29内部审核资料.docx
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29内部审核资料
内
部
审
核
资
料
2014年11月
安徽省芜湖市顺风船舶制造有限公司
审核计划
审核目的
验证管理体系是否符合认证标准并有效运行
审核依据
ISO9001：
2008标准、相关法律法规及其他要求、现行有效的管理体系文件
认证范围
钢质一级船舶（二级Ⅱ类）的生产和服务
审核员成员
组长：
丁吉明组员：
苏保林
审核日期
2014年11月8～9日
日程安排
日期
被审核部门
审核内容
审核员
11月8日
08:
00-08:
30
首次会议
丁吉明/苏保林
08:
30-12:
00
管理层
1.24.15.1-5.66.1
8.18.2.28.2.38.5
丁吉明/苏保林
生产部/车间
6.36.47.5.1-3/6.3
7.5.1-37.68.2.3
8.2.48.3验证N1/1
丁吉明/苏保林
13:
00-17:
00
行政部/技术部
行政部4.2.34.2.46.27.2
8.2.1
技术部7.17.5.4
丁吉明/苏保林
11月9日
08:
00-12:
00
物质部/仓库
7.4/7.5.37.5.5
丁吉明/苏保林
质检部
7.68.2.48.38.4
丁吉明/苏保林
12:
30-15:
00
审核组补充审核
丁吉明/苏保林
15:
00-15:
30
审核组内部评定
丁吉明/苏保林
15:
30-16:
00
与管理层沟通
丁吉明/苏保林
16:
00-16:
30
末次会议
丁吉明/苏保林
编制/日期：
苏保林2014.11.2批准/日期：
丁吉明2014.11.3
签到单
主题内容
内部审核会议
地点
会议室
首次会议
末次会议
日期
2014.11.8
2014.11.9
序号
签名
部门/职务
签名
备注
1
吴秀胜
总经理
2
丁吉明
管代
3
丁延明
行政部
4
胡建东
生产部
5
苏保林
技术部
6
黄礼波
质检部
7
王玉宝
物资部
内部质量体系审核检查表＆现场审核记录表
被审核部门
管理层
日期
2014.11.8
审核员
丁吉明、苏保林
章节号
审核内容
审核记录
结论
4.1
公司的质量体系有哪些的过程，请描述相互之间的关系？
如何确保这些过程的有效运行，为了实现这些过程需要那些资源保证？
根据与本公司有关的顾客和法律法规要求，对产品和服务过程进行识别，确定并表述实现质量目标所需的过程，确定过程目标、运行方法、测量监视管理方法；建立并保持所需的作业规范/制度、标准和记录表单；实施并保持程序，确保信息充分，信息引导产品服务流动，使管理体系正常运行；对过程的输入、转换和输出予以管理，通过监视、测量这些过程及其结果，收集和分析数据；评价过程的有效性；确定防止不合格发生和改进措施；实施改进措施；评价改进效果，最终形成一个PDCA循环过程，从而实现质量管理体系的螺旋式提升。
资源：
1、具有相关技能和经历的员工；2、基础设施：
工作场地、硬软件设施等；3、工作环境；4、资金保障。
√
5.1
通过与高层管理者座谈，审核管理者是否知道满足顾客和法律法规要求的重要性与在质量管理体系中的体现。
向全体员工传递满足顾客要求及法律法规要求的重要性。
总经理重视产品质量，对顾客提出的要求，均要求在各部门落实，懂得执行《质量法》、《合同法》，本厂要承担的责任，企业明确顾客为上帝，始终以顾客为焦点，满足顾客需求，要求全体员工遵纪守法。
√
5.2
是否以顾客为关注焦点，对市场的需求，状况和顾客要求是否识别，对顾客潜在要求是否予以识别。
在企业内营造了一种以顾客为关注焦点、全员参与、持续改进、预防为主的质量管理氛围。
企业以顾客为关注焦点，时时关注顾客，直接与顾客联系，对顾客需求和可能的需求在工作中予以商讨和实施。
