复合开放出版的新业务模式研究.doc

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摘要：

针对复合开放期刊的新业务模式，图书馆应加强文献资源经费的使用效益，以促进学术成果的发表和影响力的扩大。

文章探讨和分析复合开放期刊的新业务模式，对我国学术图书馆参与新业务模式的实践活动进行总结和分析。

最后，提出我国图书馆应对新业务模式的策略，保障图书馆信息资源建设与服务的本质职能。

　　关键词：

复合开放期刊；新业务模式；开放出版

　　中图分类号：

g237.6文献标识码：

adoi：

10.11968/tsyqb.1003-6938.2016065

　　1引言

　　sage、acs、emerald等出版社都已支持开放存取。

面对学术交流系统的变革，无论是出版商和图书馆都需要不断调整各自的运作模式，建立应对开放获取的平衡机制。

出版商和图书馆都意识到一味地坚守订购时代的传播机制、经济模式和权益政策，开发获取发展迅猛会使自身在变革的时代中处于被动落后的局面。

而不断跟踪开放获取的重点问题研究以及进行相关实践，变被动为主动，在开放获取的学术交流系统中争得自己的一席之地，是学术交流系统中的每个环节和角色“必须要做”也“不得不做”的选择和方向。

　　2复合开放出版的新业务模式研究

　　复合出版期刊既收取订购费、又收取开放论文apc，这种“双重收费”从经济上来说是不合理的，订购机构和作者都遭受了不同程度的经济损失。

特别是在期刊数量快速增长且期刊价格不断增加的背景下，一个即使有着良好资金支持的图书馆也很难持续性的负担这种订阅模式，因此，学术界纷纷呼吁出版社应做出改变。

目前越来越多的大型出版社如iop、springer与nature等加入到开放出版的行列，尝试将文献订购经费转化为开放出版经费，支持按复合出版期刊中开放论文比例扣减期刊订购费等多种文献订购经费转化模式。

　　2.1scoap3模式

　　scoap3（sponsoringconsortiumforopenaccesspublishinginparticlephysics，国际粒子物理开放出版资助联盟）致力于“实现高能物理领域同行评议研究文献的开放获取，通过增加竞争来遏制学术期刊出版的整体价格”。

scoap3成员按照经费分摊的标准，根据发表文章数量比例分担经费。

期刊转为开放出版后，成员机构即可撤销对scoap3期刊的订购转而实现免费获取；对于复合oaj，出版商也必须从订购费中按比例减除开放论文部分的订购费；同时，作者在scoap3期刊上发表oa作品也不再需要缴纳论文处理费[6]。

　　2.1.1文献订购费扣减方法

　　scoap3规定，出版者必须向所有涉及scoap3内容的订购机构扣减相应的订购费用，保证受scoap3资助的内容不再重复收费。

具体做法是：

把scoap3期刊的订购价格减为零；把收录scoap3论文的期刊的订购价格按比例减少；把包含scoap3论文的数据库订购价格作相应扣减[7]。

订购价格的扣减不仅仅针对加入scoap3资助联盟的机构，而是面向订购了scoap3期刊的所有机构，不论这些机构是否加入scoap3资助联盟[8]。

　　2.1.2scoap3的意义

　　scoap3引入了促进文献订购经费扣减和向开放出版经费转移的新机制，实质上将原来在出版后进行文献采购转换为在出版前支付开放出版服务费，将成熟的学术期刊直接转为开放出版。

scoap3通过集体谈判，确定了低于出版社现行apc价格的篇均apc价格，这种订购经费扣减机制使得出版社明确了其在复合开放期刊apc收入与订购经费扣减上的原则立场和操作细则。

　　2.2扣减模式

　　2.2.1承诺按开放论文比例扣减复合期刊订购费

　　2.2.2扣减模式的特点

　　扣减模式有利于出版商在两种收费模式并行的情况下减少一些额外的运作费用，对于机构来说这也是接受度较广的一种价格模式，可以解决学术机构不断增加的费用支出问题。

但是这种模式在未来存在一定的操作难度，机构需处理apc的转换计算，还需要决定扣减的费用是否要继续用于推动开放获取的相关工作以及具体操作方式。

另外，对于复合期刊中开放论文的数量以及扣减公式，出版社需要进一步公开，机构也需要更好的掌握各自机构的开放论文以及apc支付情况。

　　2.3抵消模式

　　“订购费抵消apc”模式（简称“抵消模式”）[13]指订购机构的作者在复合期刊发表开放论文时不支付或少支付apc，用订购费代为支付apc。

这种模式有两种实际操作形式：

一是订购机构的作者在此出版社期刊上发表的所有开放出版论文无需支付apc费用；二是订购机构的作者在此出版社期刊上发表的一定数量的开放出版论文无需支付apc费用。

　　2.3.1少支付apc形式

　　2.3.2无需支付apc形式

　　2014年，springer与jisc[17]、荷兰高校协会[18]、奥地利科学基金会[19]、德国马普学会[20]等机构达成协议，这些机构或国家支付了springer订购费用后，其作者可免费在springer出版的1600种复合期刊上发表开放获取论文，无需再支付任何apc费用。

