某某公司廉洁风险防范管理手册.doc

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XX集团XXXX有限责任公司

廉洁风险防范

管理手册

2010年11月

目录

1.0XX公司廉洁风险防范管理组织体系

2.0XX公司廉洁风险防范管理流程

3.0XX公司廉洁风险防范管理责任分工

4.0XX公司廉洁风险防控一览表

5.0公司领导廉洁风险防控一览表

6.0各单位廉洁风险防范管理资料

6.1综合办公室廉洁风险防范管理资料

6.2财务部廉洁风险防范管理资料

6.3企管部廉洁风险防范管理资料

6.4供应配套部廉洁风险防范管理资料

6.5销售部廉洁风险防范管理资料

6.6研究设计所廉洁风险防范管理资料

6.7生产安全部廉洁风险防范管理资料

6.8品质部廉洁风险防范管理资料

6.9车间廉洁风险防范管理资料

1.0XX公司廉洁风险防范管理组织体系图

XX公司廉洁风险防范管理工作领导小组

领导小组办公室

日常管理部门

考核部门

企管部

供配部

安全生产部

队技术中心

研究设计所

财务部

综合办公室

品质部信息部

技术中心

销售部

综合办公室

公司各车间

2.0XX公司廉洁风险防范管理流程图

（PDCA循环管理）

考核阶段（Check）

修正阶段（Action）

计划阶段（Plan）

执行阶段（Do）

持

续

改

进

办公室

廉洁风险

综合评估整改纠正

自

查

制定考核计划

警示提醒

后期处理

风险预警

中期监控

岗位廉洁教育

前期预防

制定廉洁风险管理实施方案

领导

小组

考核结果运用

实施部门单位

考

核

问责诫勉

定期自查

明确岗位职责

查找评估风险点

评

价

纠正处理

动态监控

完善制度机制

明确目

标责任

3.0XX公司廉洁风险防范管理责任分工表

部门

分管

领导

责任人

工作内容

主要责任

时间要求

综合办

XXX

XXX

XX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰公司重大事项决策程序，编制流程图。

3.重要人事任免程序、明晰人事调动，编制流程图。

4、工资发放审批程序，编制流程图。

5、明晰职工退休、养老保险缴纳审批程序，编制流程图。

6.统筹协调机关各部门工作范围、职责权限，编制流程图。

7、明晰新闻宣传报道程序，编制流程图。

8、统筹协调廉洁风险防范工作，督促采取廉洁风险防范措施。

9.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，排查重大事项决策、重要人事任免风险点、审查和规范机关各部门职责权限、排查宣传经费管理风险点，组织实施廉洁风险防范管理、按照廉洁风险防范管理要求，完善人力资源信息化建设方案、协助建立廉洁风险信息化平台，督促指导各部门责任分工落实情况，制定防范措施，

2010年10月底前

财务部

XXX

XX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰大额度资金使用审批程序，编制流程图。

3.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，排查大额度资金使用的决策风险点，制定防范措施；按照廉洁风险防范管理要求，健全完善金碟财务系统

2010年10月底前

生产安全部

XX

XXX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰重大技改项目、资源管理、重要技术资料审批程序，编制流程图。

3.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

4.明晰重大安全事故处理程序，编制流程图；

5.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，制定防范措施；按照廉洁风险防范管理要求，完善安全生产管理信息化系统方案。

2010年10月底前

部门

分管

领导

责任人

工作内容

主要责任

时间要求

研究设计所

XX

XXX

1．明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2．按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。

3、制定图纸技术资料管理工作流程，编制流程图。

4．对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，完善防范措施；按照廉洁风险防范管理要求，编制关键岗位审批流程；健全完善技术管理信息化系统。

2010年10月底前

企管部

XXX

XXX

1．明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2．明晰资源管理、重要工程技术资料管理审批程序，编制流程图。

3.明晰招标工作程序，编制流程图。

4、将廉洁风险防范的要求纳入审计信息系统建设方案。

5.统筹协调廉洁风险防范工作，督促采取廉洁风险防范措施。

6.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排场，完善防范措施；按照廉洁风险防范管理要求，健全完善工程技术管理信息化系统，协助建立廉洁风险信息化平台，督促指导各部门责任分工落实情况，落实本部门风险点排查，制定防范措施。