能在企业内营造这种氛围，努力避免生产不合格产品。
√
5.3
是否制定并发布了质量方针和目标，并贯彻执行，质量方针是否与组织的宗旨相适应，是否为制定质量目标提供框架。
质量方针的内涵是否被全体员工所理解，并对违背的行为是否进行了抵制。
质量方针目标上搞宣传，实现情况有记录等，能与企业宗旨相适应。
对职工进行教育，但对内涵的理解肤浅，在行动上做得较好。
√
5.4.1
质量目标是否具有可操作性、可测量，是否包括持续改进和产品要求，是否在持续适宜性方面得到评审。
质量目标是否在相应职能和层次上进行展开。
质量目标具有可操作性，可测量，包括持续改进和对产品要求的目标，对适宜性在管理评审中予以评审。
质量目标进行二级展开，规定了各部门和班组应做的事情，执行情况根据统计资料可测评，效果尚可。
√
5.4.2
公司在建立体系时是如何进行策划的？
在什么样的情况下要对体系重新进行策划？
策划的目的是什么？
公司在建立质量管理体系时考虑顾客和其他相关方的需求和期望、公司的能力和发展规划、过去的经验和教训等。
当顾客和其他相关方的需求和期望、公司的能力和发展规划、体系运行出现重大问题等时需进行重新策划。
策划的目的是识别必需的资源，确保质量目标的实现。
√
5.5
与质量有关的人员的职责、权限和相互关系是否明确，能否满足岗位质量的要求。
在质量手册中有规定，并附组织机构图和职能分配表，从体系运行情况看，较为合理。
现公司员工职责明确，各司其职，实施较好。
√
5.5.2
是否指派了管理者代表，其职责权限是否赋予，是否发挥了职能作用，是否促进了顾客要求在企业内部的形成。
手册有管理者代表的任命，并规定了管理者代表的职责和权限，规定负责质量体系运行的日常工作，并予以落实。
√
5.5.3
公司内部沟通有哪些方式，当员工有建议和意见时是怎样反映上来的？
并查看相关记录
公司内部沟通的方式有文件、会议、黑板报、墙报、电话等。
现员工沟通有效。
√
章节号
审核内容
审核记录
结论
5.6.1
问：
谈谈管理评审有什么作用？
公司有无规定进行管理评审的日期，有无相关的证据进行证明？
管理评审评价质量管理体系的有效性和效率，并验证质量方针和目标是否得到满足。
公司规定定期在每年进行一次，在必要时可随时进行。
详见《管理评审程序》。
√
5.6.2
内部审核报告是否规定了用于管理评审的输入。
1、质量方针和目标实现情况；2、过程业绩和产品符合性；3、纠正和预防措施实施情况；4、以往管理评审所确定的措施的实现情况；5、可能影响质量管理体系的各种变化。
包括内外环境的变化，如法律法规的变化、新技术、新工艺等；6、第一、二、三方质量审核结果；7、公司产品符合国家法律法规的检测报告；8、有关改进建议等。
√
5.6.3
当管理评审结束后，一般会产生什么样的结果
1、对现有质量管理体系的评价结论；2、质量管理体系及其过程的改进；3、对产品和符合要求的评价；4、与顾客和外部相关方要求有关的产品改进和环境改善；5、资源的调整和充实等。
√
6.1
如何确保资源的可获得性，检查是否发生资源提供不及时或不足影响体系的正常运行，产品特性、产品的交货期、服务的提供等现象。
企业领导对资源的提供比较好，生产设备能满足生产要求，能符合交货服务、正常体系运行要求。
√
8.1
是否制定了相关程序是否规定了测量分析，改进的相应职责部门
编制了顾客满意、内部审核、过程监测、产品监测、不合格品控制、数据分析、持续改进等过程。
√
8.2.2
否制定了内部审核控制程序？
文件是否符合标准要求？
是否对内部审核方案进行了策划？
策划的结果是否适合公司的现状？
是否按规定要求实施？
审核人员是否具备独立性？
对审核中发现的问题是否及时采取了纠正措施？
是否对纠正措施进行了验证和报告？
内部审核会产生哪些记录？
是否制定了下一年度的内部审核计划。
公司制定了内部审核控制程序，文件符合标准要求。
