道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则.doc
《道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则.doc（26页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（1-1）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
一、
安
全
目
标
35
分
1.
安
全
工
作
方
针
与
目
标
①制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；
5
★★★
1.未组织制定符合国家相关法律法规要求、并结合企业实际的安全生产方针、目标和安全控制指标的，每缺少1项扣5分；2.安全生产方针、目标、控制指标未满足标准要求的，1项不符合的扣1分；3.未文件化的，扣2分；从业人员不了解的，每人次扣1分；4.未对指标进行量化的，扣2分。
查资料：
1.企业制定的安全工作方针、目标及安全控制指标的文件，要求内容明确、具体、量化，有时限性。
安全生产管理方针：
安全第一、预防为主、综合治理
安全生产目标包括：
事故起数、死亡人数、受伤人数、财产损失、万车公里事故起数、万车公里伤亡人数等指标。
询问：
1.抽查企业安全管理人员、从业人员是否了解本企业安全生产方针和安全生产目标。
现场检查：
1.安全生产方针和目标告知情况。
②制定实现安全工作方针与目标的措施。
5
1．未制订安全工作方针与目标保障措施的，扣5分；
2．保障措施不符合本企业实际和法律法规等要求的，每缺少1项扣1分；3．保障措施不具体、责任不明确的，扣3分；4.从业人员不了解保障措施的，每人次扣1分；不落实的，每人次扣2分。
查资料：
1查企业制定实现安全生产工作方针与目标的保障措施文件。
保障措施包含：
宣传教育、制度建设、隐患整改和经费保障、责任单位、具体行动方案制定、实施、检查等几方面内容。
2.
中
长
期
规
划
①制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
5
★★
1．未制定中长期规划或跨年度专项工作方案的，扣5分；2．规划或方案内容不符合要求的，扣2分；规划或方案操作性不强的，扣2分；3.部门或岗位人员不了解的，每人次扣1分；4.规划或方案未印发到基层部门的，扣2分；5.未实施安全生产标准化建设等跨年度工作方案的，扣3分。
查资料：
1.查企业制订的中长期（3-5年）规划和跨年度工作方案的文件；
2.检查企业实施中长期规划和年度专项工作方案的相关资料。
询问：
1.抽查中长期规划和跨年度专项活动方案是否印发到部门和车队，并询问职工的了解情况。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（1-2）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
一、
安
全
目
标
35
分
3、
年
度
计
划
①根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
5
1.未制定年度计划或年度专项活动方案的，扣5分；
2.年度计划或活动方案不具体的，扣2分；未严格执行的，扣3分；3.未层层分解落实到相关部门和岗位的，扣2分。
查资料：
1.查企业制定的年度计划和年度专项活动方案（应包含工作目标、机构、经费、内容和要求）；
2.查企业执行年度报告计划和年度专项活动方案的执行情况资料。
询问：
1.查年度计划和年度专项活动方案发放记录。
4、
目
标
考
核
①将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
5
1.未制定安全生产管理指标或阶段性安全生产控制指标的，扣5分；不符合要求的，扣2分；
2.未细化和分解安全生产管理指标的，扣3分；
3.未制定和分解阶段性安全生产控制指标的，扣2分；
4.未对各单位、各部门和个人安全生产目标进度的完成情况，进行月度或季度跟踪控制的，每缺少1项扣2分。
查资料：
.1查企业是否将安全生产管理指标细化和分解到各职能部门和岗位；2.查企业制定的阶段性（如春运和国庆黄金周等重点时段）安全生产控制指标的文件。
②制定安全生产目标考核与奖惩办法；
5
1.未制定安全生产目标考核和奖惩办法的，扣5分；
2.办法不符合要求的，扣3分；
3.安全考核对象不全的，扣2分；
4.办法未印发到相关部门和基层单位的，扣1分；
5.相关部门、基层单位未对办法进行宣贯的，扣3分；相关人员不了解的，每人次扣1分；
6.三年内发生较大以上事故的，扣5分。
查资料：
1.查企业制定安全生产目标考核与奖惩办法的文件，文件要覆盖面广、内容具体、可操作性强。
③定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
5
1.年度安全生产目标完成情况未定期考核的，扣3分；
2.考核不全面的，每遗漏1个部门或岗位的，扣1分；
3.未按规定及时兑现奖惩的，扣3分。
查资料：
1.查考核指标及奖惩兑现材料、文件，核实是否兑现奖惩。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则
