最新海通证券招聘笔试面试全套复习资料历年完整真题机考系统手机app题库.docx
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一、最新海通证券招聘笔试完整真题
1.涉与证券市场的法律、法规分为（）层次。
A．1个B．2个C．3个D．4个
2.新修改的《中华人民XX国公司法》于（）起施行。
A．2006年1月1日B．2006年7月1日
C．2005年1月1日D．2005年7月1日
3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）。
A．停业整顿B．托管，接管C．行政重组D．撤销
4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是（）。
A．证券市场中的操纵市场B．欺诈客户行为
C．内幕交易D．信息滥用
5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以与中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。
A．3B．5C．7D．10
6.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构
7.1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.北平证券交易所B.XX市物品证券交易所
C.XX市企业交易所D.XX证券物品交易所
8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（）。
A.公司基金B.社保基金
C.企业年金D.社会公益基金
9.证券可用以证明（）。
A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益
B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益
C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息
D．经纪人有权依法取得应有的收益
10.狭义的有价证券是指（）。
A.商品证券B.货币证券
C.资本证券D.公司证券
11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（）。
A.政府证券B.公司证券C.上市证券D.公募证券
12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）。
A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年
13.（）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。
A.1602B.1603C.1604D.1605
14.股份公司的资本划分为（），每一份金额相等。
A.股份B.股票
C.合同D.票据
15.股票是一种（）。
A.虚拟资本B.真实资本
C.货币资本D.商品资本
二、海通证券招聘笔试面试全套复习资料目录明细
资料模块
模块内容
资料目录明细
参考复习阶段
历年真题模块
海通证券2015年招聘试题真题与答案解析（独家提供）
海通证券2014年招聘试题真题与答案解析（独家提供）
海通证券2013年招聘试题真题与答案解析（独家提供）
海通证券2012年招聘试题真题与答案解析（独家提供）
第三阶段复习用
最后阶段冲刺使用，主要目的以做真题找感觉；
适用时间：
5天以下
全真模拟题
全真模拟
巩固提高
考前测试
海通证券最新模拟笔试试题（专业知识测试卷）和答案解析1-3
海通证券最新模拟笔试试题（综合能力测试卷）和答案解析1-3
精华讲义汇编
第一部分
海通证券招聘流程/考试时间/题型/形式综述
第二阶段复习用
主要为红宝书讲义，覆盖高频考试精华知识点；
适用时间：
25天以上复习时间考生第二轮重点复习或复习时间10-15天考生
第二部分
海通证券招聘专业知识/综合能力考点归纳总结
第三部分
海通证券基本情况简介—重点关注
第四部分
海通证券专业知识精华高频考点明细整理
第五部分
海通证券综合能力测试（EPI）解题技巧归纳梳理
第六部分
海通证券综合能力测试练习巩固提高
第七部分
海通证券英语能力考查题解题技巧归纳梳理（选看）
完整复习资料
专业知识点与练习题库
投资银行学完整复习知识点讲义整理
第一阶段复习用
第一轮使用，主要为综合知识、行测知识、专业知识各模块完整知识点与练习题库，覆盖高频考试精华知识点；
适用时间：
25天以上复习时间
证券市场基础知识完整复习知识点讲义整理
证券投资分析完整复习知识点讲义整理
证券投资基金完整复习知识点讲义整理
证券交易完整复习知识点讲义整理
证券发行与承销完整复习知识点讲义整理
会计学完整复习知识点讲义整理
投资银行学练习题库
证券市场基础知识练习题库
证券投资分析练习题库
证券投资基金练习题库
证券交易练习题库
证券发行与承销练习题库
综合能力测试（EPI）技巧讲解与练习题库
数字推理精选600道练习题库
图形推理精选200道练习题库
言语理解与表达试题精选250道练习题库
逻辑推理题精选100道练习题库
数学运算、应用题题精选400道练习题库
资料分析精选练习题库
常识题精选200道练习题库
时事政治
每月更新一次，汇总当月热点时政
手机APP刷题库
苹果版
内含3000+道真题题库，不断更新新增题量，覆盖证券各科目专业知识题目、综合知识题目，随时刷题，一网打尽，迅速提升
独家开发的手机软件题库，随时刷题
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附加赠送资料
最新企业招聘应聘面试技巧终极宝典初面群面终面
招聘性格测评资料全集
注：
所有资料均有序号编制，复习顺序一目了然，内容统一正式排版，版面整洁规X，无需改动即可打印
目录所列全套资料、以与机考模拟系统、手机app刷题库获取方式：
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蔚蓝小小天使
三、海通证券招聘笔试机考模拟系统展示
四、海通证券招聘笔试手机app刷题库展示
五、海通证券招聘考试简介
公司发展历程编辑
海通证券股份XX（简称“公司”）的前身是XX海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。
1994年改制为，并发展成全国性的证券公司。
2001年底，公司
©2016Baidu-Data©NavInfo&CenNavi&道道通
海通证券注册地
整体改制为股份XX。
2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司。
2005年5月，经中国证券业协会评审通过，海通证券成为创新试点券商，公司发展进入新时期，各项业务继续保持市场前列。
2006年，随着股权分置改革和券商综合治理的完成，资本市场进入实质转折期。
在这一年里，公司抓住机遇，深化改革，加快发展，使公司在业务、管理、风控、制度和流程建设等方面都上了一个新台阶，启动了上市进程并获得了实质性进展。