2010年10月底前

纪检监察

（综合办

企管部）

XXX

XXX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.统筹协调廉洁风险防范工作，督促采取廉洁风险防范措施。

3、制定效率效益监察工作程序。

4、对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，制定防范措施，组织实施廉洁风险防范管理，完善效率效益监察程序，协助建立廉洁风险信息化平台；督促指导各部门责任分工落实情况。

2010年10月底前

供配部

XX

XX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰招标工作程序，编制流程图。

3、明晰物资采购工作程序，编制流程图。

4、制定外协厂家考查工作程序，编制流程图。

5．按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。

6.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，制定防范措施。

2010年10月底前

部门

分管

领导

责任人

工作内容

主要责任

时间要求

销售部

XX

XXX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰投标工作程序，编制流程图。

3、明晰产品销售工作程序，编制流程图。

4．按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。

5.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，排查销售费用管理风险点，制定防范措施。

2010年10月底前

支架推广部

XX

XXX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰产品推广服务工作程序，编制流程图。

3．按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。

4.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，制定防范措施。

2010年10月底前

品质部

XX

XXX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰产品质检工作程序，编制流程图。

3、按照廉洁风险防范管理要求和各部门工作流程，实施廉洁风险管理信息化建设。

4.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，制定防范措施。

2010年10月底前

工会

XXX

XXX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰工会重大活动、事项费用开支审批程序，编制流程图。

3.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，排查工会经费管理风险点，制定防范措施

2010年10月底前

团总支

XXX

XXX

1.明确本部门职责权限，编制业务流程，制定工作标准。

2.明晰共青团重大活动、事项费用开支审批程序，编制流程图。

3.对每个风险岗位编制1—2条警示语言。

落实本部门风险点排查，排查团委经费管理风险点，制定防范措施

2010年10月底前

4.0XX公司廉洁风险防范管理风险防控一览表

类别

风险类型

风险点

风险等级

主管

领导

责任部门

防范措施

考核机制

安全生产管理

思想道德风险

1.可能存在对安全生产的风险认识不足和以人为本思想有差距的现象；2、可能存在缺乏全局观念、制定制度缺少沟通，自以为是，本位思想严重的现象；

二

副经理

生产安全部部长

生产安全部

1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；

2.加强学习，提高思想意识与敬业精神，不断提高业务技能与管理水平；

成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；

岗位职责风险

3.可能存在提供产品成本价格时不严谨、徇私情损害公司利益的现象；4.可能存在结算车间产值、工资不严谨、讲人情的现象；

一

3.制定公司价格管理办法，明确产品价格制定程序，加强价格审核；

4.制定车间工资结算办法，并根据情况及时修订；提高车间工资结算透明度；

廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；

业务流程风险

5.可能存在下达生产计划不严谨，存在讲人情现象的现象；6.可能存在满足顾客急件产品需求而忽视发货流程导致公司利益受损的现象；

一

5.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；

制度机制风险

7.可能存在执行制度随意性大的现象；8.可能存在执行制度不严谨，讲人情有差异性的现象；

三

6.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；

运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；

外部环境风险

9.可能存在将企业安全、生产、技术秘密等资料私自泄露，从中收取好处费等现象；

二

7.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理。

定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。

类别

风险类型

风险点

风险等级

主管

领导

责任部门

防范措施

考核机制

销售管理

思想道德风险

1.可能存在对产品销售市场风险认识不足、客户信息调查不全、出现呆坏账而损害公司利益的现象；2.可能存在缺乏全局观念、各片区间恶性竞争及与客户信息沟通不畅而损害公司利益的现象；

二

副经理

销售部部长

销售部

1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；

2.加强学习及业务技能培训，提高思想意识、敬业精神与业务技能；

成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；

岗位职责风险

3.可能存在走访客户、客户接待时因认识不足、或人情利益诱惑致销售费用控制不力、或丢失客户、损害公司形象的现象；4.可能存在提供客户订货信息时不严谨、出现库存积压的现象；5.可能出现编制投标书、报价及填写发货凭证时不严谨、损害公司利益的现象；