英国皇家化学会（rsc）提出，如果英国机构订购rsc的goldcollection期刊，其作者在rsc复合期刊上发表开放论文的apc费用从机构订购费中冲抵[21]。

　　2.3.3抵消模式的特点

　　订购费完全覆盖apc的模式最大优势在于开放出版apc的费用为零，但是它维持了传统的订购模式，而且潜在认为复合开放出版在未来会持续一段较长的时间，而完全的开放获取还存在困难重重。

在这个模式下订购机构虽然易于操作和管理相关事宜，但是也会一定程度上导致机构和作者并不清楚实际的apc费用额度，那么如何做到平衡apc费用和订购费用也是一个难题。

apc折扣模式只有在apc的折扣较高时才能获得机构较高的接受度，但是以目前高额的订购费用和apc处理数量来看，出版社提供的apc的折扣相对较低。

　　3我国机构对复合开放出版新业务模式的实践

　　目前，我国少数学术图书馆已对开放出版和数字出版服务进行了实践，这些活动可视为我国学术图书馆应对开放出版的初步探索和尝试。

　　3.1国家科技图书文献中心（nstl）

　　2013年12月，国家科技图书文献中心（nstl）作为scoap3中国集团牵头机构，代表中国加入scoap3，实质性参与scoap3的管理和运作。

我国应承担的scoap3开放出版服务费将由国家财政经费全额承担，以有力支持世界高能物理领域科研学术成果的开放获取，促进我国科研成果的开放交流，提高我国在国际科技界的影响力与地位[22]。

　　3.2中国科学院文献情报中心

　　在《中国科学院关于公共资助科研项目发表的论文实行开放获取的政策声明》基础上，英国物理学会出版社（iopp）与中科院文献中心就支持中国科学院学术论文开放获取达成一致意向。

文献中心以集团资助方式，对中国科学院作者在iopp刊物上发表的开放获取论文提供一定比例的资助；根据其复合开放期刊中的开放获取论文比例，iopp向中国科学院提供与其在英国、奥地利合作方式一致的本地扣减方案，确保中国科学院的文献订购费用得到合理扣减。

这是iopp在欧洲以外国家和地区首次实施此类开放获取合作，也是我国学术图书馆积极参与学术出版的有益尝试和探索[23]。

　　3.3高校图书馆数字资源采购联盟（draa）

　　高校图书馆数字资源采购联盟（draa）是由中国部分高等学校图书馆共同发起成立的，由成员馆、理事会、秘书处组成。

联盟的宗旨为：

团结合作开展引进数字资源的采购工作，规范引进资源集团采购行为，通过联盟的努力为成员馆引进数字学术资源，谋求最优价格和最佳服务[24]。

draa主要负责数据库集团采购方案的谈判工作以及相关的集团采购服务，其数据库的集团采购方案是各个高校采购出版社电子资源的执行标准。

为了更好的了解各大出版社电子资源在国内是否开展了前文所讨论的复合开放期刊的价格模式策略，笔者特别调研了目前在开放出版方面较有代表性的出版社与draa签订的电子资源集团采购方案以及与笔者过工作单位图书馆签订的电子资源使用许可协议，以跟踪和了解目前复合开放期刊价格模式在我国的实践进展，对比国外的发展进度，以最终为我国科研机构和人员后续争取更多的科研和出版支持（见表1）。

　　4我国图书馆应对新业务模式的策略

　　4.1发挥联盟作用获取更多权益

　　充分发挥高校图书馆采购联盟的作用，draa

　　应作为主要力量争取更多的开放出版权益。

在集团采购方案谈判中可以不再仅仅局限于被动的应对出版社提出的价格，而是能够进行更加广度和深度的谈判，为draa高校和机构成员争取开放出版的更多权益，如apc折扣、采购费用扣减等。

据中国科学院生物物理所的研究数据显示，在其所发文量排名前20种期刊中，不同商业期刊的影响因子在10年中有升有降，oa期刊的影响因子基本在逐年上升或持平；对于oa期刊发文较多的2位科研人员，oa论文在10年中的被引次数和h指数要高于传统商业期刊论文；在提供论文oa发表的商业期刊（即复合期刊）中，3个样本期刊上oa论文的平均被引次数高于非oa论文[25]。