2007年7月31日，公司成功挂牌上市。
2007年10月，中国证监会批准公司非公开发行新股不超过100，000万股并已完成，引入了XX集团、平安、太保等战略投资者，优化了公司股东结构，公司资本金达到82.2782亿元。
是国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司之一。
2009年末公司总资产1208亿元，净资产434亿元，净资本344亿元。
2009年，公司首次借力专业机构制定公司今后五年的发展战略。
2014年1-12月，公司实现营业收入179.75亿元，同比增长71.93%；截至2014年12月31日，公司的总资产为3526.46亿元，较年初增长108.51%。
[2]
目前，海通证券拥有91名博士、1175名硕士和6000名学士近万名员工组成的国内一流证券公司。
海通证券现有6家子公司、10家分公司、188家证券营业部分布在全国118个城市，客户总数达300万以上，2010年底公司总资产1154.13亿元，净资产444.64亿元。
[3]
大事记编辑
海通证券成立于1988年，注册资本人民币1000万元，注册地为XX，当时名称为XX海通证券公司，主要股东为交通银行XX分行。
经营X围为主营经销和代理发行各类有价证券，兼营证券业务咨询，承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务，办理证券的代理投资业务与经中国人民银行批准的其他有关业务。
经中国人民银行《关于XX海通证券公司改制问题的批复》（银复[1994]5号）的批准，1994年9月27日，XX海通证券公司改制成为海通证券XX，注册资本人民币100，000万元，经营X围变更为代理证券发行、还本付息业务；自营、代理证券买卖业务；办理证券的代保管和鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询和投资基金业务；经人民银行批准经营的其它业务。
经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券XX增资扩股方案和综合类证券公司的批复》（证监机构字[2000]296号）的批准，2000年12月29日，海通证券XX完成增资扩股，公司资本金增至374，692．80万元，经营X围为：
代理证券发行业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息业务；办理证券的代保管和证券鉴证业务；接受委托代收证券本息和红利，接受委托办理证券的登记、过户和清算；证券投资咨询业务；证券投资基金业务。
经中国证券监督管理委员会《关于海通证券XX整体变更为股份XX的批复》（证监机构字[2001]278号）的批准，2002年1月28日，海通证券XX整体变更为股份XX，海通证券XX更名为“海通证券股份XX”，注册资本为人民币4，006，093，000元。
经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份XX增资扩股的批复》（证监机构字[2002]329号）的批准，2002年11月1日，海通证券注册资本金增至8，734，438，870元人民币。
公司经营X围变更为：
证券（含境内上市外资股）的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证，代理登记开户，证券的自营买卖，证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销），证券投资咨询（含财务顾问），受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
2005年5月，公司获创新试点类证券公司。
经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]90号文件核准，2007年6月7日，都市股份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品（集团）XX，同时吸收合并原海通证券。
吸收合并完成后，存续公司更名为海通证券股份XX，并承继了原海通证券的全部业务，原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。
2007年6月29日，新增股份完成中国证券登记结算XX分公司网下登记工作，2007年7月6日，存续公司在XX市工商行政管理局办理工商登记变更手续，注册资本变更为人民币3，389，272，910元。
2007年7月31日，海通证券在XX证券交易所挂牌上市。
经中国证监会《关于核准海通证券股份XX非公开发行股票的通知》（证监发行字【2007】368号）文件核准，公司于2007年11月21日完成非公开发行股票，公司的注册资本、实收资本由人民币3，389，272，910元变更登记为人民币4，113，910，590元。
公司于2008年5月5日召开了2007年度股东大会，审议通过了《关于公司2007年度进行利润分配的预案》，以2007年12月31日总股本4，113，910，590股为基数，向全体股东每10股派发现金股利1．00元（含税），派送股票股利3股（含税），以资本公积向全体股东每10股转增7股，公司派送股票股利和资本公积转增股本后，总股本由4，113，910，590股变更为8，227，821，180股。
该分配方案于2008年5月28日实施完毕。
[4-5]
公司自2015年5月28日起将全体信用客户的融资（券）保证金比例上调5%，调整后会减少客户保证金可用金额与可开仓金额。
[6]
海通证券股份XX，2015年8月24日晚间在港交所公告称，因本公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等XX违规行为，中国证监会决定对海通证券进行立案调查。
[7]
公司文化编辑
在多年的发展中，海通证券始终遵循“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念和“规X管理、积极开拓、稳健经营、提高效益”的经营方针，坚持“稳健乃至保守”的风控品牌，追求“管理一流、人才一流、服务一流、效益一流”的经营管理目标，取得了显著的经济效益和社会效益。
[8]
使命
用科学的决策和道德的观念，帮助更多的投资者回避风险、资本增值实现资本利润最大化。
目标
打造成为行业第一品牌；推动中国证券市场稳步健康发展。
核心竞争力
凝聚强大的分析师团队，汇聚各行业的分析师精英，倡导敬业奉献的开拓精神，形成了坚不可摧的核心竞争力。
价值观
为投资者研究创造价值，帮投资者确保稳健投资。
经营理念
科学、诚信、客观、准确、增值。
精神
科学严谨、敬业奉献、稳健创新、团队协作、回报社会。
企业方针
顾客第一、服务至上、客观科学、确保稳健、追求增值、打造品牌。
服务理念
努力做到超越客户的期望,务必做好诚信良心的合作。
口号
融洽研究创造价值，通向股票稳健投资。
风控品牌
稳健乃至保守
公司股东编辑
前十大股东
股东单位名称name
1
XX上实（集团）XXShanghaiIndustrialInvestment（Holdings）Co.,Ltd.
