证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题7.docx
《证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题7.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题7.docx（36页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题7
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题七
（共10套）
欢迎加入证券考试QQ群交流：
158904890176289419
一．单选题
01：
下面不属于我国金融债券的是（）。
A:
央行票据
B:
政策性金融债券
C:
可交换债券
C:
证券公司债券
02：
关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是（）。
A:
指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
B:
按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场
C:
证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场
C:
证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性
03：
基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A:
基金负债
B:
证券基金的费用
C:
各类证券的价值
C:
基金应收的申购基金款
04：
出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后（）个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所决定暂停其股票在中小企业板块上市。
A:
6
B:
12
C:
18
C:
24
05：
引起股价变动的直接原因是（）。
A:
公司的经营情况
B:
宏观经济发展水平和状况
C:
证券市场运行状况
C:
供求关系的变化
06：
备兑权证通常由（）发行。
A:
上市公司
B:
证券交易所
C:
投资银行
C:
财政部
07：
截至2010年12月，中国证监会已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机构签署了47个监管合作备忘录。
A:
36
B:
40
C:
43
C:
46
08：
中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A:
国务院
B:
全国人大
C:
全国人大常务委员会
C:
中国人民银行
09：
定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。
一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。
A:
直接发行
B:
私募发行
C:
招标发行
C:
承购包销
10：
政府债券的特征不包括（）。
A:
安全性高
B:
流通性差
C:
收益稳定
C:
免税待遇
11：
在各类债券中，（）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A:
金融债权
B:
公司债券
C:
政府债券
C:
国际债券
12：
下面对《证券公司融资融券业务试点管理办法》中债权担保规定的阐述，错误的有（）。
A:
证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B:
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C:
客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
C:
司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
13：
2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，通知发布当天国家开发银行和（）完成首笔交易。
A:
中国工商银行
B:
中国农业银行
C:
中国建设银行
C:
中国光大银行
14：
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A:
60％
B:
70％
C:
80％
C:
90％
15：
证券投资基金在美国被称为（）。
A:
单位信托基金
B:
证券投资信托基金
C:
共同基金
C:
信托基金来源:
考试大-证券从业资格考试
16：
证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务经验。
A:
1
B:
2
C:
3
C:
5
17：
（）被称为“中国资产证券化元年”。
A:
2003年
B:
2004年
C:
2005年
C:
2006年
18：
证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。
A:
资本证券
B:
债权证券
C:
有形证券
C:
物权证券
19：
（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A:
中央证券登记结算有限责任公司
B:
深圳证券登记结算公司
C:
上海证券登记结算公司
C:
中国证券登记结算有限责任公司
20：
根据我国《刑法》的规定，对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的，并处或单处非法募集资金金额（）的罚金。
A:
1%以上5%以下
B:
1%以上10%以下
C:
5%以上10%以下
C:
5%以上20%以下
21：
下列选项中，不属于综合指数类的是（）。
A:
深证新指数
B:
深证A股指数
C:
深证B股指数
C:
深证创新指数
22：
下列选项中，关于询价论述不正确的是（）。
A:
询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B:
通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C:
首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
C:
上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
23：
证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A:
账面价值
B:
内在价值
C:
清算价值
C:
票面价值
24：
（）是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
A:
金融期货合约
B:
金融远期合约
C:
互换
C:
金融期权
25：
当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。
A:
信用风险
B:
流动性风险
C:
法律风险
C:
基差风险
26：
最基础的金融衍生产品是（）。
A:
金融远期合约
B:
金融期货
C:
金融互换
C:
金融期权
27：
首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。
A:
3000万元
B:
4000万元
C:
5000万元
C:
1亿元
28：
股票未来收益的现值是（）。
A:
股票的票面价值
B:
股票的账面价值
C:
股票的内在价值
C:
股票的清算价值
29：
从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A:
降低系统性风险
B:
保证证券市场的公平、效率和透明
C:
保护投资者合法权益，让投资者树立信心
C:
防止内幕交易
30：
下面关于信息披露制度的阐述，错误的是（）。
A:
信息披露指的是上市公司上市后的持续信息公开
B:
信息披露是上市公司的法定义务
C:
是投资者了解公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径
C:
是维护证券市场秩序的必要前提
31：
兼有债权和股权双重性质的公司债券是（）。
A:
优先股
B:
可转换公司债券
C:
收益公司债券
C:
信用公司债券
32：
关于记账式债券的论述不正确的是（）。
A:
记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