公司在内部审核前对方案进行了策划，策划的结果是适合公司的现状的。
内部审核是按规定要求实施的。
审核人员具备独立性。
公司相关部门对审核中发现的问题及时采取了纠正措施，并对纠正措施进行了验证。
说见相关的纠正和预防措施报告。
内部审核会产生的记录有：
1、内部审核计划；2、内部审核检查表；3、内部审核报告；4、内部审核不合格项分布表；5、内部审核不合格报告；5、纠正和预防措施报告。
制订了下一年度的内审计划。
√
8.2.3
质量管理体系有哪些过程，对过程的监视有哪些适宜的方法？
如何判断过程是否符合策划的要求？
当过程未能达到所策划的结果时，是否在适当时采取纠正和纠正措施？
过程的监视和测量结果是否予以记录并保存？
并查看相关的记录，确定测量和监控方法的效
对过程的监视的方法有：
1、日常的监视活动，包括检查、巡视、抽查、监督、评审等，如对人员操作、设备状态、检测能力、岗位职责、管理活动等进行监视。
2、使用仪器、自动化装置对设备和运行参数进行试验、检测等，可以获得数据；3、过程审核，针对某一过程，如设计、采购、工艺试验等过程，从输入到输出进行检查、分析、鉴定。
对过程的监视和测量结果进行评价，以判断过程是否符合策划的要求。
当过程未能达到所策划的结果时，公司能及时采取纠正和纠正措施。
过程的监视和测量结果有记录并保存。
√
8.5.
有无纠正和预防措施控制程序?
程序文件是否包括了标准规定的要求?
是否有相关方投诉的质量不合格，并按规定的要求实施了适当的纠正措施?
公司有哪些潜在质量不合格?
对这些潜在不合格如何进行预防？
对纠正和预防措施的有效性是否进行了评审？
对纠正和预防措施的结果是否进行了记录？
重大的纠正预防措施是否成为管理评审的输入?
公司制定了纠正和预防措施控制程序，程序文件包括了标准规定的要求。
有相关方投诉的质量不合格，并按规定的要求实施了适当的纠正措施。
公司对所有纠正和预防措施的有效性都进行了评审，并有相关记录。
重大的纠正预防措施是管理评审的输入内容之一。
√
内部质量体系审核检查表＆现场审
被审核部门
行政部
日期
2014.11.8
审核员
丁吉明、苏保林
章节号
审核内容
审核记录
结论
5.4.1
行政部的质量目标是什么？
如何去完成质量目标？
质量目标是：
1、文件受控率100%；
2、培训计划完成率100%；
3、焊工持证上岗率达100%；
4、合同履约率≥99%；
5、顾客满意率≥90%；
√
5.5.1
行政部的职责是什么，有无文件规定？
办公室的职责在质量手册中进行了规定，具体是：
1、负责办公室的日常事务。
2、负责制定、修订和控制公司管理体系文件。
3、定期进行相关法律法规的收集和更新、鉴定和宣贯工作。
4、负责全员质量意识培训规划、实施和评估。
5、负责合同评审、顾客沟通。
6、顾客满意率调查。
√
5.5.3
每季是否召开一次质量分析会，形成会议记录。
对运行过程中的品质异常信息进行了分析、处理、沟通。
有质量分析会记录。
对品质异常信息进行分析、处理、沟通。
√
4.2.3
文件控制程序是否满足标准的要求？
文件在发放前是否进行审批？
查文件发放清单是否符合标准和管理体系的要求，查受控文件清单，记录清单。
必要时是否对文件进行评审？
文件的更改是否经过审批？
文件的更改和现行修订状态是否做出适当的标识？
有使用处能否得到有效版本的适用文件？
文件字迹是否清晰，有无损坏？
对质量管理体系所需的外来文件有哪些？
对需保留的作废文件是否进行标识和控制？
我公司按照ISO9001的要求，并结合本公司的具体情况，编制程序文件，
文件在发放前都进行了审批，并有发放登记表。
文件的更改和现行修订状态做出适当的标识。
有使用处能得到有效版本的适用文件。
文件字迹清晰，无损坏。
与质量管理体系有关的外来文件主要有：