（2）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
二、
管
理
机
构
和
人
员
35
分
1．
安
全
管
理
机
构
①成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制；
10
★★
1.未健全安全领导机构的，扣10分；2.领导和部门安全职责分工不明确的，扣5分；3.所在企业主要负责人未担任安全领导委员会（领导小组）主任（组长）的，扣5分；4．人员变动后未及时调整安委会成员的，扣10分；5.未建立专门的工作制度，未明确工作流程的，扣2分。
查资料：
1.查企业及下属各分支机构分别成立安委会（或领导小组）的文件；2.查安委会（或领导小组）职责是否明确，是否实行主要领导负责制；3.查安委会（或领导小组）组成人员是否符合要求，人员变动后应在1个月内适时调整安委会主要成员；4.查文件，下属各分支机构是否分别成立相应的领导机构；5.查安委会工作制度及工作流程图。
②设置与安全生产相适应的安全生产管理机构；
10
★★★
1.未按有关规定设置企业安全生产管理机构的，扣10分；2.有机构但人员不到位、职责不明确的，各扣10分；3.安全生产管理机构未建立专门工作制度的，扣5分；工作流程不明确的，扣5分；
查资料：
1.查企业按规定设置与安全生产相适应的安全管理机构文件。
2.查是否明确安全生产管理机构的安全管理职责3、查是否编制安全管理组织机构图。
安全管理机构和人员配置主要依据《山东省省260号令》第九条规定。
③定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
5
1.未制定会议制度的，扣5分；制度内容不全面的，扣3分；未印发实施的，扣1分；2.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报的，扣5分；3.安全生产管理机构和下属各分支机构未按规定召开月安全工作例会的，每缺1次扣1分；4.未形成会议记录或纪要的，扣3分；记录或纪要内容不全面的，每次扣1分；5.无特殊情况，安委会成员不参加会议的，每人次扣1分；6.未建立缺会告知制度的，扣2分。
查资料：
1.查企业安全生产会议制度；2.查安全生产委员会会议记录、安全工作例会记录及相关会议资料建档保存情况（要求保存3年，会议记录包括：
会议通知、参会人员签到表、会议记录、会议相关资料等）；3.抽查安全生产管理机构及分支机构月例会会议记录。
2．
管
理
人
员
配
备
①按规定足额配备安全生产和应急管理人员；
10
★★★
1.未按要求配备安全生产和应急管理专职人员的，扣10分；
2.管理人员未经安全和应急管理培训的，扣2分。
查资料：
1.查企业配备专职安全生产和应急管理人员的文件；2.查是否按照《省260号令》第九条要求配备专职安全生产和应急管理人员；3.现场询问安全管理人员是否熟悉和了解所从事的工作职责。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（3-1）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
三、
安
全
责
任
体
系
45
分
1.健
全
责
任
制
①企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
10
★★★
1.未制定安全生产责任制的，扣10分；安全职责不明确的，扣10分；2.未层层签订安全生产目标责任书并分解落实的，扣10分；3.安全责任书内容不符合要求的，扣5分；4.工作人员不了解本部门和本岗位安全职责的，每人次扣1分；5.安全生产责任制度未印发实施的，扣10分。
查资料：
1.查企业各级人员层层签订的责任书；2.现场抽查、询问企业主要负责人、分管领导、全体员工是否明确各自职责。
3.查看企业定期检查责任制执行情况、及时解决执行中的问题的相关资料。
②主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
5
1.主要负责人或实际控制人未履行安全生产第一责任人的责任和义务的，扣5分；2.主要负责人或实际控制人对其安全职责不清楚的，扣2分；3.主要负责人或实际控制人未及时上报安全生产工作总结材料的，扣2分。
查资料：
1.看企业是否明确规定主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人及主要职责；2.现场询问主要负责人或实际控制人是否履行了《山东省260号令》第八条规定（共计13条）；3.检查主要负责人或实际控制人对13条职责履行落实情况。
③分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
5
1.未明确分管安全生产负责人的，扣5分；2.分管安全生产负责人不清楚其安全职责、权利和相互关系的，扣3分；3.分管安全生产负责人未按要求参加安全会议和安全检查的，每次扣2分。
查资料：
1.看是否明确分管安全生产负责人及主要职责。
2.询问分管安全负责人是否掌握安全生产工作职责及履行安全生产责任情况。
④其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
