公共政策概论期末复习提要.docx
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公共政策概论期末复习提要
《公共政策概论》期末复习提要
第一章导论
一、公共政策是政府依据特定时期的目标，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定的行为准则。
二、政府分配利益是一个动态过程，分配的基础是政府选择利益和综合利益；分配的关键是落实利益。
1．利益选择
2．利益综合
3．利益分配
4．利益落实
三、公共政策的基本特征：
（一）整体性；
（二）超前性；（三）层次性；（四）多样性；（五）合法性。
四、公共政策的主要功能：
（一）导向功能；
（二）调控功能；（三）分配功能。
五、公共政策分析要素：
（一）政策问题；
（二）政策目标；（三）政策方案；（四）政策模型；（五）政策资源；（六）政策评价标准；（七）政策效果；（八）政策环境；（九）政策信息
第二章公共政策主体及其能力
一、公共政策主体是指参与、影响公共政策全过程，对公共政策有直接或者间接的决定作用的组织或个人。
因为公共管理的目标是有效地维护与增进并公平分配社会公共利益，所以，公共政策主体应该包括政府主体、准公共政策主体和社会公众。
二、核心主体：
（一）立法机关；
（二）行政机关；（三）司法机关；（四）（执）政党。
三、准公共政策主体：
政府主体以外的公共政策主体统称为准公共政策主体，即“社会中那些为追求公共利益与服务的非政府公共组织”，也可称之为第三部门，如非政府组织NGO、非营利组织NPO等社会组织和社会主体。
准政策主体在整个公共政策体系中仅处于从属性和辅助性的地位。
四、公众参与与公共政策：
公众（公民或选民）是公共政策主体的一个重要的组成部分，虽然没有明确的组织，力量也比较分散，但却是一种最广泛的非官方政策主体。
公众通过各种政治参与途径，影响或制约政府的公共政策的制定和执行。
五、政策主体能力的含义与内容
政策主体能力是各政策主体的能力与整个公共政策体系内部的互动及整合能力的综合体。
从整体上来说，公共政策主体的能力主要包括：
（一）规制社会成员行为的能力；
（二）引导公众观念，行为的能力；（三）调控各种利益关系的能力；（四）公平分配社会资源的能力；（五）公共政策体系内部的互动及综合能力。
在整个公共政策体系中，各子系统、各组成部分之间的互动及综合能力也是公共政策主体能力的重要组成部分。
六、提升政策主体能力的必要性
（一）从实践看，公共政策主体能力不足
1．不能积极有效地引导公众的观念和行为
2．调控各种利益关系的能力不佳
3．缺乏公平分配社会资源的能力
（二）公共政策主体能力现状不能满足日益增加和多样化的公众需求
（三）“入世”新环境和经济全球化挑战公共政策主体能力
（三）知识经济要求公共政策主体能力的提升
七、提升政策主体能力的途径
（一）公共政策主体转变政策理念
政策理念是指政策主体进行公共决策时所秉持的价值观。
具体来说，需要转变的政策
理念应该包括：
1．视政协对象——公众为伙伴而不是对立者
2．公共政策的出发点应是解决公共问题、保证公共利益的最大化
3．支持、鼓励准政策主体的发展
4．要有前瞻性，注重“预防”而非“治疗”，掌握政策主动权
（二）改善和优化政策的外部环境
1．提倡公共道德，强调公共责任
2．加强公共政策程序化、公开化的法制建设
3．最大限度地吸收公民参与，推进公共管理的社会化
第三章公共政策系统与决策体制
一、公共政策系统的构成：
（一）信息系统；
（二）智囊系统；（三）决断系统；（四）监控系统。
二、公共政策系统的内部关系：
公共政策系统中各个系统的内部关系，是相互独立、相互制约的辩证关系，它们构成了相对封闭的公共政策“回路”，并处于自我完善和自我调节的有机过程之中。
三、决策权力：
决策权力，可以定义为一种法律权力，它或者是在一系列可能行动中做出选择的权力，或者是影响政策主体、推动他去选择自己所偏好的某一行动的权力。
在组织中，决策权力的基础主要是正式的职权和非正式权力或二者的结合。