法律法规、国家标准、客户的产品图纸、客户的订单、客户对产品的改进建议和对质量问题的投诉，社会相关方对环境的监测报告等，对其发放进行了控制（加盖受控文件和部门使用章，并有发放登记表）。
√
4.2.4
所有质量记录是否按要求进行了保存,规定了存放的年限。
质量记录是否填写正确完整，字迹清晰，能够准确的识别。
抽查3份进货检验记录。
记录的保存是否有适宜的环境和条件，是否便于查找和借阅，并做到防止丢失、损坏。
各部门按规定保存质量记录，并有规定地保存年限。
符合。
并配备了59个记录表单。
记录的保存由办公室负责，装订成册，便于查阅。
都有相应的编号和标题。
√
6.2.1
是否识别员工培训需求（包括对顾客意识的培训需求），并根据需求制定培训计划，且是否经最高管理者批准。
有年度培训计划。
员工都经过培训，操作技能能满足产品质量的要求。
√
6.2.2
是否实施培训以满足这些需求。
对各类培训的实施是否形成记录，是否进行了培训的考核和有效性评价。
受培训的人基本能满足需要。
内审员、检验员都经过培训。
√
6.2.2
建立了员工档案，对员工的符合性进行跟踪，对员工的不符合是否做出了反应计划。
对特殊工种人员资格进行资格审核，并定期进行了跟踪。
内审员、检验员是否经培训合格，持证上岗。
各类培训记录是否完好。
有员工台帐，现有员工均从事本职多年，符合要求。
对特殊工种人员进行资格审查，有证。
内审员、检验员经培训均有证。
各种培训记录，考核记录基本齐全，保存完好。
√
章节号
审核内容
审核记录
结论
7.2.1
顾客有哪些产品的要求。
公司主要依据顾客提供的图纸要求、相关的国家
法律法规要求和公司附加的要求。
√
7.2.2
对市场的需求、状况和顾客要求是否识别，特别是其潜在要求是否予以识别对不同类型的合同是否做出了评审。
合同评审中有关部门的责任是否均已明确。
对评审的每一份合同是否保存了评审的记录。
目前一般合同评审，由经办人和业务部负责人签字评审。
在程序文件中对各部门责任有明确规定。
每一份合同含电话订单都有评审记录。
√
7.2.2
合同修订时，是否按规定与顾客接口，且修改的结果是否能够正确予以传递。
是否对各类合同进行了编号管理，建立台帐，并对合同的履约率是否按规定的时间进行了统计。
现在主要是合同，未发生变更。
进行合同登记，建立台帐有记录，合同履约率的时间、履约率一目了然。
抽查3份合同，符合。
√
7.2.3
是否进行用户走访或征询，对其结果是否传递。
是否明确了实施服务人员的职责和权限。
在接到顾客意见/投诉后是否进行了登记。
对用户是否建立了档案。
是否对顾客的意见/投诉进行了分析、处理、改进。
对顾客的意见/投诉采取了纠正/预防措施并进行跟踪验证。
用征询意见，平时电话沟通顾客有要求的、有意见的立即传递。
只做一般性的服务，有职责规定。
用的记录表登记客的意见进行认真分析、可行的予以处理、改进。
对顾客意见非常重视，特别是对产品质量和进货要求。
√
8.2.1
每年是否进行顾客满意度凋查。
对顾客的满意是否采取了预防、持续改进的思维方法，确保顾客明确的、隐含的需求得到满足。
公司于2014年10月对4家顾客进行了满意度调查。
满意率达到96%。
√
内部质量体系审核检查表＆现场审核记录表
被审核部门
技术部
日期
2014.11.8
审核员
丁吉明、苏保林
章节号
审核内容
审核记录
结论
5.4.1
技术部的质量目标是什么？
如何去完成质量目标？
查看质量目标分解表，并对目标分解表中的分解目标的完成情况进行查看。
技术部的质量目标是：
1、技术资料、图纸正确处理100%。
质量目标到目前为止能完成。
√
5.5.1
技术的职责是什么，并查看相关文件规定和实际情况进行比较。
在《质量手册》中规定的质检部的职责是：
1、负责产品实现的策划。
2、顾客财产的管理等。
√
5.5.3
公司内部沟通有哪些方式？