2
光明食品（集团）XXBrightFood（Group）Co.,Ltd.
3
东方集团实业股份XXOrientGroupIndustryCo.,Ltd.
4
XX烟草（集团）公司ShanghaiTobacco（Group）Corp.
5
XX电气（集团）总公司ShanghaiElectrical（Group）Corporation
6
鼎和创业投资XXDingheVentureCapitalCo.,Ltd.
7
申能（集团）XXShenergy（Group）Co.,Ltd.
8
XX久事公司ShanghaiJiushiCorporationCo.,Ltd.
9
XX百联集团股份XXShanghaiBailianGroupCo.,Ltd.
10
文汇新民联合报业集团WENHUI-XINMINUNITEDPRESSGROUP
业务编辑
公司的投资银行业务在10余年的不断探索过程中打造出了具有海通特色的知名行业品牌，尤其在银行类企业和高科技企业的发行承销方面享有盛誉。
公司先后承揽了浦东发展银行、民生银行、深发展等金融企业的融资项目，同时，亿阳信通、用友软件、XX贝岭的成功发行也为公司在高科技领域的承销业绩写下了浓重的一笔。
截止2009年12月31日，公司作为主承销商已经为192家企业提供了融资服务，共筹集资金1325.78亿，其中IPO项目123家，募集资金746.24亿，配股47家，募集资金158.86亿，增发18家，募集资金306.78亿，可转债3家，募集资金53.90亿，权证1家，募集资金60亿。
2005年股权分置改革以来，投资银行部共计完成股权分置改革项目134家，业务市场排名第一，市场占有率达到约10%，在业内遥遥领先。
经纪业务
公司经纪业务领域的核心竞争力
公司被著名的《亚洲金融》杂志评选为2003年度“最佳经纪行”；
公司于2005年通过中国证券业协会评审成为创新试点类证券公司；在《2l世纪经济报道》主办的“中国资本市场投资年会”上，公司获得“2006年最佳经纪团队”的殊荣；公司拥有庞大的销售网络与客户资源，包括：
商业银行、基金公司、保险公司、财务公司、信托投资公司、大型私募投资公司等，并与其建立了深厚的合作关系；目前通过各网点与网上交易销售国内60家基金公司共440多只开放式基金产品，覆盖率达到基金产品总数的99%以上；公司销售与投资顾问团队人员具备丰富的市场操作经验，为客户提供最佳的产品销售与投资理财服务；海通荣获2008年“证券综合大奖”第四名；客户服务中心2008年在首届中国金融业呼叫中心评选中获得“金融业最佳客服中心”称号；2008年期货IB业务资格获批。
2009年，公司荣获XX证券报评选的“最佳证券经纪商”称号。
融资融券业务
海通证券融资融券部成立于2008年12月，具体负责公司融资融券业务的运作和管理，主要职责包括：
提供客户融资融券渠道、制定客户准入条件、建立客户信用评估体系、实施风险监控与开展投资者教育等。
融资融券部坚持创新为先，围绕融资融券业务，全面构建了开展融资融券业务的组织架构，建立了运行安全、高效、功能全面的融资融券业务交易与管理系统，形成了科学严密的三级风险控制体系，配备了具有财务、法律、风险控制与计算机等深厚专业背景的融资融券业务团队，依靠公司雄厚的资金实力为融资融券业务配备了充裕的资金和证券，全面实施客户资金第三方存管，为客户资金安全提供了重要保障。
荣誉编辑
良好的服务质量、精湛的技术水平、孜孜以求的创新精神，使海通证券公司的投资银行业务得到了客户的广泛认可。
2006年4月，公司投资银行部荣获“2005年度投行最佳团队”、“2005年最佳股改团队”。
2007年1月，公司被著名财经和讯网评选为“2006年度中国最佳投行金牌团队”。
2008年1月，公司被证券时报评选为“2007年中小企业优秀保荐机构”。
2008年3月，被新财富评为“最受尊敬的投行”之一。
2008年，被XX省人民政府金融工作办公室评为“优秀证券中介机构”。
