产物质供应情况表
序号
物质名称
单位
来源
数量
价格
可研
实际
可研
实际
可研
实际
3.5.3生产能力达标情况
试运行时间、运行时间，吞吐量情况，货物仓储情况，货物类别，实际生产能力、消耗各项指标、产品质量情况。
评价设计能力（功能）实现程度、产品质量水平以及生产成本合理性，如未达预期目标应分析原因。
可根据公司情况填写生产能力统计表或年度吞吐量统计表。
（与可研进行对比分析，也可根据年度情况进行纵向对比分析，也可根据同行业生产能力进行横向对比）
生产能力统计表
序号
项目
单位
可研值
实际值
差异率
原因
1
生产能力
2
主要产品产量
3
主要原材料
Xx
4
公用工程消耗
水
电
汽
年度吞吐量统计表
序号
项目
单位
可研值
实际值
差异率
原因
4项目效果和效益评价
4.1项目技术水平评价
4.1.1工艺水平：
工艺可靠性、流程合理性、对产品质量的保证性、对原材料的适应性。
与同行业相比的先进性分析，以及采用工艺的特殊性。
4.1.2装备水平：
各工序、工段设备能力是否符合设计；能力是否匹配；性能参数是否满足工艺要求。
4.1.3整体技术水平：
说明设备国产化率、拥有的自主知识产权及国产化潜力。
评价项目整体技术的先进性、适用性、安全性。
4.2项目运营情况与财务评价
4.2.1实际生产经营及效益评价：
简述项目投产及运营时间，主要产品（或服务）的生产及销售情况，汇总计算项目投产后各年实际的销售（营业）收入、成本、费用和利润等指标，并与可研的目标值进行对比分析，说明变化原因。
XX项目自XXXX年XX月开始运营，截至XXXX年XX月XX日，公司累计实现销售收入XX亿元，对应预期销售收入XX亿元，增长（降低）了XX%；累计实现利润总额XXX万元，对应预期利润总额XXX亿元，增长（降低）了XX%；净利润（投资收益）XXX万元，对应预期净利润（投资收益）XX亿元，增长（降低）了XX%。
预期目标基本实现（未能全部实现）。
4.2.2预期经济效益评价
以项目实际经营数据为基础，重新预测项目未来各年主要经营指标，测算项目财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、投资收益率、年均收入、成本、利润等指标，并将可研与后评价的经济指标进行对比，说明投资前后财务指标、经济指标变化的情况及主要影响因素，分析产生的原因。
如果重新测算范围、方法等有变化，应说明理由。
综合评价项目的经济效益目标实现程度、投资增量带来的经济效果。
（结合图表说明，可采用年利润表、年费用分析表等进行分析。
注重与可研的对比）
5项目环境和社会效益评价
5.1项目环境效益评价
项目环境评价概述，环境影响报告书的编制、审批等内容。
项目环保设施及制度的建设和执行情况，环境影响和生态保护情况。
（分别从水环境、空气质量、噪声环境、固废处置等方面分别分析）
5.1.1水环境
（1）前评价规定的措施
环评报告中关于水环境的分析、预测，采取指标情况，采取的环境保护措施，预期目标。
（2）运行情况及后评价
运行开始以后的水环境质量分析，污水收集、处理处置设施的建设运行情况，水质量达标分析，与环境影响报告书中的对比分析，达标情况分析。
主要涉及生活污水、生产污水等
5.1.2大气环境
（1）前评价规定的措施
环评报告中关于大气环境的现状分析、预测，采取指标情况，执行的标准，采取的环境保护措施，预期目标。
（2）运行情况及后评价
运行开始以后的大气环境质量分析，大气污染处理处置设施的运行情况，水质量达标分析，与环境影响报告书中的对比分析，达标情况分析。
5.1.3噪声环境
（1）前评价规定的措施
环评报告中关于噪声环境的分析、预测，采取指标情况，执行的标准，采取的环境保护措施，预期目标。
（2）运行情况及后评价
运行开始以后的噪声环境质量分析，防噪设施的运行情况，水质量达标分析，与环境影响报告书中的对比分析，达标情况分析。
5.1.4固体废物
（1）前评价规定的措施
评报告中关于噪声环境的现状分析、预测，固废分类，采取的环境保护措施，预期目标。
（2）运行状况及后评价
运行开始以后的固废处理处置情况，与环境影响报告书中的对比分析，达标情况分析。
5.2项目的社会效益评价
评价项目的建设实施对当地（宏观经济、区域经济、行业经济）发展的影响，对当地就业和人民生活水平提高的影响，对当地政府的财政收入和税收的影响等。
6项目可持续性评价
根据项目现状，结合国家的政策、资源条件和市场环境对项目的可持续性进行分析，预测产品的市场竞争力，从项目内部因素和外部条件等方面评价整个项目的持续发展能力。
6.1内部管理与人才配备
评价项目现有管理机构、制度与管理人员、技术人员、销售人员等的能力素质对项目可持续性影响。
包括管理技术人员的来源，制度化建设、持续教育等方面，突出港口管理、技术等人员的特殊性。
6.2账务状况
评价企业财务状况与项目经济效益对项目可持续性发展的影响。
6.3项目规模与技术水平
通过对项目规模、工艺技术指标等与同类项目（或竞争对手）对比，评价项目先进性、适用性、竞争力及对项目可持续性发展的影响。
6.4资源供给条件分析
分析项目所需资源的供给情况、价格优势以及供给的可持续性对项目持续发展和效益的影响。
6.5市场环境分析
分析项目产品（或服务）销售市场情况，包括市场容量、影响因素等；分析项目产品（或服务）营销机制、销售网络建设及产品满意度的竞争力。
7项目后评价结论和主要经验教训
7.1评价结论
从对项目实施过程、项目效果和效益、项目的目标实现程度及项目可持续性等几个部分后评价结论进行总结、归纳和提炼，综合评价项目操作程序的合规性、项目投入成本费用的经济与合理性、项目目标实现程度及项目发展的可持续能力等方面，给出项目总体后评价结论。
7.2主要经验教训
对项目各过程中成功做法归纳总结，提炼出供参考借鉴的经验。
对项目各过程中出现的问题和失误分析总结，提炼出引以为戒的教训。
8对策建议
针对项目中各个环节存在的问题，提出相应改进措施和建议。
１、对具体程序、环节的建议
２、对企业项目建设、管理及经营的对策建议
３、宏观对策建议
。
附件（供参考）：
表1项目后评价逻辑框架表
项目描述
验证的指标
原因分析
可持续能力
原定指标
实现指标
差别或变化
内部原因
外部原因
内部条件
外部条件
表2项目成功度评价表
评定项目指标
项目相关重要性
评定等级
注：
1．项目相关重要性：
分为重要、次重要、不重要
2．评定等级分为：
A-成功、B-基本成功、C-部分成功、D-不成功、E-失败
表3项目建设程序表
序号
项目程序
完成时间
文号
单位或部门
备注
1
立项
2
可行性研究报告编制
3
可行性研究报
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