四、公共决策体制的结构
公共决策体制，是指担负着公共决策任务的机构和人员所组成的组织体系以及制定政策的基本程序和制度。
（一）纵向结构
（二）横向结构
五、公共决策体制的类型
（一）层级结构中的集权制与分权制
1．集权制
2．分权制
（二）个人决策模式和集体决策模式
1．个人决策模式
（1）个人专断式
（2）个人负责制
2．集体决策模式
集体决策模式有以下几种具体形式：
（1）历史上的寡头政治。
（2）当代的各种委员会制。
六、公共决策体制的特征：
（一）专业性；
（二）统一性；（三）整体性。
七、执政党在公共决策中的地位
八、执政党在公共决策中的作用
第四章公共政策过程中的决策
公共决策程序可以分为：
确定决策问题和决策目标、拟定决策备选方案、抉择决策备选方案和调整决策方案。
一、确定公共决策问题
（一）什么是公共决策问题
1．社会问题
2．公共问题
3．公共决策问题
（二）界定问题
界定问题就是对问题进行具体的描述。
第一，界定问题的性质，搞清楚问题属于哪一类内容；第二，界定问题的时空范围；第三，界定问题的层次。
（三）各种影响因素在确定公共决策问题时的作用
1．政治组织的作用
2．国家民主制度的作用
3．大众传播媒介的作用
（四）对公共决策问题进行分析
二、确定公共决策目标
（一）什么是决策目标
所谓决策目标，是指一定环境和条件下决策者在解决问题的过程中所期望达到的结果。
选择好决策目标是公共决策的主要内容。
（二）确定决策目标的标准
1．目标具体明确
2．目标有效协调
3．目标具有可操作性
4．目标与手段的统一
三、拟定公共决策方案的原则：
（一）多方案原则；
（二）排斥性原则；（三）多要素原则；（四）可操作性原则
四、方案设计者的主观条件与创造性思维的作用
（一）方案设计的主观条件
1．对问题和目标的了解和理解程度
2．信息和经验
3．知识水平
4．思维敏捷
5．考虑问题的周全性
（二）创造性思维及其在设计方案过程中的作用
所谓创造性思维，是指人的全部智力都处于高度紧张状态下产生新思想、新办法的一种思维活动。
创造性思维主要有两种基本形式：
一是灵感，一是联想。
灵感在设计方案中的作用主要表现在：
它能在紧张的思维过程中突然产生出意想不到的新方案。
联想在设计决策方案过程中的作用主要表现在：
通过创造性思维联想活动，能够从以往执行过的方案或其他事件中，引出新的方案。
五、决策方案设计的程序
（一）资料的收集及其初步分析
1．收集决策目标的有关资料。
2．收集此类决策问题以往解决的经验和类似决策问题以往解决的可能途径和办法。
3．收集与该类问题有关的环境资料。
（二）决策方案的设计
1．对所要设计的方案进行分类。
2．设计方案。
六、决策方案的具体内容
无论是直接提出的方案，还是经过缜密思考设计出的方案，每个具体方案最终都应该包括这样五方面的内容：
第一，方案执行的必要说明；第二，解决决策问题的基本措施；第三，明确决策方案对应的阶段；第四，决策方案性质的界定；第五，方案所需的各种条件的要求。
七、决策方案的评估
决策方案的评估，就是对已经设计出并且被列为选择对象的决策方案的可行性和利弊得失，进行深人的讨论研究和分析，给予系统的、科学的评估，为选择方案提供科学依据。
（一）决策方案评估的标准
1．效益标准
2．方案协调性标准
3．方案适应性标准
（二）评估中运用的技术
大体上可以分为两类：
一类是依靠专家的智慧和经验进行主观打分的方法，习惯上称之为专家评估法或定性评估法；另一类是运用数学工具进行计算和推导的方法，一般称之为定量评估法。
八、选择决策方案应遵循的原则：
（一）悲观原则；
（二）乐观原则；（三）最小遗憾原则
九、决策方案选择的方法：
（一）直接比较法；
（二）综合比较法；（三）多重标准决策的方法
多重标准决策方法着重解决的是：
所要实现的社会目标；实现这些目标的各备选方案；目标与备选方案之间有关系，目的是选择最佳的备选方案、方案组合或配置。
十、决策方案选择中共识的形成：
（一）交换；
（二）说服；（三）强制
十一、提出调整方案应遵循的原则：
（一）反馈原则；
（二）动态原则；（三）整体原则