因此，争取开放出版的更多权益一方面可以扣减采购费用，降低采购成本，另一方面也可以帮助机构作者更多的发表开放出版论文，增强其曝光度和学术影响力。

从复合开放期刊价格模式在国内的实践调研结果（见表1）可以看出，目前只有极少数的出版社在国内开展了前文所述的复合开放期刊的价格模式，我国机构在此方面还需进一步的关注和努力，了解国外的实践进展，以此为国内的科研机构和学者争取更多的权益，也提高大学图书馆电子资源的投入效益和降低采购成本。

　　4.2倡导国外出版社给予中国更多的优惠和支持

　　倡导出版社公开复合开放期刊中开放期刊的数量和比例，公开计算方法和模式，提供各个机构的开放出版论文情况，以更好的了解本机构的发文情况和扣减额度。

复合开放期刊价格模式在国内外的实践进展还有较大的差异，国内实践的规模小、范围窄、模式单一，导致此现象的原因一方面是由于图书馆对复合期刊开放出版的重视度和意识不足；另一方面也是由于国外出版社对国内复合开放期刊价格模式实践的支持力度有限。

因此，倡导出版社在中国开展更多的复合开放期刊价格模式势在必行。

　　4.3提升图书馆的意识

　　图书馆的本质职能是为社会或所在机构提供获取、保存和利用知识服务。

开放出版机制顺应数字时代能力和服务的要求，能更好地实现及时和广泛的知识获取。

复合开放期刊价格模式的推进与图书馆意识的提升有着至关重要的作用。

因此，图书馆代表所在机构协调处理从文献订购经费到开放出版服务费的转变，是持续性保障图书馆信息资源建设本质的机遇。

转移过程可能会有很多难以预测的问题，图书馆首先要保障文献资源的稳定使用；其次要通过细致的工作将所有已经开放出版的内容按照相关模式与订购费用进行核算；最后还要为科研人员的开放出版提供指南。

这不仅需要工作人员对于出版模式和信息资源订购模式有着较深入和详细的了解，也要求图书馆要尽早意识到人才储备和培养的重要性。

　　做好趋势跟踪，形成人才储备，才能对国内外的实践进展更为了解。

只有在充分了解的基础上，图书馆才能更好的推进相关实践，倡导出版社的支持，才能变被动为主动，从被动的只能对价格进行谈判到转变为从源头上通过竞争采购开放出版服务而获得更多的权利和空间，为图书馆信息资源建设能力的扩展和延伸提供可能和途径。

　　4.4加强沟通，促进业界合作

　　目前，nstl、中国科学院文献情报中心、draa都已经对复合开放期刊的价格模式进行了探索和实践，但是侧重面、范围和介入程度有所不同。

2013年1月，美国61所高校图书馆成立图书馆出版联盟（librarypublishingcoalition，lpc）以高校图书馆和研究机构图书馆为主体，使命是推动图书馆学术出版服务的发展[26]。

我国的图书馆学术界也需进一步加强合作和沟通，集思广益，汇聚力量，才有利于在新的出版价格模式的不断变化和发展中，维护自己的经费和学术利益，加强文献资源经费的使用效益，促进中国学术成果的发表和影响力的扩大，保障图书馆信息资源建设与服务的本质职能。

　　参考文献：

　　[1]doaj[eb/ol].[2016-03-13].：

//doaj.org/.

　　[3]laaksom.thedevelopmentofopenaccessjournalpublishingfrom1993to2009[j/ol].plosone，2011，6（6）.：

//journals.plos.org/plosone/article？

id=10.1371/journal.pone.0020961.

　　[6]何莉娜，郑建程.开放出版的apc模式研究[j].图书馆杂志，2012（9）：

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　　[7]李麟，张晓林.传统出版社的开放出版政策[j].图书情报工作，2013，57

（1）：

26-31.

　　[8]张晓林，李麟，顾立平，等.从scoap3模式看图书馆资源建设的范式转变[j].图书情报工作，2012，56（17）：

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　　[13]赵艳，张晓林，郑建程.图书馆文献订购经费向开放出版经费转化：

目标、挑战与策略[j].图书情报工作，2016，60

（1）：

5-11.

　　[14]么媛媛，郑建程.开放获取期刊的运营模式探析[j].图书馆杂志，2012（9）：

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　　[16]ioppublishingandukuniversitylibrariescollaborateonopenaccessoffsettingpilot[eb/ol].[2016-03-10].：

//ioppu

　　blishing.org/2014/05/27/iop-publishing-and-uk-university-libraries-collaborate-on-open-access-offsetting-pilot/.

　　709881/oa-max-planck-society-springer.

　　325835403034.pdf.

　　作者简介：

田晓迪（1983-），女，北京师范大学图书馆馆员；刘远颖（1979-），女，中国科学院文献情报中心馆员。