风险评估与应对措施表JL-6-01-01.doc
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风险评估与应对措施表
序号
风险类别
风险类别细分
风险内容
风险可能性
风险后果
风险评价
风险对策
应对（应急）措施
责任部门
监督检查和评价
1
战略和
市场风险
战略缺失风险
1.1因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《目标、指标和管理方案程序》，按照公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划；
2.制定战略计划实施进程管理，应对紧急情况。
3.完成时间：
2017.4.30.
管理层
管理部
战略错误风险
1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困难
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行《目标、指标和管理方案程序》，按照公司战略管理要求
制定公司发展战略和经营计划；
2.制定战略计划实施进程管理应对紧急情况。
3.完成时间：
2017.4.30.
管理层
管理部
QEHS部
1.3因新产品战略方向错误，导致不能成功转化为市场销售
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行《目标、指标和管理方案程序》、《风险和
2.机遇管理程序》、《组织环境理解分析管理程序》，并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划；
3.购买科技保险
完成时间：
2017.8.30.
管理层
管理部
QEHS部
1.4技术战略的失误导致技术开发失败
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行《目标、指标和管理方案程序》，并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划；
2.购买研发保险
3.完成时间：
2017.8.30.
管理层
管理部
财务部
技术部
市场风险
1.5由于市场替代品出现导致市场萎缩
可能发生
严重
A
减少风险
1.积极国内外参展，了解产品替代动态；
2.洽谈合作，在同行中率先引入
完成时间：
2017.8.30.
管理层
管理部
技术部
1
战略和
市场风险
市场风险
1.6产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩
可能发生
严重
A
减少风险
密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划
技术部
1.7未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，导致市场份额下降
可能发生
严重
A
减少风险
1.安排专人关注并收集市场变化信息；
2.密切关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随的措施；
3.应对市场变化调整产品，巩固市场份额；
营业部
管理层
技术部
1.8行业国际巨头进入国内市场
可能发生
严重
A
减少风险
1.关注细分市场，采取差异化策略；
2.为顾客提供贴心的服务，快速反应；
营业部
管理层
1.9未能应对产品供需及价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1.密切关注产品供需及价格变化，并采取价格应对的措施；
营业部
管理层
1.10未能应对能源、原材料、备品备件等物资供应的充足性、稳定性及价格变化
可能发生
严重
A
减少风险
1.供运部指定专人关注期货市场、相关专业交易市场；
2.考虑采用可再生材料及先进工艺，降低材料损耗；
3.制定应对方案
管理部
管理层
技术部
1.11未能应对潜在竞争者的崛起
可能发生
严重
A
减少风险
1.销售部指定专人关注新兴行业市场动态；
2.制定应对方案
营业部
管理层
1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略
可能发生
严重
A
减少风险
1.销售部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向；
2.评估引入焊接机器人及ERP系统应对挑战的可能性；
3.制定应对方案
营业部
管理层
2
法律风险
2.1公司产品不符合顾客高关注的有害物质限量要求
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立运行质量、环境及职业健安全管理体系；
2.制定有关有害物质控制标准并定期检测
完成时间：
2017.8.30.
品质部
管理部
2
法律风险
2.2公司劳动合同违反《中华人民共和国劳动法》导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和完善公司规章制度；
2.努力提高员工待遇；
3.加大自动化投入，评估引进数控机械设备的可能性，减轻劳动强度；
4.定期进行合规性评价；
5.制定应急处置措施；
完成时间：
2017.8.30.
管理层
管理部
2.3违反《中华人民共和国职业病防治法》导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生
可能发生
严重
A
规避风险
1.落实职业健康安全管理体系及安全标准化管理，并定期检查运行情况；
2.定期安排员工体检；
3.制定应急处置措施；
完成时间：
2017.8.30.
管理层
管理部
2.4特种设备违反《特种设备安全监察条例》
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行特种设备安全管理规定；
2.定期进行特种设备检定；
3.定期检查运行情况；
完成时间：
2017.8.30.