十二、追踪决策的特征：
（一）回溯分析；
（二）非零起点；（三）双重优化；（四）心理效应
第五章公共政策过程中的执行
一、政策执行的理论：
（一）行动理论；
（二）组织理论；（三）因果理论；（四）管理理论；
（五）交易理论；（六）系统理论；（七）演化理论
二、政策执行研究的基本模型
（一）浴盆模型
（二）、史密斯的政策执行过程模型
三、对“你有政策，我有对策”的分析
在执行中央政策的过程中，少数地方从局部利益出发，偏离中央的统一部署，使不少政策变了调，走了样，失了效，进人了误区。
1．政策成了某些地方政府手中的资源，被肆意践踏
2．饥不择食的政策大拍卖
3．“优惠政策”大赛
4．非法对策的合法化
5．只求产值，不讲政策，把二者对立起来
四、对我国政策执行的归类分析
从政策执行者对执行政策的态度分析，政策执行问题有如下几种：
1．抵触型
2．僵化型
3．滞后型
4．折扣型
5．结构型
五、接受政策的三个层次：
人们把对政策接受的反应，分为三个不同层次：
服从、认同与内化。
六、接受政策的基本原因
政策对象能接受某项政策，主要有如下原因：
第一，作为社会中的每一个成员，通过多年来的各种教育，已逐步形成一种政治行为模式，即对权威的尊重，包括对政府所作的各种决定的服从。
第二，自我利益的保护与发展，经常是部分政策对象服从政策的重要原因。
第三，人们遵守一项政策，主要是因为他们对政策合法性的认同。
第四，不少人是因为害怕惩罚才服从政策。
第五，对任何一个政策对象来说，都有个对政策从不了解到了解，从了解不多到了解较多的过程。
随着时间的推移，人们会对政策的认识逐步加深，执行的自觉性也会不断提高。
七、影响我国政策的环境因素：
第一，社会因素；第二，政治因素；第三，经济因素；第四，科学技术因素；第五，文化因素；第六，教育因素；第七，人口因素；第八，自然资源因素；第九，生态因素；第十，心理因素。
八、政策环境因素的基本特征：
第一，多样性；第二，动态性；第三，交叉性；第四，突发性。
第六章公共政策评价
一、公共政策评价的内涵及作用
1．内涵：
依据一定的标准和程序，对公共政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为，目的在于取得有关这些方面的信息，作为决定政策变化、政策改进和制定新政策的依据。
2．作用：
第一，公共政策评价可以检验公共政策实施的效果、效率和效益。
第二，公共政策评价有利于提高政策的科学化和民主化水平。
第三，公共政策评价监督着政策资源的有效配置。
第四，公共政策评价能够在公共部门内部形成浓厚的竞争意识，有助于提高公共部门的服务质量和工作效率。
第五，公共政策评价结论决定公共政策的生命周期。
二、公共政策评价的类型
（一）正式评价和非正式评价
非正式评价指对评价者、评价形式、评价内容没有严格规定，对评价的最后结论也不作严格要求，人们根据自己掌握的情况对公共政策做出评价。
正式评价指事先制定完整的评价方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评价者进行的评价。
（二）内部评价和外部评价
内部评价是由政策机构内部的评价者所完成的评价。
它可分为由操作人员自己实施的评价和由专职评价人员实施的评价。
外部评价是由政策机构外的评价者所完成的评价。
它可以是由政策机构委托营利性或非营利性的研究机构、学术团体，专业性的咨询公司，乃至大专院校的专家学者组织的，也可以是由投资或立法机构组织的，或由报纸、电视、民间团体等其他各种外部评价者自己组织的。
（三）事前评价，执行评价和事后评价
事前评价是在公共政策实施之前进行的一种带有预测性质的评价。
执行评价就是对执行过程中的公共政策实施情况的评价。
事后评价是公共政策执行完成后对公共政策效果的评价，也叫效果评价，这是对一项政策的最终评价。
三、公共政策效果评价：
（一）直接效果；
（二）附带效果；（三）潜在效果；（四）象征性效果
四、公共政策评价的标准：
第一，投人工作量；第二，绩效；第三，效率；第四，充分性；第五，公平性；第六，适当性；第七，执行力；第八，社会发展总指标。