5
1.其他负责人安全生产职责分工不明确的，扣3分；2．其他负责人未在各自分管领域同步履行安全教育、检查、考核等职责的，扣3分；3.全体员工未在岗位职责范围内严格落实“一岗双责”的，扣2分。
查资料：
1.查企业对其他负责人和全体员工实行“一岗双责”的有关文件资料。
2.查相关人员履行安全生产职责情况。
3.至少抽查1-3名其他负责人或员工，看是否熟悉并理解“一岗双责”内容。
⑤安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
10
1.无部门安全生产目标责任制的，扣10分；2．安全职责与各部门职责不符合的，扣2分；3.直属和基层单位安全责任制和安全职责不明确、不落实的，扣5分；4．各部门负责人或其他人员，对其安全职责不了解的，每人次扣1分；5.在制度和操作规程中未体现安全职责的，扣2分。
查资料：
1.查安全责任制文件是否明确各部门安全生产职责；2.各安全生产管理机构、职能部门、基层单位的安全职责是否明确，是否在制度建设和操作规程中体现，并落实到位；3.查公司现行的组织机构图看机构是否健全有效。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（3-2）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
三、
安全
责任
体系
45分
2.责任制考评
①根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
10
★★
1.未制定安全生产责任考核和奖惩规定的，扣10分；
2.未定期进行安全考核的，扣10分；
3.未兑现奖惩的，扣5分；
4.未公告考评和奖惩情况的，扣5分；
5.未体现安全生产“一票否决”的，扣10分；
6.考核资料、记录等保存不全的，扣2分。
查资料：
1.查企业建立安全责任考核制度。
2、查阅企业定期（半年或年终）进行安全责任考核和奖惩的文件资料及原始记录。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（4-1）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
四、
法
规
和
安
全
管
理
制
度
70
分
1.资质
①《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。
10
★★★
1.以上经营证照不全的，扣10分；2.逾期未审验的，扣10分；3.超范围经营的，扣10分；
4.经营证照擅自出租、转让的，扣10分。
查资料：
1.查《道路运输经营许可证》是否在有效期内，对许可地址变更的是否及时进行了变更；2.《企业法人营业执照》是否合法有效。
2.法规
①及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
5
1.未制订及时收集、获取、识别适用的安全生产法律法规、标准规范的制度的，扣5分；2.识别和获取的法律、法规、标准规范，不符合要求的，每项扣1分；3.未形成清单或文本数据库或未及时更新清单或文本数据库的，扣2分；4.未明确识别、获取安全生产法律法规的人员的，扣2分。
查资料;
1.查企业是否制定法律法规识别制度；
2.查法律法规识别台账是否全面，法规、标准规范是否和企业紧密相关，是否及时更新；
3.查企业是否明确专人负责法律法规识别工作。
②将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
5
1.未制订将国家、行业的法律法规、标准规范及时转化为企业安全管理规章制度的规定的，扣5分；不符合要求的，扣2分；2.未将法律法规的有关规定转化为企业安全生产规章制度具体内容的，每项扣1分；3.未对识别、获取的法律法规、标准规范组织贯彻实施的，每项扣1分；
4.本企业安全生产规章制度与现行法律法规、标准规范不一致的，每处扣1分。
查资料;
1.现场核查企业制定的规章制度，检查其内容是否符合现行法规标准和相关要求。
③将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
5
1.未制定安全宣传培训计划的，扣2分；
2.未及时将适用的法律、法规、标准规范及其他要求，向从业人员进行宣传培训的，扣5分；
3.安全管理人员未参加安全生产法律法规培训的，每缺少1人次扣1分；
4.档案资料不完整、不齐全的，扣2分。
查资料;
1.查企业是否将法律法规培训列入年度培训计划；
2.查宣传材料；
3.查宣贯培训资料。
培训资料应包培训通知（培训时间、培训地点）、授课人、参加培训人员的签名、教育或培训的内容、培训考试试卷、培训效果的评价等。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（4-2）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
四、
法
规
和
安
全
管
理
制
度
70
分
3．
安
全
管
理
制
度
①制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
10