如何就质量信息与其他部门进行沟通？
内部信息交流方式有：
1、各种会议的传达和交流；2、厂报、板报、宣传栏、宣传册、电话；3、职工代表提案与建议；4、口头报告。
√
7.1
如何进行产品实现的策划，是否知道产品的接收准则？
生产流程是如何进行设计的？
如何对生产流程进行监控？
策划了：
1、工艺流程；2、作业指导书包括：
产品的接收准则；3、质量记录；4、人力资源；5、基础设施；6、工作环境等。
√
7.5.4
公司有无顾客财产？
对顾客财产是如何进行管理的？
查看相关的记录。
公司顾客财产为顾客提供的图纸，提供顾客财产登记表，抽查3份，符合。
√
内部质量体系审核检查表＆现场审核记录表
被审核部门
质检部
日期
2014.11.9
审核员
丁吉明、苏保林
章节号
审核内容
审核记录
结论
5.4.1
质检部的质量目标是什么？
如何去完成质量目标？
查看质量目标分解表，并对目标分解表中的分解目标的完成情况进行查看。
质检部的质量目标是：
1、计量器具周检受控率100%；2、检验正确率100%；3、不合格品处理率100%。
质量目标到目前为止能完成。
√
5.5.1
质检部的职责是什么，并查看相关文件规定和实际情况进行比较。
在《质量手册》中规定的质检部的职责是：
1、负责产品的监视和测量工作。
2、负责不和格品的控制工作。
3、负责各类质量信息的收集和分析工作。
4、负责监视和测量装置的控制工作。
5、负责制定改进计划、纠正预防措施的分析工作并负责监督实施等。
√
5.5.3
公司内部沟通有哪些方式？
如何就质量信息与其他部门进行沟通？
内部信息交流方式有：
1、各种会议的传达和交流；2、厂报、板报、宣传栏、宣传册、电话；3、职工代表提案与建议；4、口头报告。
√
7.6
是否根据产品所要求的准确度选用了适用的测量和监控装置。
是否对工厂所有测量和监控装置进行编号，并建立了台帐。
制定了周期检定计划并按规定进行了鉴定、校准和调整。
是否保存了测量和监控装置的检定记录和校准记录。
是否按规定要求确保其准确、完好。
所有测量和监控装置是否进行了状态标识。
按产品要求对原材料到产品出厂均照测量要求和项目选配计量器具。
建立了台帐，进行编号。
基本执行计划。
保存检定证书。
测量装置能确保在适宜的环境下工作。
没有因搬运、储存等因素而损坏试验设备、计量器具。
√
8.2.3
质量管理体系有哪些过程，对过程的监视有哪些适宜的方法？
如何判断过程是否符合策划的要求？
当过程未能达到所策划的结果时，是否在适当时采取纠正和纠正措施？
过程的监视和测量结果是否予以记录并保存？
并查看相关的记录，确定测量和监控方法的效
质量管理体系的过程有管理活动、资源管理、产品实现等。
对过程的监视的方法有：
1、日常的监视活动，包括检查、巡视、抽查、监督、评审等，如对人员操作、设备状态、检测能力、岗位职责、管理活动等进行监视。
2、使用仪器、自动化装置对设备和运行参数进行试验、检测等，可以获得数据；3、过程审核，针对某一过程，如设计、采购、工艺试验等过程，从输入到输出进行检查、分析、鉴定。
对过程的监视和测量结果进行评价，以判断过程是否符合策划的要求。
当过程未能达到所策划的结果时，公司能及时采取纠正和纠正措施。
过程的监视和测量结果有记录并保存。
√
7.4.3
对供方交付质量是否进行监控，对不合格的供方是否提出了处理意见检验员对各类外购件、外协件进行了验证，形成了记录。
进货检验是否考虑了在供方处所进行的控制，并参照了提供的质量合格证明文件。
有供方产品质量阅览表可监控，有规定不合格界限，超过就再次评定。
对主要原材料进行验证并有记录。
供方提供质量合格证明文件。
√
8.2.4
是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需要进行测量和监控?