五、公共政策评价的基本程序
（一）评价准备阶段。
组织准备阶段的主要任务包括：
第一，确立评价对象；第三，选择评价标准；第四，规定评价手段。
（二）评价实施阶段
（三）评价总结阶段
六、公共政策评价方法
公共政策评价方法是公共政策评价者在进行公共政策评价过程中所采用的方法的总称。
常见的评价方法有前后对比法、对象评定法、专家判断法、自我评定法等四种。
（一）前后对比法
对比法是将公共政策执行前后的有关情况进行对比，从中测度出公共政策效果及价值的一种定量分析法。
1．简单“前一后”对比分析
2．“投射——实施后”对比分析
3．“有——无公共政策”对比分析
4．“控制对象——实验对象”对比分析
（二）对象评定法
对象评定法是由公共政策对象通过亲身感受和了解，对公共政策及其效果予以评定的方法。
（三）专家判断法
组织专家审定各项关于公共政策的记录、观察公共政策的执行，对公共政策对象和以前的公共政策参与者进行调查，与执行人员及其工作人员交换意见，最后撰写评价报告，鉴定公共政策的成效。
（四）自评法
即公共政策主体自行对公共政策的影响和实现预期目标的进展情况进行评价。
七、我国公共政策评价所面临的障碍：
（一）公共政策目标的不确定性；
（二）公共政策效果的多样性和影响的广泛性；（三）政策行动与环境之间因果关系的不确定性；（四）有关人员的抵制；（五）公共政策信息系统不完备，获取数据困难；（六）公共政策评价的经费不易取得
八、我国公共政策评价目前存在的问题：
第一，以研究取代服务；第二，以好恶取代科学；第三，以评价为沽名钓誉的手段；第四，以形式取代实质；第五，人为制造信息障碍；
第六，人才、经费的缺乏。
九、推进中国公共政策评价的途径：
（一）提高对评价工作意义的认识；
（二）公共政策评价制度化；（三）建立独立的评价组织；（四）明确公共政策目标，精选评价对象；（五）建立公共政策评价信息系统
第七章公共决策的思维方法
一、什么是“公共决策思维”和“公共决策思维方法”
所谓公共决策思维，指的是决策者在公共事务的抉择过程中对客观事物的本质和规律性关系所作的自觉性、概括性与间接性的反映。
公共决策的思维方法是决策者依据公共事务的客观规律而形成的思维规则和手段。
二、公共决策思维方法的特点
公共决策是一种特殊的决策类型，公共决策中的思维方法同样具有其特殊性。
这种特殊性就在于它具有“决策”和“公共性”的双重特征。
三、公共决策思维类型
（一）完全理性思维
（二）经济合理性思维
（三）渐进思维
（四）顺序决策思维
（五）剧烈变革思维
（六）无为思维
（七）创造性思维
（八）集体思维
四、公共决策思维方法举要
（一）头脑风暴法
（二）德尔菲法
（三）类比法、隐喻法与群体生态法
（四）巴拉姆驴子思维法
（五）理想方案思维法
（六）简单矩阵思维法
第八章公共政策与系统分析
一、系统的含义及基本属性
1含义；系统指由两个以上要素组成的，具有一定结构和功能，与外部环境发生联系的有机整体。
2．属性：
第一，整体性；第二，相关性；第三，目的性；第四，动态性；第五，层次性；第六；环境适应性。
二、系统方法及其特点
所谓系统方法，就是按照事物本身的系统性把对象放在系统的形式中加以考察的一种方法，也就是从系统的观点出发，始终着重从整体与部分（要素）之间，从整体与外部环境的相互联系、相互作用和相互制约的关系中，综合而精确地考察对象以达到最优地处理问题的一种方法。
系统方法应用于公共政策分析时所应遵循的几个基本原则：
第一，整体性；第二，综合性；第三，最优化；第四，可行性。
三、公共决策系统
从不同的角度用系统观点来分析公共决策问题，可以得出不同的分类：
第一，按照公共决策的重要性可将其分为战略决策、策略决策和执行决策，或称为战略规则、管理控制和运行控制三个层次。
战略决策是涉及到组织的发展和生存的有关全局性、长远性、方向性问题的决策。
策略决策是为完成战略决策所规定的目标而进行的决策。
执行决策是根据策略决策的要求制定执行方案的选择的决策。
第二，按照公共决策的性质可将其分为程序化决策和非程序化决策。