一

3.按照要求制定年度工作目标和计划，制定指标完成情况考核办法，并严格检查考核；

4.完善销售管理制度及销售绩效考核制度，将销售费用控销售市场开拓与工资挂钩考核；

廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；

业务流程风险

6.可能出现价格谈判、合同签订不严谨不遵守发货流程损害公司利益的现象；

一

5.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；

制度机制风险

7.可能存在执行制度随意性大的现象；

三

6.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；

运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；

外部环境风险

8.可能存在将企业技术秘密、价格信息、成本信息等资料私自泄露，从中收取好处费等现象；

二

7.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理

定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。

类别

风险类型

风险点

风险等级

主管

领导

责任部门

防范措施

考核机制

物资供应委外加工管理

思想道德风险

1.可能存在市场风险认识不足、供应商信息调查不全、采购失误损害公司利益的现象；2.可能存在缺乏全局观念、适时适量适价供应物资不足影响生产进度的现象；

二

副经理

供应配套部部长

供应配套部

1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；

2.加强学习，提高思想意识与敬业精神；

成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；

岗位职责风险

3.可能存在物资采购过程中虚增采购价格或购买质次价高的物资损害公司利益的现象；4.可能存在物资管理过程中业务技能不足使物资毁损损害公司利益的现象；5.可能存在在物资采购、委外加工、物资管理工作中不遵守上级规定的现象；

一

3.按照要求制定年度工作目标和计划；

4.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育；5.加强岗位技能培训及考核工作；6.加强审计监督及效能监察，提高采购过程透明度；

廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；

业务流程风险

6.可能存在委外加工供应商选择、合同签订等过程中因流程设定不合理、或不遵守业务流程导致公司利益受损的现象；

一

8.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；

制度机制风险

7.可能存在执行制度随意性大的现象；

三

8.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；

运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；

外部环境风险

8.可能存在将招标采购信息等资料私自泄露，从中收取好处费等现象；

二

9.完善流程设置，分离不相容职务，并加强监督检查。

定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。

类别

风险类型

风险点

风险等级

主管

领导

责任部门

防范措施

考核机制

技术研发管理

思想道德风险

1.可能存在对产品安全设计风险认识不足和以人为本思想有差距的现象；2.可能存在大局观不强、为生产销售提供技术服务意识差的现象；

三

总工程师

研究设计所所长

研究设计所

1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；

2.加强学习，提高思想意识与敬业精神；

成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；

岗位职责风险

3.可能存在业务技能不足产品图纸绘制时有差错的现象；4.可能存在设计选型时与供应商勾结减少采购环节供应商选择范围损害公司利益的现象；5.可能存在科技成果评定及技术人员考核中有差异性的现象；

一

3.按照要求制定年度工作目标和计划；

4.加强岗位技能培训及考核工作；

廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；

业务流程风险

6.可能存在提供生产及委外加工图纸或图纸更改时不遵守业务流程造成生产环节返工的现象；

一

5.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；

制度机制风险

7.可能存在执行制度随意性大的现象；

三

6.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；

运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；

外部环境风险

8.可能存在将公司产品技术信息、专利技术信息及产品图纸技术等资料私自泄露，从中收取好处费等现象；

一

7.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理。

定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。

类别

风险类型

风险点

风险等级

主管

领导

责任部门

防范措施

考核机制

质量管理

思想道德风险

1.可能存在对质量管理风险认识不足为基层服务思想有差距的现象；2.可能存在全局观不强，因检验不及时影响生产进度的现象；3.可能存在检验过程中不坚持按标准评判的现象；

