公司廉洁风险识别、评估及防控措施表.pdf

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-1-广东水电二局股份有限公司廉洁风险识别、评估及防控措施表部门部门业务内容业务内容环节环节风险点描述风险点描述风险等级风险等级主要防控措施主要防控措施监控人监控人办公室办公用品采购1.供应商选择与供应商存在裙带关系或利益输送关系。

中严格执行公司采购管理规定，比对产品质量、价格和供货能力择优选择供应商；定期比对市场价格；严格按照经审批的采购项目进行采购和支付货款。

副主任2.采购采购计划未经批准擅自采购。

低严格按照办公用品购置流程执行，根据各职能部室需求申请单进行采购；办公用品专人管理。

主任3.报销实际采购数量与发票不相符、价格偏高、开假发票。

高采购、发放由不同的人负责；做好采购和发放记录；进账出账交叉验收；严格核对采购账目和发票金额；定期比对市场价格；严格执行报账制度。

主任小车管理4.派车管理不严格，出现公车私用现象。

低加强对任务单的审核，严格把关，发现问题，及时处理。

不定期抽查，检查是否符合车辆管理规定。

副主任5.车辆维修保养不遵守有关规定，未经报批擅自决定对车辆进行维修及不在定点厂家维修、随意增加维修项目，致使维修费用超标。

高强化车辆维修管理，严格执行先报批后维修制度，对未报批的维修或不在定点厂家的非应急维修，维修项目或费用不合理的，不予报账。

主任-2-公务接待6.接待安排未经批准擅自安排公费接待等事项。

中严格执行接待管理制度，按制度规定和标准安排接待，对不符合要求的一律不予安排。

主任7.支付接待事由等记录不详细、不准确，发生相关费用不合理，虚增接待项目和费用。

高严格按照财务报销程序，执行财务规定和开支标准。

主任人力资源部干部选拔和任用1.选择考察对象考察对象未经充分酝酿，不符合任职条件。

高1.严格遵照干部管理制度，考察对象需符合基本任职要求；2.选择考察对象的过程中，需加强沟通，听取多方面的意见和建议；3.拟作定向安排的考察对象由人力资源部提出建议方案后，报公司党政主要领导同意后确定。

部门经理、副经理2.干部考察1.不按照规定的程序和范围进行考察；2.接受考察对象或考察对象请托人的好处；3.考察过程中弄虚作假，形式主义；4.更改、伪造民主测评或推荐结果；5.对群众反映考察对象的问题置之不理或不如实报告。

高1.制定较为详细的考察方案，并经批准后严格执行；2.考察组成员至少有2人；3.保存考察原始材料，形成考察总结和报告，并由考察组成员签字确认；4.严格监督考察组的工作；5.执行公务回避制度。

部门经理、副经理3.干部任免方案干部任免方案隐瞒或歪曲考察对象的实际情况，未能如实客观公正反映考察对象的实际情况。

低妥善保存考察材料，以便备查。

分管领导4.公示反映公示对象问题线索清晰、内容具体的举报隐匿不报、不调查核实、敷衍搪塞、不如实报告。

中1.由2人以上同时开启举报箱，登记举报信件，并签字确认；2.调查核实并形成调查报告，签字确认；3.执行公务回避制度。

部门副经理-3-员工招聘5.招聘渠道的选择供应商的选择不够公开透明。

低1.商讨选择供应商时至少有2人参与，并保留好商业合同;2.至少有3家供应商可供对比选择。

部门经理、副经理6.选人方面不能按照任职资格的要求挑选人员，存在拉关系走后门的风险。

低1.制定招聘方案和岗位任职资格；2.坚持民主集中制原则；3.完善招聘制度并遵守执行。

部门经理、副经理员工培训7.培训机构的选择供应商的选择不够公开和透明。

低1.商讨选择培训供应商时至少有2人参与；2.一个培训项目至少有3家供应商可供选择。

部门副经理财务部资金管理1.日常费用与款项支付不按规定审核，未经领导批准擅自履行资金拨付程序，以不符合规定为由提出不正当要求，擅自隐瞒材料、漏报、错报等违规问题。