1.未建立制度的，每缺少1项扣2分；2．制度不健全或不符合求的，每项扣２分；3．制度未落实的，每项扣2分；4.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发的，扣4分;5.未对制度进行定期或不定期评审修订的，扣4分；6.制度制定和修订的相关记录不齐全的，扣3分；7．未汇编成册的，扣8分；8.《制度汇编》未印发给有关工作岗位的，扣2分。
查资料：
1.查企业制定的安全生产管理制度的文件汇编；
2.查制度所适用的法律法规是否最新有效并符合要求。
②对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
5
1.安全培训学习制度未包括安全管理制度学习和培训内容的，扣5分；2.未制定开展安全管理制度学习和培训计划的，扣5分；未进行考核或考核未评分的，扣2分；3.未对从业人员进行安全制度教育培训的，扣5分；未对培训效果进行考核评分的，扣2分；4.学习教育培训不全面的，扣2分；5.有关人员不清楚安全生产管理制度相关要求的，每人次扣2分；6.有关培训学习台帐、记录不完整、不齐全的，扣1分。
查资料：
1.查企业进行安全管理制度学习和培训的相关记录、档案。
培训资料应包含培训通知（培训时间、培训地点）、授课人、参加培训人员的签名、教育或培训的内容、培训考试试卷、培训效果的评价等。
询问：
1.现场抽查1-3名职工，看职工对安全管理制度的了解情况。
4．
岗
位
安
全
生
产
操
作
规
程
①制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
10
★★★
1.未制定的，扣10分；2.未按规定审定或签发的，每项扣5分；3.未及时修订操作规程的，扣5分；4.制定后未发放到岗位（职工）的，扣5分。
查资料：
1.查企业制定的各岗位安全生产操作规程文本；2.检查安全生产操作规程内容是否最新有效，并符合相关要求。
询问：
1.现场抽查、询问相关人员是否具有相关操作规程文本，是否熟悉和了解操作规程内容和要求。
②对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
5
1.未组织单位系统学习安全操作规程专项培训的，扣2分；未进行考核或考核未评分的，扣2分；2.培训面未达100%的，扣5分；3.从业人员对安全生产操作规程不了解的，每人次扣1分；
4.有关培训档案、记录不完整、不齐全的，扣2分。
查资料：
1.查企业组织对各岗位操作规程的培训资料。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（4-3）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
四、
法
规
和
安
全
管
理
制
度
70
分
5．
制
度
执
行
及
档
案
管
理
①执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
5
1未执行和落实法律、法规、标准规范、企业安全生产管理制度、操作规程的，每项扣2分；
2.未制定对驾驶员等从业人员安全教育管理、车辆技术管理、安全生产考核奖惩等管理措施的，扣5分；
3.安全管理措施未印发实施的，扣2分；
4.措施不具体、不明确的，每项扣2分。
查资料：
1.查文件，看是否制定落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施（应包含教育培训、检查考核、奖惩等）；
2.查安全生产管理措施实施情况。
②每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
5
1.未制定检查制度的，扣5分；未按制度要求进行检查和评价的，扣3分；
2.未对管理制度和操作规程及时修订的，扣2分；
3.未编制符合性评价报告的，扣3分；对评价出的不符合项未进行原因分析的，每项扣2分；
4.未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实的，扣2分；
5.台账、档案资料不完善的，扣1分。
查资料：
1.查文件，看企业是否制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况的检查规定；
2.查自查记录，问题整改记录等；
3.查对管理薄弱环节是否整改。
③建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
5
★★★
1.未建立文件和档案管理制度的，扣3分；制度未执行的，扣2分；
2.未建立各类台账和档案的，扣5分；不完善、不健全的，扣3分；未及时更新和完善的，扣2分；
3.未及时报送有关资料和信息的，扣5分；
4.未对相应台账、档案进行检查的，扣2分；无检查和问题处理记录的，扣2分。
查资料：
1.查是否建立各类台账和档案，并及时更新；
2.查报送记录，看企业是否按规定报送安全生产和管理的有关资料和信息（如安全生产标准化、安全生产工作报告、安全事故报告、安全事故统计等安全生产统计资料）。
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（5）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
五、
安
全
投
入
50
分
1.
