iri证券基础知识多选题1.docx
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iri证券基础知识多选题1
第一部分：
单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1.公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券，其审批制度比较（）并采取公示制度。
1.宽松
2.严格
3.特殊
4.有弹性
2.广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
1.商品证券
2.凭证证券
3.权益证券
4.债务证券
3.综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（）亿元。
1.5
2.2
3.4
4.0.5
4.哪个机构是会员制证券交易所的决策机构?
（）
1.会员大会
2.董事会
3.理事会
4.监察委员会
5。
下列（）不属于证券市场的基本职能。
1.筹措资金
2.资本定价
3.资本配置
4.国有企业转制
6。
证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由（）
1.所属证券公司不负责任，由其本人负责
2.所属证券公司承担全部责任
3.证券登记结算公司负连带责任
4.证券登记结算公司负全部责任
7。
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。
1.赤字国债
2.建设国债
3.战争国债
4.特种国债
8。
为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
9。
看涨期权的买方对标的金融资产具有（）的权利。
1.买入
2.卖出
3.持有
4.以上都不是
10。
以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
1.简单算术股价平均数
2.加权股价平均数
3.修正股价平均数
4.综合股价平均数
11.一般情况下，紧缩的财政政策将导致（）
1.股价水平上升
2.股价水平下降
3.股价水平不变
4.股价水平盘整
12.我国《公司法》规定股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）
1.1千万元
2.2干万元
3.3千万元
4.5千万元
13.国际货币市场中的国库券期货标的物的面值是（）万美元。
1.10
2.100
3.1000
4.1
14.投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算（）。
1.股利收益率
2.获利率
3.持有期收益率
4.拆股后的持有期收益率
15。
股票未来收益的现值是股票的（）
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
16。
在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方法是（）。
1.相对法
2.综合法
3.基期加权法
4.计算期加权法
17。
证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有（）三个方面。
1.筹资、定价、资本配置
2.筹资、定价、收益
3.收益、监督、资本配置
4.监督、定价、资本配置
18。
被公认的职业道德事实上是一种代代相传的（）。
1.职业技能
2.职业传统
3.职业理想
4.职业操守
19。
以货币形式支付的股息，称之为（）。
1.现金股息
2.股票股息
3.财产股息
4.负债股息
20。
以下哪种风险不属于系统风险?
（）
1.政策风险
2.周期波动风险
3.利率风险
4.信用风险转自:
1.1000
2.2000
3.3000
4.5000
22.（），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
1.1992-4-22
2.1993-4-22
3.1994-4-22
4.1995-4-22
23.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.其他
24.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
1.5%
2.10%
3.30%
4.40%
25。
职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（）。
1.基本概念
2.基本准则
3.基本特征
4.基本关系
26。
职业荣誉是职业道德基本范畴之一，它来自于（）方面。
1.一个
2.两个
3.三个
4.四个
27。
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）
1.有价证券
2.商品证券
3.货币证券
4.资本证券
28。
以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
29。
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对哪种风险的补偿?
（）
1.信用风险
2.通胀风险
3.利率风险
4.政策风险
30。
投资者买入股票后得到一定的般息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算（）。
1.股利收益率
2.获利率
3.持有期收益率
4.拆股后的持有期收益率
31.若公司发行的普通股的每股市场价格为10元,认股权证的普通股每股认购价格为5元,换股比例为0.2,试计算认股权证的内在价值.
1.1
2.2
3.0.5
4.1.5
32.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责?
