证券从业及专项《证券市场基本法律法规》练习题集第888篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》练习题集第888篇
2020年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。
①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责
②内部董事人数占董事人数的1／5以上
③内部监事人员占监事人数的1／3以上
④董事长在监事会中任职
A、①②
B、①②③
C、①③④
D、②③
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4：
（1）董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责；
（2）内部董事人数占董事人数的1／5以上；（3）中国证监会认定的其他情形。
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2.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查提取风险准备金的比率。
按照规定，证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金。
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3.下列说法中，正确的有（）。
Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
题中四个选项说法均正确。
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4.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查全国股份转让系统的功能。
全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。
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5.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A、8
B、7
C、6
D、5
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【知识点】：
第3章>第6节>合格境外机构投资者境内证券投资业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。
名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
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6.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5％以下的罚款。
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7.评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（）。
①财务状况
②投资知识
③投资目标
④投资水平
⑤风险偏好
A、①②③④
B、②③④⑤
C、①②③⑤
D、①③④⑤
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【知识点】：
第2章>第3节>确定普通投资者风险承受能力的主要因素
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查确定普通投资者风险承受能力的主要因素。
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8.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A、在普通投资者申请转化专业投资者
B、向专业投资者销售高风险产品或服务
C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D、向普通投资者履行信息告知义务
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【知识点】：
第2章>第3节>普通投资者享有特别保护的规定
【答案】：
B
【解析】：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：
（1）信息告知。
经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等，以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。
（2）风险警示。
经营机构及其从业人员在向普
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9.根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（）。
Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责
Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责
Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核
Ⅳ．明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第2节>发布证券研究报告业务的有关规定
【答案】：
A
【解析】：
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制，明确质量审核程序和审核人员职责，加强质量审核管理。
证券研究报告应当由署名证券分析师之外的证券分析师或者专职质量审核人员进行质量审核。
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10.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A、有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B、有人民币200万元以上的注册资本
C、单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D、同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资咨询机构及人员资格管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查证券投资咨询机构资格管理。
选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。
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11.交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。
A、每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
B、不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理
D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
A
【解析】：
根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。
会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元。
交易所通过交易单元对会员进行业务管理。
根据会员（证券公司）的业务许可范围和申请，交易所按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。
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12.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。
A、监事会主席由出席监事过半数选举产生
B、监事会成员可以为2人
C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查有限责任公司监事会规定。
我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。
有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公司章程规定（D错）。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
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13.下列说法错误的是（）。
A、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B、证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
C、证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
D、证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查《证券法》第46条规定。
证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关部门统一规定。
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14.下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。
A、证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B、证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C、证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D、证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务
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【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
D
【解析】：
证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续。
（2）提供期货行情信息、交易设施。
（3）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
选项D正确，其他三项错误。
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15.《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A、3
B、5
C、6
D、10
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【知识点】：
第1章>第6节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第六十六条的规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
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16.对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。
A、具有中华人民共和国国籍
B、具备完全民事行为能力
C、具有专科以上学历
D、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
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【知识点】：
第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：
C
【解析】：
考点：
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
具有中华人民共和国国籍、具备完全民事行为能力、具有大学本科以上学历、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试等。
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17.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（）。
A、观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B、限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C、担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日
D、证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。
观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。
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18.证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则
A、①②④
B、①③④
C、①②③④
D、①②③
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查证券公司开展柜台市场业务的总体要求。
根据中国证券业协会《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，证券公司开展柜台市场业务，应当遵守以下要求：
1．具备从业资格
2．遵守法律法规，遵循诚实信用、公平自愿原则
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19.作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。
A、100；50
B、100；100
C、300；50
D、300；100
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查私募基金合格投资者的标准。
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（1）净资产不低于1000万元的单位；
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。
前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
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20.按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】：
第1章>第6节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。
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21.在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（）。
A、私募基金
B、私募基金和公募基金
C、债券
D、证券交易所上市交易的证券
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
对私募基金投资者的管理。
募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。
在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
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22.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在重大信息公开前，买卖该债券或者泄露该信息，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）罚款。
A、1万元以上30万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、1万元以上60万元以下
D、3万元以上60万元以下
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【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处
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23.下列对法的概念描述，正确的是（）。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第1章>第1节>法的概念与特征
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查法的概念。
法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。
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24.《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货交易所
C、当地财政部门
D、期货业协会
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【知识点】：
第1章>第6节>期货市场监督管理的基本内容
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
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