管理部
生产部
2.5污染治理设施不符合《中华人民共和国环境保护法》
可能发生
严重
A
规避风险
1.充分识别、评价相关环保法律法规；
2.进一步增加环保治理设施投入；
3.请有资质的环保服务公司协助以应对紧急情况；
完成时间：
2017.8.30.
QEHS部
2.6废弃物排放违反《江苏省排放污染物许可证管理办法》
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立和运行公司《固体废弃物管理规定》；
2.与有资质的公司联系，签订废弃物处置协议，以应对紧急情况；
完成时间：
2017.8.30.
QEHS部
2
法律风险
2.8违反《中华人民共和国不正当竞争法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和顾客需求，了解产品相关国家标准、行业标准及法律法规要求；
2.制定应急处置措施；
完成时间：
2017.8.30.
营业部
2.9违反《中华人民共和国产品质量法》
极少发生
一般
B
减少风险
1.充分了解市场和顾客需求，了解产品相关国家标准、行业标准及法律法规要求；
2.制定应急处置措施；
完成时间：
2017.8.30.
营业部
品质部
2.10车辆违反《中华人民共和国道路交通安全法》
可能发生
严重
A
分担风险
1.建立公司车辆管理制度；
2.定期进行车辆安全检查；
3.接送车全部外包；
完成时间：
2017.8.30.
管理部
2.11公司税务工作不符合税收基本法规
极少发生
严重
B
减少风险
1.建立和运行公司财务管理制度；
2.与税务部门积极沟通；
财务部
2.12员工涉嫌贪污腐败
可能发生
一般
B
减少风险
1.与公司员工签署廉洁协议；
2.建立和运行“奖惩管理制度”及权利制衡办法；
管理层
管理部
2.13恶意破坏公司财物或重要信息
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行“奖惩管理制度”；
2.在劳动合同中增加相应处罚条款；
管理部
2.14违反发票管理法规
极少发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行发票管理制度；
2.制定应急处置措施；
财务部
2.15合同内容违反《中华人民共和国合同法》
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行合同管理制度；
2.制定应急处置措施；
营业部
技术部
2.16商标、专利涉嫌侵权
极少发生
严重
B
减少风险
1.商标或专利策划前进行大量排查；
2.制定应急处置措施；
技术部
管理部
3
财务风险
税务风险
3.1部分开支费用没有正规发票入账，导致年终汇算清缴需补缴部分税款；或税务部门查账补缴税款及罚款
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行费用报销管理规定，要求所有开支事项必须取得合法正规发票；
2.制定应急处置措施；
财务部
资金安全风险
3.2超过一年以上的逾期应收款较大，形成坏账可能性较大
可能性大
严重
A
减少风险
1.销售部与顾客对账，保持密切联系，及时催收货款；
2.采取减少供货，暂缓供货等应急措施；
3.必要时发出律师函；
营业部
财务部
财务报告失真风险
3.3存货账实不符，与报表数存在差异将影响报表使用者对公司资产的判断
可能性大
严重
A
减少风险
1.全面实地盘点盘清仓库结存，调整报表；
2.建立和运行仓库盘点管理规定
营业部
财务部
仓库
资金风险
3.4由于客户付款周期较长，应收款项受个别客户影响未能如期到账，造成资金链衔接不上
可能发生
严重
A
分担风险
1.销售部与顾客保持良好的沟通关系，财务与银行保持良好的合作关系；
2.寻求银行和保险公司（质押保险）支持；
完成时间：
2017.8.30.
营业部
财务部
舞弊风险
3.5员工以故意的行为获得不公平或非正当收益
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行财务管理制度；
2.建立和运行“奖惩管理制度”及权利制衡办法；
3.制定应急处置措施；
管理部
财务部
4
运营风险
管理体系风险
4.1管理体系认证使用标准版本不是最新版，客户不认可
可能发生
严重
A
规避风险
1.充分了解最新管理体系发布动态，及时更新公司管理体系；
2.与认证公司和咨询机构联系，适时更新管理体系；
完成时间：
2017.12.30.
QEHS部
4
运营风险
管理体系风险
4.2公司未导入客户要求的管理体系或相关要求
可能发生
严重
A
规避风险
1.充分了解客户需求；
2.将重要客户对体系的要求纳入公司体系改进计划；
完成时间：
2017.12.30.