（）
1.执行会员大会的决议
2.选举和罢免会员理事
3.制定、修改证券交易所的业务规则
4.审定总经理提出的工作计划
33.以下不是证券交易所的职能的是（）。
1.提供证券交易的场所和设施
2.制定证券交易所的业务规则
3.决定每日开盘价
4.管理和公布市场信息
34.货币基金的收益受市场利率的影响，具体表现为：
（）
1.市场利率下调，收益下降;市场利率上调，收益上升
2.市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益下降
3.市场利率下调，收益上升;市场利率上调，收益上升
4.市场利率上升，收益下降;市场利率上调，收益上升
35。
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。
1.公平
2.公正
3.诚实信用
4.公开
36。
证券交易所采取的组织方式是（）。
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
37。
封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
1.基金总资产
2.基金净资产
3.可分配收益
4.基金资本
38。
在计算基金资产总值时，基金拥有的已上市债券，以计算日的（）为准。
1.开盘价
2.收盘价
3.最高价
4.最低价
39。
政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）
1.赤字国债
2.建设国债
3.战争国债
4.特种国债
40。
一般情况下，市场利率上升，股票价格将（）
1.上升
2.下降
3.不变
4.盘整转自:
—10年
—10年
3.两周到三十天
4.两周到六十天
42.安全性最高的有价证券是（）。
1.国债
2.股票
3.公司债券
4.企业债券
“未知价”是指：
（）。
1.当日证券市场上各种金融资产的开盘价
2.当日证券市场上各种金融资产的收盘价
3.下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
4.下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
44.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
1.债权
2.资产所有权
3.财产支配权
4.资金使用权
45。
在股票票面上标明的金额，是股票的（）。
1.票面价值
2.帐面价值
3.清算价值
4.内在价值
46。
以下哪一类证券商不得进入证券交易所交易?
（）
1.会员证券商
2.非会员证券商
3.会员证券承销商
4.会员证券自营商
47。
为贯彻公司法，规范股份有限公司国有股权管理，维护国有资产权益，1994年11月3日，（）发布《股份有限公司国有股权管理暂行办法》。
1.国家土地管理局、国家体改委
2.国家国有资产管理局、国家体改委
3.国务院证券委、国家体改委
4.国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委
48。
职业道德存在于职业的具体业务过程中，（）。
1.但有关职业道德的原则、范畴、规范并不都表现为具体的行为守则
2.表现了从业人员在生活中对道德关系的自觉认识
3.与人们的职业活动紧密联系
4.对本职业从业人员的职业行为起着间接的指导作用
49。
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。
1.上证综合指数
2.深证综合指数
3.上证30指数
4.深证成分股指数
50。
在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。
1.相对法
2.综合法
3.基期加权法
4.计算期加权法
51.股份有限公司募集股份时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（）
1.10%
2.15%
3.20%
4.30%
52.投资基金的收益有可能高于（）。
1.股票
2.债券
3.金融期货
4.金融期权
53.某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为（）
1.7%、9%和11%
2.8%、9%和11%
3.8%、9%和10%
4.7%、8%和10%
54.证券经营机构的主要业务有（）
1.承销、经纪、自营
2.兼并收购、基金管理
3.承销、经纪、咨询服务
4.承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务
55。
计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
56。
证券经营机构又称（）。
1.证券公司
2.证券商
3.证券专营机构
4.证券兼营机构
57。
根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）
1.有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
2.有权部门批准设立的金融机构
3.有权部门批准设立的境内证券经营机构
4.有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
58。
世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）
1.道一琼斯股价指数
2.《金融时报》指数
3.日经225股价指数
4.恒生指数
59。
在下述四个结论中，正确的结论是（）
1.职业道德具有职业上的普遍性
2.职业道德具有内容上的稳定性
3.职业道德具有形式上的同一性
4.结论A、B及C都不是正确的。
60。
公债不是（）。
1.有价证券
2.虚拟资本
3.筹资手段
4.所有权凭证转自:
62.为规范股份有限公司境内上市外资股的发行及交易，保护投资人的合法权益，199 5年12月25日中华人民共和国国务院令第189号发布了（），它对于我国境内上市外资股的发展与管理具有重要意义。
1.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
2.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
3.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
4.《股份有限公司境外上市外资股规定的实施细则》
63.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
64.以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权?