低1.核对付款申请单（或费用报销单）、合同发票等附件；2.严格遵守财务资金支付内控制度。

财务经理投资管理2.融资渠道与方法的选择随意选择融资方案、蓄意选择融资对象。

低1.事前充分掌握项目整体资金投入规模和进度；2.通过一系列科学方法确定融资方案；3.从多家贷款机构需求洽谈中选择最优机构放贷。

财务经理设备管理3.设备款支付手续重复付款、蓄意向虚假的供应商付款、蓄意不留质保金。

低1.核对合同、付款申请单和相关发票等附件；2.出纳在已付款记账凭证上加盖“付讫”戳记；3.定期对质保金留取情况进行检查。

财务经理4.设备处置收款、入账报废设备处置不入账，形成小金库。

低1.定期核对物资管理部报废设备处置台账。

财务经理-4-工程合同5.办理预付款支付手续蓄意向不符合合同条款的承包商支付预付工程款，造成资金损失。

低1.核对付款申请单和合同等附件；2.索要银行保函或者采取其他能够保障预付资金安全的措施和手段。

财务经理6.办理工程进度款支付手续接受好处,蓄意超前于工程进度付款、蓄意不按合同约定留取质保金，导致不合格工程或设备不能有效索赔。

低1.根据付款计划、工程结算审批单、发票编制付款凭证，经审核后交出纳付款；2.完工结算时，合同管理部门提供的结算单上按合同约定留取质保金，不留质保金的，财务部不予结算；财务部等有关部门定期对质保金留取情况进行检查。