三

总工程师

品质部部长

品质部

1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；

2.加强学习，提高思想意识与敬业精神；

成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；

岗位职责风险

4.可能存在因业务技能不足未能判断出不合格的现象；5.可能存在供应商质量责任判定中损害公司利益的现象；6.可能存在质量纠正预防措施失误的现象；

二

3.按照要求制定年度工作目标和计划；

4.加强岗位技能培训及考核工作；

5.编制产品检验规范，并严格按规范进行检验作业；

廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；

业务流程风险

7.可能存在遵守业务流程随意性大的现象；

二

6.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；

制度机制风险

8.可能存在执行制度随意性大的现象；

三

7.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；

运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；

外部环境风险

9.可能存在将公司产品技术信息、专利技术信息及产品图纸技术等资料私自泄露，从中收取好处费等现象；

二

8.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业安全生产技术档案管理。

定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。

类别

风险类型

风险点

风险等级

主管

领导

责任部门

防范措施

考核机制

财务资产管理

思想道德风险

1.可能存在对税务处理风险认识不足的现象；2.可能存在原则性不强不敢于进行会计监督的现象；3.可能存在为基层服务思想有差距的现象；

二

公司经理

财务部部长

财务部

1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；

2.加强学习，提高思想意识与敬业精神；

成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；

岗位职责风险

4.可能存在违反财经纪律及上级规定的现象；5.可能存在业务技能不足损害公司利益的现象；6.可能存在公款私存等谋取私利的现象；

一

3.加强业务技能及思想素质教育；4.明确岗位工作标准；5.实行关键岗位轮换制；6.加强审计监督；

廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；

业务流程风险

7.可能存在不遵守业务流程或遵守业务流程随意性大的现象；

一

7.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；

制度机制风险

8.可能存在执行制度随意性大的现象；

三

8.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；

运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；

外部环境风险

9.可能存在将公司成本、经营等相关信息私自泄露，从中收取好处费等现象；

二

9.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业资料、信息及档案管理。

定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。

类别

风险类型

风险点

风险等级

主管

领导

责任部门

防范措施

考核机制

人力资源管理

思想道德风险

1.可能存在缺乏全局观念为基层服务意识不强的现象；2.可能存在制定制度少沟通与实际情况有差距的现象；3.可能存在自以为是、本位思想严重的现象；

二

公司经理

综合办主任

综合办

1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；

2.加强学习，提高思想意识与敬业精神；

成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；

岗位职责风险

4.可能存在员工考核、奖惩时不公正、有差异性的现象；5.可能存在人员招聘、解聘时不公正的现象；6.可能存在在干部任免任人唯亲、打击报复的现象；7.可能存在“五费”控制、车辆管理中谋取私利的现象；

一

3.按照要求制定年度工作目标和计划；

4加强业务技能培训及思想素质教育；

5、实行关键岗位轮换制；

廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定期监督检查，并按照有关规定对违反规定者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理;有布置、有检查、有总结、有效果；

业务流程风险

8.可能存在不遵守业务流程或遵守业务流程随意性大的现象；

一

6.进一步完善相关制度、规定，建立岗位工作标准和工作流程，实现规范化和制度化操作；

制度机制风险

9.可能存在执行制度随意性大的现象；10.可能存在不及时修订与实际情况有差距的制度；

三

7.完善相应的管理制度，严格要求和执纪监督；

运用考核评价结果落实责任，表彰先进，促进工作；

外部环境风险

11.可能存在将公司人事任免、档案等相关信息私自泄露，从中收取好处费等现象；

二

8.签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强企业资料、信息及档案管理。

定期监督检查，并按照有关规定对违规者进行处理，情节严重的移交地方司法机关处理。

类别

风险类型

风险点

风险等级

主管

领导

责任部门

防范措施

考核机制

纪检监察审计管理

思想道德风险

1.可能存在对廉政风险认识不足、防范措施不到位的现象；2.可能存在为基层服务意识不强的现象；3.可能存在不敢于进行审计监督、监察的现象；

二

公司经理

总支书记

综合办主任

企管部部长

综合办

企管部

1.明确干部职责范围党风廉洁建设责任；

2.加强学习，提高思想意识与敬业精神；

成立廉洁风险防范管理工作领导小组，领导小组实施检查评估考核的责任主体，对各单位、各部门风险防范管理工作进行检查考核；

岗位职责风险

4.可能存在对问题不认真监督检查处理，或帮助掩盖、袒护、使其不能得到及时处理的现象；5.可能存在纪检、监察、审计工作中弄虚作假的现象；

一

3.按照要求制定年度工作目标和计划；

4.加强业务技能培训及思想素质教育；

廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并评议、一并检查、一并考核；定