（ ）
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
65。
证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
66。
上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（ ）
67。
贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
68。
我国股份有限公司进行基本财务问题处理的重要依据（ ）《股份制试点企业财务管理若干问题的暂行规定》是在制定的。
69。
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）
70。
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
第二部分：
多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）。
1.财政部
2.中国证监会
3.国有资产管理局
4.中国人民银行
2.债券票面金额定得较小，将会（）。
1.有利于小额投资者购买
2.发行工作量大
3.持有者分布面广
4.印刷费用较高
5.适宜私募发行
3.优先股票的特征是（）。
1.股息率固定
2.股息分派优先
3.剩余资产分配优先
4.一般无表决权
4.衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。
1.股利收益率
2.持有期收益率
3.到期收益率
4.拆股后持有期收益率
5.直接收益率
5.证券公司的主要业务有（）。
1.承销业务
2.经纪业务
3.自营业务
4.资产管理
5.投资咨询
6。
金融商品的基本特性是（）。
1.价格的易变性
2.多样性
3.耐久性
4.便利性
5.同质性
7。
根据我国《证券法》，综合类证券公司可以经营的证券业务为（）。
1.证券经纪业务
2.证券自营业务
3.证券承销业务
4.经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
8。
操纵市场的行为方式主要有（）。
1.虚买虚卖
2.合谋
3.内幕交易
4.连续交易操纵
9。
根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）。
1.商业银行
2.保险公司
3.政策性银行
4.财务公司
10。
我国《公司法》规定，股票采用的形式有（）。
1.纸面形式
2.电子符号形式
3.记账形式
4.国务院证券管理部门规定的其他形式
11．股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多．
1．周期波动
2．信用
3．经营
4．购买力
5．财务
12．金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
1．履约保证不同
2．投资者权利与义务的对称性不同
3．现金流转不同
4．标的物不同
5．盈亏的特点不同
13．作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）。
1．规模效益
2．较高收益
3．分散风险
4．专家管理
14．金融性汇率风险包括（）。
1．债权债务风险
2．股权风险
3．选择风险
4．储备风险
15．证券公司的作用主要体现在（）
1．媒介资金供需
2．构造证券市场
3．优化资源配置
4．促进产业集中
16．按照发行主体的不同，债券可以分为（）。
1．城市债券
2．金融债券
3．农村债券
4．公司债券
5．政府债券
17．备兑凭证的构成要素是（）。
1．发行主体
2．标的物
3．发行规模
4．协议价格
5．认股比率
18．股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。
1．相对法
2．综合法
3．计算期加权
4．基期加权
5．几何加权
19．债券风险主要有（）。
1．公司亏损风险
2．市场价格波动风险
3．信用风险
4．财务风险
20．无面额股票的特点是（）。
1．可以明确表示每股所代表的股权比例
2．发行或转让价格灵活
3．为股票发行价格提供依据
4．便于股票分割
21．契约型基金的当事人有（）。
1．管理人
2．托管人
3．承销公司
4．投资者
22．金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（）。
1．交易对象不同
2．交易目的不同
3．价格决定不同
4．结算方式不同
23．期货价格的特点是（）。
1．预期性
2．隐密性
3．连续性
4．权威性
24．国债按资金用途可以分为（）。
1．赤字国债
2．建设国债
3．永久国债
4．特种国债
5．战争国债
25．下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。
1．法人
2．以营利为目的
3．是有限责任公司
4．为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务转自:
1．普通股的市价
2．认股数量
3．剩余有效期间
4．换股比率
5．认股价格
27．金融期权的种类主要有（）。
1．金融期货合约期权
2．外币期权
3．股票指数期权
4．利率期权
5．股票期权
28．可转换优先股的具体转换要求包括（）。
1．转换权限
2．转换条件
3．转换期限
4．转换内容
5．转换手续
29．证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。
1．反欺诈
2．反垄断
3．反操纵
4．反内幕交易
5．反联手做庄
30．证券市场监管的对象包括（）。
1．证券发行人
2．证券投资者
3．上市公司
4．证券中介机构
31．普通股股东的权利是（）。
1．公司重大决策参与权
2．公司盈余和剩余资产分配权
3．选择管理者
4．其他权利
32．债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。
1．投资者接受程度
2．债券信用级别
3．利息支付方式和计息方式
4．债券市场价格
5．证券主管部门的管理和指导
33．证券投资的系统风险包括（）。
1．信用风险
2．政策风险
3．利率风险
4．周期波动风险
5．购买力风险
34．证券信用评级的主要对象为（）。
1．各类公司债券
2．地方债券
3．普通股股票
4．中央政府的债券
35．财政债券的发行对象是（）。
1．企业
2．非银行金融机构
3．城乡居民
4．综合性银行
5．各专业银行
36．（）不属于抵押证券．
1．信用公司债
2．不动产抵押公司债
3．收益公司债
4．保证公司债
37．证券投资基金的费用主要包括（）。
1．管理费
2．托管费
3．运作费
4．宣传费用
5．清算费用
38．债券的性质可以概括为（）。
1．属于有价证券
2．是一种真实资本
3．是债权的表现
4．是所有权凭证
5．是一种参与经营的资格
39．认股权证的三要素是（）。
1．认股方式
2．认股期限
3．认股价格
4．认股时间
5．认股数量
40．货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
1．市场利率上调，基金收益上升
2．市场利率上调，基金收益下降
3．市场利率下调，基金收益下降
4．市场利率下调，基金收益上升
41．可转换证券的特点是（）。
1．有事先规定的转换期限
2．持有者的身份随证券的转换而相应转换
3．可转换成优先股
4．市价变动频繁
5．可转换成普通股
42．汇率风险大致可分为（）。
1．升水风险
2．贴水风险
3．商业性风险
4．金融性风险
43．债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
1．市场利率下调，基金收益下降
2．市场利率上调，基金收益下降
3．市场利率上调，基金收益上升
4．市场利率下调，基金收益上升
44．1981年以来，我国发行的国债品种有（）。
1．国库券
2．财政债券
3．国家重点建设债券
4．国家经济建设公债
5．保值公债
45．期货交易中套期保值的基本类型有（）。
1．多头套期保值
2．空头套期保值
3．交叉套期保值
4．平行套期保值
46．对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为（）。
1．中国证监会
2．国有资产管理局
3．司法部
4．中国人民银行
47．金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。
1．优先性
2．流动性
3．集中性
4．高利性
5．专用性
48．公债与其他债券相比，有以下特点（）。
1．票面额大
2．流通性强
3．收益稳定
4．免税待遇
5．安全性高
49．我国主要的股票价格指数有（）。
1．上证综合指数
2．深圳综合指数
3．上证30指数
4．深证成分股指数
5．恒生指数
50．从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清．这种偿还方式属于（）。
1．期中偿还
2．全额偿还
3．部分偿还
4．展期偿还
5．中途偿还
51．场外交易市场具有以下几个特征（）。
1．是分散的无形市场
2．采取经纪商制
3．拥有众多的证券种类和证券经营机构
4．以竞价方式进行证券交易
5．管理比较宽松
52．影响债券偿还期限的因素主要有（）。
1．债券票面金额
2．资金使用方向
3．市场利率变化
4．债券发行主体
5．债券变现能力
53．债券与股票的区别表现在（）。
1．权利
2．目的
3．期限
4．收益
5．风险
54．决定基金运作费率
高低的因素有（）。
1．基金规模
2．基金风险
3．基金价格
4．基金表现
5．最低投资额
55．（）不属于担保证券．
1．保证公司债
2．收益公司债
3．不动产抵押公司债
4．信用公司债
5．可转换公司债
56．以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（）。
1．证券承销商
2．会计审计机
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