财务经理7.办理质保金支付手续蓄意对不符合质量要求的工程支付质保金，造成损失。

低1.到期支付质保金时，由合同管理部门填写付款申请单，按程序审批后付款。

财务经理机电物资部设备采购1.招标文件设置仅有利于某一潜在投标人的特定条件，对其他潜在投标人起到排斥作用。

低严格执行机电设备物资招标文件评审流程。

部门经理2.选择投标厂商推荐、选择不合格的供应商参与投标，或主动配合潜在投标人“围标”。

低严格执行机电设备物资招标拟邀请单位审核流程。

部门经理3.评标进行倾向性评标、授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。

中严格执行机电设备招标管理办法和评标纪律；邀请纪检检察人员参与评标监督。

部门经理-5-4.定标在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人，且没有正当理由的。

中1.严格执行机电设备评标结论确认流程;2.如需要在推荐名单外选择，必须重新召集评标人员进行商议，并一致通过方可。

分管领导，部门经理5.合同商洽与合同签署不合理增加采购合同造价；价格不变而减少供货范围或降低质量标准。

低1.严格执行机电设备物资器材采购或租赁合同（用印）审批流程;2.确需增加合同造价的，应有充分理由，经申购单位和采购部门相关人员集体研究决定并形成记录。

分管领导，部门经理6.询价采购（办公设备、小车采购）询价商家过少，或价格水平不合理。

中严格执行“询价比价”采购制度，要求有“第二人”参与价格见证与评议，询价比价记录必须有领导审批。

部门经理废旧设备处理7.对处置申请的审批批准不合理的申请，或降低标准选择简单的处置方式。

低严格执行申请处置机电设备固定资产审批流程。

部门经理8.委托使用单位处理废旧设备使用单位不按规定组成“处置工作小组”办理处理事务，个别人单独办理处置。

高1.对使用单位提出明确要求（多人、多部门共同参与，纪检委员或特邀监督员参与监督）；2.机电物资部经办人加强对过程的跟踪和处置价格的监督。

部门经理9.处置公告编制故意贬低标的，误导普通投标人，让目标投标人低价中标。

低1.处置公告经非主办业务人员校核和部门领导审核后发布;2.处置公告必须包含“发标人可以放弃本次投标结果”条款。

部门经理-6-10.邀请投标人邀请的投标人少于三家，或主办人与投标人串通，默许围标。

中1.明确规定投标人少于三家不开标;2.严格执行开标、评标纪律，评标过程中必须同时评价价格水平;必要时，放弃招标结果。

部门经理11.评标定标1.不按规定、规则选择中标人;2.价格明显不合理，与市场行情严重背离，仍授予投标人购买权。

低1.严格执行开标、评标纪律;2.评标结论需报部门负责人签批;3.严格执行重要机电设备固定资产处置审批流程。

部门经理12.交易办理不按评标结果办理交易，或无理由无审批调整出售方案（降价或选择其他投标人）。

中1.销售单须经部门负责人签署;2.销售收入要求收购人直接汇入股份公司指定账户;3.调整出售方案需做好过程记录，并经使用单位和部门领导签批。

部门经理设备大修13.申报审批批准不符合规定的设备修理项目列入“统筹大修”范围。

低严格执行技术鉴定规定和部门负责人审批制度。

部门经理14.验收决算对验收资料把关不严格，未去除不合理费用或虚增费用。

低1.严格执行审核和审批程序;2.结算单编制、审核人分离，部门负责人审批。

部门经理15.委托使用单位外协修理使用单位外协修理，经办人谋取私利。

中1.要求经办单位招标选择外协单位，或多人参与办理（含特邀监督员参与监督）;2.维修项目和维修报价须预先报股份公司机电物资部;3.结验收结算要求提交过程资料。

部门经理-7-公路车辆（交警登记）处理16.车辆出售1.不合理价格出售给特定对象;2.出售车辆不办理过户手续。

低严格执行车辆出售审批，实行多层级的监督制度（机电物资部、纪检监察室、主管领导）。

部门经理纪检监察室信访举报1.来信来访来电办理利用职务之便，隐瞒来信来访来电中发现的重大问题，或泄露举报情况；私自扣压、销毁或存放信访件。

高1.每次开启举报箱两人以上同时参与；2.信访件专人受理、拆阅、登记；3.举报电话应具有录音功能；4.转办件要注意为信访举报人保密，不宜转原信的要隐去署名摘转；5.分管信访领导定期调阅信访件受理、登记、摘录情况。

主任、副主任2.交由被反映人所在单位承办利用职务之便，不认真开展有关调查，或敷衍塞责，或对调查发现的问题不如实上报。

中主管部门对信访举报事项的办理情况进行跟踪督导，审阅调查核实情况报告及原始调查材料。

副主任3.开展初步调查核实利用职务之便，隐瞒调查中发现的重大问题，或擅自销毁调查材料，或泄露举报人和举报内容、歪曲事实真相、徇私舞弊的。

中1.调查、取证两人以上参加；2.保留调查、取证原始材料；3.执行公务回避规定；4.严格实行信访调查责任制。

主任-8-4.编制初步核实情况报告利用职务之便，不如实反映调查中发现的问题。

低1.初步核实报告应经调查组成员讨论通过；2.部门负责人对初步核实情况报告审核时，应查阅调查原始材料，并签署意见。

分管领导5.分管领导审核有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现的修改意见，导致出具不真实报告。

中单位领导对调查报告做实质性修改时，必须召集由部门负责人和调查组负责人参加的专题会议，共同讨论决定，并形成会议纪要。

分管领导纪律审查6.案件受理受理案件线索后，故意压案不报或不及时安排处置。

中1.建立案件线索登记台账，定期上报处理情况；2.严格执行案件检查工作程序指引；3.严格内部监督管理。

调查组组长、主任私自与涉案人员接触，跑风漏气、通风报信。

7.初核与立案调查制定调查方案时，故意夸大或缩小案情。

低1.完善调查方案审批制度；2.建立案件线索登记台账，定期上报处理情况；3.健全重要案件线索集体排查制度；4.严格执行两人以上谈话制度；5.坚持执行回避制度。

副主任发现涉案线索，不列入排查计划或隐瞒调查发现的问题。

不坚持2人谈话制度，不如实记录调查对象的陈述，歪曲、捏造证据材料。

案件调查组成员未按照回避原则提出回避。

8.开展调查发现涉案人员和其他人员的违纪违法行为隐瞒不报，帮助涉案人规避检查。

高1.成立三人以上调查组，重大事项必须两人以上检查，收集重要调查证据，必须两人以上参加；2.严格执行中国共产党纪律处分条例、中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例、中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例实施细则、中国人民共和国行政监察法、中华人民共和国行政主任放任涉案人员妨碍调查、串供、毁证、逃逸等行为，不报告、不制止。

篡改、隐匿、丢弃、销毁对涉案人员不利的证据。

-9-监察法实施条例等相关规定；3.重大调查事项及时向分管领导汇报，严格实行重要情况报告制度。

泄露案件调查情况以及相关工作机密，私自接触案件相关人员。

9.调查组编制调查报告起草的调查报告故意夸大或缩小案情，未经集体研究，个人擅自提出案件的处理意见。

低1.调查报告应经调查小组集体讨论形成，提出的处理建议应依法依规，理由充分，并签字确认；2.完善集体研究案件调查报告的制度。

分管领导10.分管领导审核有意提出可能会造成隐瞒、删除重大发现的修改意见，导致出具不真实报告。

中1.单位领导对调查报告作出实质性修改时，须召集由部门负责人和调查组负责人参加的专题会议，共同讨论决定，并形成会议纪要。

单位领导监督监察11.“三重一大”决策制度执行情况监督对企业法人治理结构不健全、不严格执行“三重一大”决策制度情况监督不到位。

中1.严格监督“三重一大”决策制度的执行情况，监督是否构建股东会、董事会、监事会、经理层权责分明、有效制衡的法人治理结构；2.监督是否严格执行党委会、总经理办公会等会议议事规则。