对测量和监控做了哪些规定?
形成了哪些文件?
并查看是否对产品特性按要求进行了测量和监控?
符合验收准则的证据是否形成了文件?
是否表明经授权负责产品放行的责任人?
并查看相关记录。
有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况?
是否满足要求?
明确了对产品进行首件检查、过程检验、成品检验和出厂检验。
与测量和监控有关的文件有《进货检验规程》、《过程、成品检验规程》、《出厂检验规程》等，各检验人员能按要求对产品特性进行了测量和监控，并做好相关记录。
公司有经公司批准的授权书任命负责产品放行的责任人。
没有顾客批准放行产品和交付服务的特例情况。
√
章节号
审核内容
审核记录
结论
8.2.4
按要求进行了过程检验和试验（首检、自检、互检、巡检、转工序检等），并按文件要求的规定形成了相应的记录。
是否在成品入库前进行了终检，并按规范要求形成记录。
返工和返修后的产品是否执行了重新检验。
成品全部按要求检验，并有记录。
有合格证，质保文件在顾客有要求时提供。
返工产品必须重新检验。
对关键/特殊工序进行验证，有记录表。
每月检查一次，情况良好。
√
8.3
是否按规定对不合格品进行了标识、隔离，并对其是否按规定进行了评审和处置。
是否对不合格品情况作了记录，从记录上能否追溯到其发生的场所、时间和有关责任人员。
返修或使用不符合规定要求的产品是否向顾客提出了让步申请，并征得顾客的同意。
对不合格品的评审和处置结果是否通知了有关职能部门。
有《不合格品控制》文件，现场有标识。
有记录不合格的，根据检验记录可以查到场所和操作人员。
无不良品产生
未发生让步交货的情况。
未发生不合格品，此项无工作。
返工、返修重新检验合格方准流入下道工序。
√
8.4
是否对各类数据信息（供方状况、顾客意见、不合格情况等）进行了收集，是否采用统计技术进行了分析、改进。
在质量控制和产品验收中是否应用了统计技术。
统计质量控制记录是否能证明产品质量的符合程度。
是否确定了所需的统计技术，并对相关人员进行了培训。
无新的供方，无客户的质量投诉，生产过程无不合格品的产生。
只用因果图，及一些统计表，未应用统计技术，享用数据信息。
生产统计，原材料进厂检验，产品检验和不合格等月统计表反映。
有统计技术作业指导书、统计员持证上岗。
√
内部质量体系审核检查表＆现场审核记录表
被审核部门
生产部、车间
日期
2014.11.8
审核员
丁吉明、苏保林
章节号
审核内容
审核记录
结论
5.4.1
生产部的质量目标是什么？
如何去完成质量目标？
查看质量目标分解表，并对目标分解表中的分解目标的完成情况进行查看。
生产部的质量目标是：
1、设备完好率≥98%；
2、生产任务完成率≥95%；
3、系泊试验一次检验合格率≥95%；
4、航行试验一次检验合格率≥95%。
√
5.5.1
生产部（车间）的职责是什么，有无文件规定
1、负责编制生产计划和对生产进行合理调度。
2、负责编制设备保养计划。
3、负责特殊工序工艺、设备的确认工作。
4、产品标识的管理。
5、负责做好产品的搬运、包装、储存、防护工作。
6、负责工作环境的管理等。
√
5.5.3
公司有哪些沟通方式？
1、各
升级会员 