资
金
投
入
①按规定足额提取安全生产费用；
10
★★★
1.未制定安全生产投入保障制度的，扣10分；2.安全生产投入保障制度内容不符合有关规定的，每项扣2分；
3.未按规定比例提取的，扣10分。
查资料：
1.查文件，看企业是否制定安全生产费用提取和使用管理办法，并设立独立账户或科目；2.询问相关人员，查阅相关文件和记录，是否足额（上年度实际营业收入1%）提取安全生产费用。
②安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
15
★★
1.未设立安全生产经费专项科目的，扣15分；2.安全生产经费未专款专用的，扣10分；3.会计报表不能反映安全生产经费使用情况的，扣5分。
查资料：
1.查企业财务部门设立专门的安全费用提取的帐、表；2.安全生产经费应按以下范围使用：
①完善、改造和维护安全防护设施设备支出，包括运输设备和装卸工具附属安全设备；②配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；③开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；④安全生产检查、评价、咨询和标准化建设支出；⑤配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；⑥安全生产宣传、教育和培训；⑦安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广使用；⑧安全设施及特种设备检验检测支出；⑨购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置等支出；⑩其他与安全生产直接相关的支出。
③及时投入满足安全生产条件的所需资金。
10
1.未制定安全生产经费使用计划的，扣5分；计划内容不符合相关规定的，扣3分；2.未制订安全生产经费及时足额投入措施的，扣5分；3.安全生产经费的投入不及时、不足额的，扣5分。
查资料：
1.查文件，看企业是否按照有关规定，制定安全生产经费及时足额投入措施；
询问：
1.咨询安全生产管理人员，单位投入安全生产条件的资金是否满足需要。
2.
费
用
管
理
①跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；
10
1.未制定安全生产经费使用情况跟踪、监督管理措施的，扣3分；内容不符合要求的，扣2分；
2.未健全安全费用台帐的，扣10分；
3.未按规定开支的，扣5分。
查资料：
1.查企业是否按照财企[2012]16号关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》第三十一和第三十二规定管理和使用。
②建立安全费用使用台账。
5
1.未建立账户台帐的，扣5分；
2.账户台帐不健全、不完整、不准确的，扣3分。
查资料：
1.查企业财务部门设立专门的安全投入、使用台帐
道路交通普通货物运输企业安全生产达标考评细则（6-1）
考评内容
考评要点
分值
评分标准
备注
六、
装
备
设
施
85
分
1.
安
全
设
施
①安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动；
10
★★★
1.未制定车辆和有关设施设备维护保养制度及计划的，扣3分；2.未按规定对车辆及有关设施设备定期维护保养、检测检验的，扣2分；相关证书资料不齐全的，扣2分；3.违法改装车辆及车内安全设施的，每起扣10分；4.安全设施设备不齐全、不完好的，每起扣2分。
查资料：
1.查企业停车场产权或者租用证明；
2.查企业安全生产设施设备台账管理制度和台账。
查现场：
1.按照比例抽查运输车辆
升级会员 