分管领导12.日常监督在公司招投标、重大物资、设备购销等监督过程，对发现的违规违纪事项或不询问、不处理问题，不报告，不提出整改建议。

高1.严格执行招投标、物资采购国家法律法规，以及公司机电设备招标管理办法（2014年修订版）、物资管理办法（2014年修订）、工程分包管理办法等相关管理规定；2.加强评标过程监督，指派人员以独立身份参加开标见证；3.针对业务部门建立的廉洁风险表，加强廉洁从业管理；4.加强对合同采购业务流程执行情况监督，严格查处在合同与采购业务中的不廉洁的行为；5.建立完善考察工作制，严格实施责任追究。

副主任参加监督招评标的工作人员违反招评标法规、制度、公司相关管理规定，影响招标工作公平、公正进行。

对业务部门监管不力，发现业务部门工作失误或存在业务指导不到位，听之任之。

对群众反映的问题不及时进行督办或调查核实。

监督工作流程不规范，发现案件线索不登记移送、不调查。

-10-13.专项监督对巡视巡查、重大事项落实、专项检查跟踪督办不力，执纪不严。

中1.加强整改，落实定期回访制；2.加强监督部门自身管理，必要时组织同行评审。

主任在检查中故意缺项、漏项，降低工作标准，导致监管不到位。

14.党风廉政建设责任制落实监督落实党风廉政建设责任制检查考核中，弄虚作假、谋取私利。

低1.坚持集体研究重大事项制度，形成互相监督机制；2.围绕改制重组、资产评估、工程建设、物资采购、招投标等重点领域和关键环节加强效能监察工作；3.建立行而有效的问责机制。

副主任效能监察内部管理失控，发现问题不及时处理。

15.党员干部队伍建设监督对不执行廉洁从业规定的苗头性问题不能进行及时、有效地提醒，严重问题责任追究未落实到位。

高1.严格落实国有企业领导人员廉洁从业若干规定；2.严格监督民主推荐、组织考察、酝酿等工作程序；3.建立完善考察工作制，严格实施责任追究；4.民主推荐票统计，须由3人以上参加，汇总后共同签名封存备查；5.设立举报邮箱，公布举报电话，畅通举报渠道，加强对党员干部廉洁自律情况监测，及时发现、及时纠正倾向性、苗头性情况。

主任放任民主推荐票的统计和民主测评、评议情况的综合中弄虚作假。

对干部廉政情况隐瞒不报或报告个人虚假重大事项。

对违反干部选拔任用工作程序的行为，没有及时提出监督意见。

不对违犯党纪的党组织和党员，向公司纪委和党委提出组织处理请示和纪律处分的意见建议。

证券部信息披露1.信息披露利用职务之便，隐瞒各分子公司、业务部门上报需要披露的事项，或利用未披露的信息进行内幕交易。

低1.严格执行公司信息披露相关制度；2.加强宣传教育，增强员工遵纪守法意识。

部门经理、证券事务代表-11-法律纠纷管理2.诉讼案件管理未及时、积极、严谨地处理诉讼案件，在办理诉讼案件中收取回扣、谋取私利的，对公司造成不良影响或损失。

低积极办理诉讼案件，严格按照相关规定履行诉讼案件管理义务，对诉讼案件管理工作进行监督及定期、不定期检查。

部门经理、法务负责人工程管理部监督检查1.出差超标准乘用交通工具及食宿消费。

低严格执行公司相关管理规定，部门负责人对差旅费用报账单严格把关。

部门经理质量事故调查及处理避重就轻，执行公司相关管理制度不严。

低优化事故调查组成员结构，公正公平提出处理意见报相关领导审批后执行。

部门经理经营管理部合同管理1.合格分包方评审故意隐瞒分包方的不良信息，评审过程中将资质不符的分包方纳入合格分包方名录。

中1.形成评审记录，将分包方三证备案，部门负责不定期抽查；2.定期对分包方进行信用评价，将不合格分包方从名录中移除。

部门经理，纪检监察室2.合同洽谈及合同文件编制玩忽职守，起草不利于企业的合同条款，给企业带来经济损失。

低1.相关业务部门人员共同组成合同谈判小组，形成谈判会议纪要，报有关领导或专项项目领导小组成员审议通过；高管，部门经理-12-2.合同文件履行相关审核、审批手续。