B:
发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C:
投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
C:
我国1994年开始发行记账式债券
33：
参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（）。
A:
年满18周岁
B:
完全民事行为能力
C:
具有高中以上文化程度
C:
具有本科以上文化程度
34：
按照新会计准则和相关规定，关于估值的基本原则叙述错误的是（）
A:
对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价钓，应采用市价确定公允价值
B:
对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C:
有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
C:
采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数
35：
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数最在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A:
1亿
B:
2忆
C:
3亿
C:
4亿
36：
会员制的证券交易所是（）。
A:
以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体
B:
一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C:
一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
C:
以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体
37：
证券市场监管的手段不包括（）。
A:
法律手段
B:
经济手段
C:
行政手段
C:
市场手段
38：
2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（）起生效。
A:
2006年12月1日
B:
2006年1月1日
C:
2006年5月1日
C:
2006年10月1日
39：
证券市场的恢复阶段是（）
A:
20世纪初
B:
1929——1933年
C:
20世纪20年代——第二次世界大战结束
C:
第二次世界大战后——20世纪60年代
40：
证券公司经营证券自营业务的，应当按固定收益类证券投资规模的（）计算风险资本准备。
A:
5％
B:
10％
C:
15％
C:
20％
41：
有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。
A:
100，50
B:
200，100
C:
200，50
C:
300，100
42：
截至2010年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A:
100
B:
107
C:
158
C:
170
43：
根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由（）受理有关申请。
A:
国务院
B:
财政部
C:
中国证监会
C:
证券交易所
44：
金融期货的（），就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
A:
套期保值功能
B:
价格发现功能
C:
投机功能
C:
套利功能
45：
截至2009年12月，中国证监会累计批准（）家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A:
60
B:
73
C:
83
C:
84
46：
若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。
A:
5．7
B:
10．7
C:
16．7
C:
20．0
47：
下列选项中，对契约型基金描述正确的是（）。
A:
指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B:
基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C:
是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
C:
契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
48：
（），中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
A:
2006年8月
B:
2007年1月
C:
2007年8月
C:
2007年10月
49：
证券公司高级管理人员应当经（）依法核准。
A:
董事会
B:
监事会
C:
中国证监会
C:
股东会
50：
在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（）。
A:
指数型基金
B:
LOF
C:
开放式基金
C:
ETF
51：
在一般国家，社保基金分为两个层次：
其一是国家以——形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的——。
（）
A:
社会保障税；社会保险基金
B:
社会保障税；企业年金
C:
社会保险基金；社会保障基金
C:
社会保险基金；企业年金
52：
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘留，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）
A:
欺诈发行股票、债券罪
B:
非法发行股票和公司、企业债券罪
C:
内幕交易、泄露内幕信息罪
C:
提供虚假财务会计报告罪
53：
道—琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。
A:
9％
B:
10％
C:
12％
C:
15％
54：
根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（）。
A:
政府机构债券和金融债券
B:
政府债券和政府机构债券
C:
政府债券和金融债券
C:
信托投资基金
55：
根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
A:
会员大会
B:
理事会
C:
监察委员会
C:
总经理
56：
公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（）。
A:
周转率
B:
杠杆比率
C:
销售利润率
C:
净资产收益率
57：
财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2％，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（）。
A:
特别国债
B:
财政债券
C:
长期建设国债
C:
国家重点建设债券
58：
根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A:
零息债券、附息债券和息票累积债券
B:
实物债券、凭证式债券和记账式债券
C:
政府债券、金融债券和公司债券
C:
国债和地方债券
59：
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
A:
4
B:
3
C:
2
C:
1
60：
对证券投资基金作用的认识不正确的是（）。
A:
在美国，基金占所有家庭资产的40%左右
B:
基金一般注重资本的短期增长，多采取短期的投资行为
C:
基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C:
基金的出现增加了证券市场的投资品种
二．多选题
01：
下面属于有限售条件股份的有（）。
A:
国有法人持股
B:
国家持股
C:
其他内资持股
C:
外资持股
02：
我国的基金指数由（）组成。
A:
SAC行业指数
B:
中证基金指数系列
C:
上证基金指数
C:
深证基金指数
03：
信息披露制度的意义包括（）。
A:
有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B:
有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C:
有利于维护广大投资者的合法权益
C:
有利于进行证券监督，提高证券市场效率
04：
下面关于法人股的阐述不正确的是（）。
A:
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份
B:
法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为
C:
国有法人股属于国家股
C:
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，只能以货币作为出资方式
05：
集中竞价交易系统通常包括（）。
A:
交易系统
B:
结算系统
C:
信息系统
C:
监察系统
06：
国家股的资金主要来源于（）。
A:
现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B:
现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C:
经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
C:
具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
07：
根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。
A:
证券投资基金管理公司、证券公司
B:
个人投资者
C:
信托投资公司、财务公司
C:
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
08：
2000年3月18日，泛欧交易所由（）合并而成。
A:
阿姆斯特丹交易所
B:
布鲁塞尔交易所
C:
巴黎交易所
C:
葡萄牙交易所
09：
关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。
A:
调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B:
鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C:
律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
C:
同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
10：
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。
A:
向原股东配售股份
B:
向不特定对象公开募集股份
C:
发行可转换公司债券
C:
非公开发行股票
11：
我国《证券法》规定，为保证证券市场的稳定，可采取的稳定市场的政策与制度有（）。
A:
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B:
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C:
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
C:
当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动
12：
金融时报证券交易所指数包括（）。
A:
金融时报工业股票指数
B:
FT—200指数
C:
100种股票交易指数
C:
综合精算股票指数
13：
股息的具体形式可以是（）。
A:
建业股息
B:
股票股息
C:
财产股息
C:
负债股息
14：
发行人推销证券的方法包括（）。
A:
自销
B:
承销
C:
定向发行
C:
招标发行
15：
下列对股票基金认识正确的是（）。
A:
股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金
B:
各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市
C:
股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C:
按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
16：
对基金投资进行限制的主要目的是（）。
A:
引导基金分散投资，降低风险
B:
避免基金操纵市场
C:
发挥基金引导市场的积极作用
C:
督促基金改进投资策略
17：
关于上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，阐述正确的是（）。
A:
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据
B:
除金融类企业外，最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C:
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价
C:
上市公司的盈利能力具有可持续性
18：
证券市场监管机构包括（）。
A:
国务院证券监督管理机构
B:
国务院证券监督管理机构的派出机构
C:
证券登记结算公司
C:
行业协会
19：
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时问内定期交换现金流的金融交易，可分为（）。
A:
货币互换
B:
利率互换
C:
债权互换
C:
信用互换
20：
衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。
A:
期货基金
B:
期权基金
C:
认股权证基金
C:
指数基金
21：
关于金融衍生工具的产生与发展论述正确的是（）。
A:
金融衍生工具产生的最基本原因是避险
B:
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
C:
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因
C:
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
22：
关于证券业协会的叙述正确的是（）。
A:
中国证券业协会是证券行业自律性组织
B:
中国证券业协会具有独立法人地位
C:
中国证券业协会采取会员制的组织形式
C:
中国证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
23：
关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述不正确的是（）。
A:
金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的
B:
人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C:
通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
C:
在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
24：
证券市场中介机构主要包括（）。
A:
证券登记结算机构
B:
证券公司
C:
证券交易所
C:
证券服务机构
25：
关于证券发行市场论述正确的是（）。
A:
证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B:
证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C:
证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
C:
证券发行市场是交易市场的基础和前提
26：
制定证券发行信息披露的意义（）A，有利于价值判断
B:
防止信息滥用
C:
监督经营管理
C:
提高证券市场效率
27：
企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。
A:
实物
B:
工业产权
C:
土地使用权
C:
非专利技术
28：
优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说的意义有（）。
A:
对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担
B:
对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小
C:
在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普
升级会员 