QEHS部
4.3重大质量、环境、安全事故
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立运行质量、环境及职业健安全管理体系；
2.制定目标、指标和管理方案予以管理、监督检查
QEHS部
客户合作风险
4.4因产品质量达不到客户要求导致客户投诉
可能发生
严重
A
减少风险
1.建立和运行质量管理控制程序；
2.建立和运行应急计划应对紧急情况；
品质部
营业部
生产部
4.5因服务质量达不到客户要求导致客户投诉
可能发生
严重
A
减少风险
1.对公司各部门服务质量及意识进行培训，提高服务质量能力；
2.进行部门服务质量考核
营业部
品质部
4.6因产品价格客户不能接受定制客户无法合作
极少发生
一般
B
接受风险
1.与客户充分沟通，采取价值工程分析法，与客户共同采取措施以降低成本
营业部
4.7产能不能满足客户要求导致客户投诉
可能发生
严重
A
减少风险
建立和运行应急计划应对紧急情况；
营业部
外部供方经营风险
4.8所购物料质量达不到公司要求
可能发生
一般
B
减少风险
1.寻求其他外部供方或加强来料质量监控；
2.启用备选外部供方，加严检验；
3.启用客户认可的可替代材料；
4.合理增加库存；
5.与外部供方深度沟通，提高其产品质量
管理部
4.9不能准时交货
可能发生
一般
B
减少风险
1.寻求其他外部供方或加强来料质量监控；
2.启用备选外部供方，加严检验；
3.启用客户认可的可替代材料；
管理部
4
运营风险
外部供方经营风险
4.9不能准时交货
可能发生
一般
B
减少风险
4.合理增加库存；
5.与外部供方深度沟通，提高其产品准时交货能力
管理部
4.10不能及时应对公司紧急变更需求（数量、价格、交期）
可能发生
一般
B
减少风险
1.寻求其他外部供方或加强来料质量监控；
2.启用备选外部供方，加严检验；
3.启用客户认可的可替代材料；
4.合理增加库存；
5.与外部供方深度沟通，提高其产品紧急应变能力
管理部
4.11技术改进能力不能满足公司新产品开发要求
可能发生
一般
B
减少风险
1.寻求其他外部供方或加强来料质量监控；
2.启用备选外部供方，加严检验；
3.启用客户认可的可替代材料；
4.合理增加库存；
5.与外部供方深度沟通，提高其技术改进能力
管理部
技术部
生产过程质量风险
4.12因漏检或误检导致不合格原材料（部件）的使用
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行质量体系相关控制程
序；
2.加强检验工作落实；
3.提高检验人员水平；
QEHS部
品质部
4.13因用错材料（部件）导致产品不合格
可能发生
严重
A
减少风险
1.建立和运行质量管理程序文件；
2.对生产过程进行有效管控，加强监督和检查；
生产部
品质部
4.14未按生产工艺和作业指导书导致产品不合格
可能发生
严重
A
减少风险
1.建立和运行生产提供过程控制程序，完善相关作业指导书和操作规程并严格执行，实施工艺巡检制度；
2.定期进行作业文件的培训和实际考核
完成时间：
2017.12.30.
生产部
品质部
4
运营风险
生产过程质量风险
4.15因新员工或转岗人员能力不够，导致产品不合格
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行质量管理相关程序文件，确保员工经考核合格后方可上岗；
2.增加不合格品展示板；
3.制作岗位技能培训教材；
生产部
品质部
管理部
4.16因生产设备故障或检测设备失效导致产品不合格
可能发生
一般
B
减少风险
建立和运行质量管理相关程序文件；
生产部
品质部
4.17因标识不清楚或数量出错影响客户使用
可能发生
严重
A
减少风险
1.建立和运行质量管理相关程序文件；
2.生产部增加防错措施；
3.加强定期培训及日常宣贯工作；
生产部
品质部
收入和利润风险
4.18客户应收款逾期超过一个月并且金额超出50万元
极少发生
严重
B
减少风险
1.与客户保持密切联系及时了解客户经营情况；
2.及时催收货款并考虑其他应对措施；
财务部
营业部
4.19因客户破产或改组不能及时收回货款
极少发生
严重
B
减少风险
1.与客户保持密切联系及时了解客户经营情况；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
财务部
营业部
4.20公司资金紧张导致资金链断裂
可能发生
严重
A
规避风险
1.建立和运行财务管理制度，充分发挥财务管理能力；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
完成时间：
2017.12.30.