3.合同交底及评审未结合招标文件提出合理化建议，隐瞒不利于公司利益的合同条款。

中相关业务部门人员共同组成合同评审小组，形成谈判评审记录，并报有关领导批准。

合同评审相关部门，部门经理4.项目分包管理监督检查利用职务之便，受被检查单位的影响，隐瞒检查中发现的重大问题。

低监督检查形成书面报告，部门领导审核检查情况，不定期向分管领导汇报情况;审计及纪检部门不定期抽查。

审计及纪检部门，部门经理5.项目分包管理检查整改情况利用职务之便，受被检查单位影响，隐瞒未整改的检查意见。

低1.要求被检查单位对发现的问题进行整改，并书面盖章回复整改完成情况；2.不定期对检查的项目进行再次检查。

审计及纪检部门，部门经理内部竞标管理6.审核商务招标文件及初审推荐邀请投标单位利用职务之便，推荐、选择有倾向性或不合格的投标单位。

中1.邀请投标单位在公司合格分包方名录中选取，同时考虑使用单位（部门）的申请报告及以往招标及施工情况；2.邀请投标单位不在公司合格分包方名录中，则按照权限由招标工作组或招标领导小组会讨论确定；报公司分管领导审批确定；3.推荐投标单位名单。

审计及纪检部门，部门经理、副经理-13-7.组织发标、评标工作（基建单位配合）收受投标人好处，进行倾向性的评标或授意、暗示、影响评标人员进行公正评标。

高1.执行公司商务评标的有关注意事项及规定；2.所有评标的关键点处邀请招标监督相关人员参与监督；3.评标过程中建设单位评标人数的比例不超过有关规定；4.建立评标委员会名单保密制度，保证名单在中标结果确定前严格保密；5.评标工作小组成员对某个投标人打分异常，应做出书面说明；6.执行公务回避规定。

审计及纪检部门，部门经理、副经理内部竞标管理8.确定中标方1.以权谋私，未按评标工作小组确定的中标候选人顺序确定中标人；2.以权谋私，招标人在评标工作小组推荐的候选人以外确定中标人。

低1.严格按照公司招标管理办法制度执行，根据评标报告及综合评标表集体讨论审议，形成招标工作组会议纪要报公司分管领导签批；2.招标委员会按照公司招标管理办法确定，就招标工作组推荐中标意见集体讨论确定中标单位；3.执行公务回避规定。

审计及纪检部门，部门经理、副经理9.是否招标利用职务之便,故意规避比价,给企业带来经济损失。

高应招标而未招标的，应作出书面说明并履行审批手续。

审计及纪检部门，部门经理、副经理造价管理10.工程结算管理1.蓄意对经办单位工程结算程序、支持性材料不齐全进行隐瞒；2.蓄意对经办单位工程结算单价虚报多报的不核实核减，造成经济损失。

高1.严格按照公司工程结算管理规定对经办单位工程结算需求进行审核，对经办单位工程结算程序、支持性材料不齐全的不予审核；2.造价审核人员参与市场材料价格调查或采取重点抽查等方式进行复核；3.重要工程项目实行委托第三方进行审核。