2008年，公司严格投资银行项目管理，显著提高了投行项目的质量，XX电气IPO成为H股回归A股的经典案例，取得良好市场反响。
公司并购重组业务发展迅速，尤其树立了在文化传媒领域并购专家的地位，2008年参加由XX证券报组织的评选，获得“最佳并购团队”奖。
2009年公司荣获第三届《新财富》杂志“新财富最佳投行奖”。
自2006年开展资产管理业务以来，海通证券已取得了长足的进步，并为未来的发展打下了坚实的基础。
2006年3月，公司首只集合理财产品“海通稳健增值集合资产管理计划”成立，募集规模12.7亿元。
由于产品的投资业绩出色，在2009年1月国金证券和路透社举办的第一届最佳私募和券商集合资产管理人评选活动中，海通证券获“2008年最佳管理人”称号，海通稳健增值计划获得“2008年度最佳集合理财计划”奖项。
同年5月，海通稳健增值计划在XX证券报主办的“2008年度中国最佳证券经纪商暨理财产品评选”中获评“2008年度最佳混合型集合理财产品”。
2010年1月，在国金证券主办、XX证券报协办的“第二届中国最佳私募基金”评比中，公司荣获券商资产管理类长期优胜奖。
业务拓展编辑
2002年10月，经国家人事部批准，公司成为XX地区第一家被批准设立博士后科研工作站的综合性证券公司，在XX证券交易所会员与基金管理公司研究成果评选中，连续八年排名第一。
目前，公司拥有一批博士、硕士以与具有丰富实践经验的经营管理和研究人才。
公司已与XX省、XX省XX市、XX省XX市、XX省XX市、XX省XX市、XXXX市、XX省XX市等省市建立了长期战略合作关系并担任独立财务顾问，为战略客户的发展提供专业化的金融服务。
公司近年来积极加强与境外著名金融机构建立战略合作伙伴关系，不断扩展公司的海外业务网络，先后发起设立了富国基金管理XX、海富通基金管理XX。
海富通基金管理XX由海通证券控股，持有51%的股权，2005-2007年，海富通每年获得国际三大评级机构之一惠誉（FitchRatings）“M2（中国）”的资产管理人优秀评级，是目前国内极少经过惠誉资产管理人评级的中国本土资产管理公司，表明海富通基金公司在组织结构、独立性、内部控制、客户沟通、投资管理、风险管理等方面，已经达到了国际水准。
2008、2009年，这一评级又调升为“M2+（中国）”。
目前，海富通旗下共管理10只开放式基金，资产规模约为458亿元，企业年金和专户理财资产规模约为人民币110亿元，提供投资咨询业务的资产规模约为213亿元，总计约为781亿元。
2004年年底，海通证券控股67%股权的海富产业投资基金管理XX正式运作。
海富产业投资基金管理XX是我国第一家产业投资基金管理公司，现受托管理中国—比利时直接股权投资基金（简称“中比基金”）中比基金是经中国国务院批准设立、中比两国政府与商业机构共同注资的产业投资基金，规模达10亿元人民币。
目前，海富产业基金公司所管理的中比产业基金已投资22家企业。
创建品牌编辑
海通证券经过十多年的发展，在经营过程中积累了丰富的证券经营管理经验，在内控机制方面，公司建立健全了较为完善的合规和风险管理组织体系。
近年来，公司不断加强合规和风险管理，内控水平不断提高。
2009年，公司连续第二年获得了证监会分类监管AA评级，合规内控严格有序。
公司作为首批合规试点券商，率先完成了合规试点工作，通过建立健全合规管理制度和组织体系，开展合规咨询、培训、审核、实时监控等，将合规工作深入到各个业务环节。
特别是公司自主开发了信息防火墙系统，得到了监管机构的高度肯定；加强对可疑交易和客户身份的识别、监控，有效提升了公司反洗钱工作的水平。
公司进一步完善了以净资本为核心的风险监控体系，实现了公司各项业务风险和整体风险的科学评估和有效监控。
在长期的证券市场运作中，公司已经建立了一套科学、规X、严密的经营管理体系、合规和风险监控体系，形成了稳健开拓的经营风格，创立了独特的公司品牌。
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