财务部
营业部
4.21收入和利润未达到目标值
可能发生
严重
A
减少风险
1.建立和运行目标、指标及管理方案等文件；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
管理层
管理部
安全风险
4.22公司技术文件外泄到竞争对手
极少发生
严重
B
减少风险
1.建立和运行保密管理制度；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
技术部
管理部
4
运营风险
安全风险
4.23公司财务成本信息外泄到竞争对手
极少发生
严重
B
减少风险
1.建立和运行保密管理制度；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
财务部
4.24公司经营计划及发展规划外泄到竞争对手
极少发生
严重
B
减少风险
1.建立和运行保密管理制度；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
管理层
4.25公司经营信息外泄被不法分子利用导致经济损失
可能发生
一般
B
减少风险
1.建立和运行保密管理制度和计算机及网络管理办法；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
营业部
4.26公共卫生事件和工伤
可能发生
严重
A
减少风险
1.对员工进行安全意识和公共卫生事件防范意识的培训宣贯工作；
2.建立和运行应急预案；
管理部
4.27恐怖活动
极少发生
严重
B
减少风险
1.对员工进行反恐宣贯工作；
3.建立和运行应急预案；
管理部
自然灾害风险
4.28火灾
可能发生
严重
A
减少风险
1.加强员工消防培训；
2.建立和运行消防安全管理规定、应急预案；
完成时间：
2017.8.30.
QEHS部
4.29台风、暴雨、泥石流、
可能发生
严重
A
减少风险
1.对公司建筑、环保设施进行加固；
2.建立和运行应急预案，并对员工进行培训宣贯；
QEHS部
4.30地震
极少发生
严重
B
减少风险
1.对员工进行地震知识培训及疏散演习；
2.建立和运行应急预案，并对员工进行培训宣贯；
QEHS部
其他风险
4.31因诚信问题导致公司声誉和名誉受损
可能发生
严重
A
规避风险
1.培训和宣贯公司企业文化和价值观；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
完成时间：
2017.8.30.
管理层
管理部
4
运营风险
其他风险
4.32因股东分歧或分裂导致公司经营受损或陷入困境
可能发生
严重
A
规避风险
1.在公司章程制定、修定时，做充分的考虑，事先拟定处理方法，确保公司能够持续正常运营；
2.建立和运行经营风险应急预案以应对紧急情况；
管理层
管理部
4.33违反行业协会的监管，导致公司经济或名誉受损
极少发生
严重
B
减少风险
1.培训和宣贯公司企业文化和价值观；
2.加强与行业协会沟通联络，并定期检查协会要求在公司实施情况；
管理层
管理部
4.34运输货物丢失、送错地址
可能发生
一般
B
减少风险
1.选择优质的物流公司，并签订服务协议，明确相关条款及保险要求；
2.建立和运行经营风险应急预案
营业部
4.35运输货物损坏、混淆
可能性大
严重
A
减少风险
1.选择优质的物流公司，并签订服务协议，明确相关条款及保险要求；
2.建立和运行经营风险应急预案
营业部
4.36因用工荒导致用工风险
可能发生
严重
A
减少风险
1.提高员工工资待遇，改善工作环境，降低员工流失率；
2.培训和宣贯公司企业文化和价值观，培训员工一岗多能；
3.与中介、院校等保持联系，寻求协助以应急
管理部
说明：
1.公司风险评价采用定性分析法，分为A级风险也称高关注风险；B级风险也称一般关注风险。
对应表见“风险和机遇管理程序”。
2.公司风险对策分为规避风险、接受风险、减少风险、分担风险。
编制/日期：
陈建清2017年6月10日审核/日期：
田晖2017年6月10日
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