结算审核相关部门，部门经理、副经理-14-投资管理11.投资项目经济效益分析报告审核利用职务之便，收受项目人好处，作出倾向性经济效益分析审核报告。

中1.执行国家有关规定，依照市场规律，遵守公司投资管理规定，严格审核经济效益分析报告；2.部门领导复核；3.报公司分管领导审批确定。

总经理，分管领导，部门经理12.投资项目工程招标控制价审核收受招标人好处，抬高或压低招标控制价。

中1.严格执行国家定额和行业规则，依照市场实况，遵守公司招标管理的规定，审核招标控制价；2.部门领导复核；3.报公司分管领导审批确定。

总经理，分管领导，部门经理经营发展部联系项目1.商务洽谈利用职务之便，私下与业主或合作方协商谋取私利。

高1.每次谈判至少两人以上参加；2.提前设定谈判条件，减少自主权；3.派不同人员参与不同阶段的洽谈。

部门经理、副经理投标文件编制1.标书编制利用职务之便，在标书中故意出错或漏项，配合其他单位中标。

低由有经验的人员和主管作出复审。

主管2.标书保密利用职务之便，将标书中涉密信息（如报价）等泄露给竞争对手。

中1.控制知晓有价值信息的人员范围；2.涉密信息（如报价）标书封装前才公开。

部门经理区域注册和备案1.资料保管利用职务之便，未经同意，将资料借与他人使用。

中将不同资料分别保管于不同的部门（如办公室、经营发展部）。

部门经理、副经理-15-投资发展部项目筛选1.项目初选为牟取私利，有倾向性地选择项目。

低1.对项目有关的资源、技术、市场动态、经济、社会等方面进行较全面的分析、论证和评价；2.如项目是由内部人员推荐，项目推荐人应说明和项目本身有无直接利益关系。

部门经理、副经理2.项目考察利用职务之便，隐瞒项目重大风险。

中1.成立项目考察小组，到项目所在地进行实地考察；2.了解项目的背景，分析项目的风险及潜在风险。

部门经理、副经理3.撰写报告利用职务之便，不如实反映考察中发现的问题。

中1.如实反映项目考察中发现的问题，判断项目在技术、经济、财务层面的可行性；2.对项目风险及潜在风险提出防范措施和合理化建议。

部门经理、副经理项目洽谈4.合作模式为牟取私利，提出对公司不利的合作模式。

中1.本着友好协商、互惠互利、合作共赢的原则，商定对合作双方有利的合作模式；2.合作模式切实可行，经分管副总经理审核同意。

部门经理5.聘请中介以权谋私，有倾向性地选择中介机构。

高1.对能源投资项目，如需咨询机构进行外业勘察，经分管副总经理同意，选择信誉好、工作主动性高的咨询机构开展前期勘察工作；2.对收购项目，经分管副总经理同意，选择报价合理的审计、评估和法律服务机构进行项目评估和尽职调查。

部门经理6.总体方案为牟取私利，提出对公司不利的合作方案。

中1.本着友好协商、互惠互利、合作共赢的原则，商定对合作双方有利的合作方案；2.在中介机构出具意见书的基础上，制定切实可行的合作方案，并经分管副总经理审核同意。

部门经理-16-签订合同7.起草合同为牟取私利，合同条款损害公司利益。

中1.合同条款严谨，合作双方责任、权利、义务明确；2.为确保我方权益，合同中应体现排他性条款。

分管领导8.内部审核利用职务之便，隐瞒项目重大风险。

中1合同条款中应体现对风险及潜在风险防控措施；2.合同版本经公司投资发展部、证券（法务）部、经营管理部、财务部共同会审后，报分管投资和经营的副总经理审核。

分管领导9.合同签订为牟取私利，合同签订出现重大疏漏与差错。

高1.拟投资方案及合同（协议）经公司总经理办公会审议通过后，由总经理或总经理授权分管副总经理签订；2.超出公司总经理办公会审批权限的项目，按公司投资管理制度的相关规定提交公司董事会、股东大会审议通过后，由总经理或总经理授权分管副总经理签订。

总经理科研中心科研立项1.立项受理利用职务之便，不接受或扣压立项材料。

低1.监控人通过调研，全方位了解公司科研立项意向，建立科研立项意向清单；2.受理人根据接受立项材料先后，建立受理清单；3.监控人根据意向清单，检查受理清单。

主任、副主任2.形式审查对不符合立项要求的项目进行放行。

低1.根据公司科研管理规定，对材料进行符合性检查；2.根据公司已立项项目清单，检查是否重复立项。

副主任3.专家委员会审查因评委专业局限性，使不符合立项要求的项目通过，符合立项要求的项目不通过。

中1.根据项目专业情况，按专业分组评审，专业评审由2或3人组成，包括主审、副审；2.专业组评审后，由专委会会审，专委会专家的专业覆盖所有评审项目专业，半数及以上专家同意方可通过。

专委会主任4.技术委员会审批使不符合立项要求的项目通过，符合立项要求的项目不通过。

中技术委员会半数及以上委员同意方可通过。

技委会主任-17-5.科研费用补助额及启动费用拨付随意确定费用补助