程序化决策是一种有章可循的决策，这一类决策根据问题结构化的程度又可将其分为结构化决策、半结构化决策以及非结构化决策。
所谓结构化决策是指问题的影响变量之间的相互关系可以用数学形式表达，问题的结构可以用数学模型表示；非结构化决策比较复杂，一般也不能建立数学模型；介于两者之间的称为半结构化决策。
第三，根据人们做决策时对自然状态规律的认识和掌握程度，通常可将其分为确定型决策、风险型决策（统计决策）以及非确定型（完全不确定型）决策。
如果政策主体完全确切地知道将发生怎样的自然状态，那么就可以在既定的自然状态下选择最佳行动方案，这就是确定型公共决策。
确定型决策问题通常都可以用数学规划方法来解决。
如果在做出决策时，所面临的公共决策环境除满足前述的几个条件以外，还满足如下条件：
政策主体不能准确给定未来将出现哪种自然状态，但其出现概率却可以估计出来，那么，这就称为风险型决策。
如果政策主体不但不能确定未来将出现哪种自然状态，甚至对于各种自然状态出现的概率也一无所知，也没有任何统计数据可循，全凭政策主体的经验、态度和打算，这类决策就是非确定型决策。
第四，按照公共决策的目标数量可将其分为单目标决策和多目标决策。
仅有一个目标的决策称为单目标决策，有两个或两个以上目标的决策称为多目标决策。
第五，按照公共决策的阶段可将其分为单阶段决策和多阶段决策，也可称为单项决策和序贯决策。
单项决策是指整个决策过程只作一次决策就得到结果；序贯决策是指整个决策过程由一系列决策组成，而其中若干关键决策环节又可分别看成单项决策。
四、系统分析与公共政策
对于一个国家来说，可以在以下五个层次的公共政策中应用系统分析：
第一层次，宏观的国家整体系统分析；第二层次，部门系统分析；第三层次，地区系统分析；第四层次，企业的系统分析；第五层次，一项工程的系统分析。
五、系统分析的基本要素有：
目的、备选方案、模型、费用、效果和评价标准。
六、系统分析指标体系通常应该包括以下一些大类指标：
第一，政策性指标；第二，技术性指标；第三，经济性指标；第四，社会性指；第五，资源性指标；第六，时间性指标。
七、系统分析流程：
第一，系统研究；第二，系统设计；第三，系统属性量化；第四，系统评价。
八、系统分析的主要作业：
系统分析的主要作业包括系统模型化、最优化分析和综合评价。
系统模型化即建立分析模型，进行方案选择；最优化分析即依据模型求解，得出最优解；综合评价即利用模型和各种资料，用技术经济的观点对比各种可行方案，考虑成本与效益间的关系，权衡各方案的利弊得失，从整体性出发，综合分析问题，选择可行的优化方案。
第九章知识经济时代的公共政策
一、知识经济的含义
知识经济是建立在知识和信息的生产、分配和使用之上的经济。
知识经济是与农业经济、工业经济相对应的一种经济形态，是以知识资源为基础的一种新型经济形态，是以信息的生产和利用为核心，以人力资本为动力，以高新技术产业为支柱，以强大的系统化和高新化、高效化的科研体系为后盾，以追求知识价值的不断更新为目标的经济。
二、知识经济时代的特征：
（一）社会主体知识化；
（二）社会组织扁平化；（三）政策信息公开化；（四）民主参与大众化。
三、知识经济与公共政策的关系：
（一）知识经济的发展要求各国政府实现政策创新；
（二）政府的公共政策影响知识经济的发展。
四、知识经济时代公共政策的新特点：
（一）知识化与信息化；
（二）民主化；（三）科学化；（四）高效化。
五、知识经济与发展型政策理念：
（一）人本观念；
（二）公平优位观念；（三）科学化观念；（四）民主化观念；（五）法制化观念；（六）创新超前观念。
五、知识经济与公共政策体制创新
所谓公共政策体制，不仅指公共政策权力在政策主体之间进行分配所形成的权力格局，而且指政策主体在政策过程中的活动程序。
知识经济时代公共政策体制创新主要表现在以下几方面：
（一）知识经济时代要求建立网络化的公共政策体制
（二）知识经济时代要求建立参与型公共政策体制
（三）知识经济时代要求建立多者博弈的公共政策体制
六、公共政策对发展知识经济的影响：
（一）教育政策创新；
（二）产业结构调整；（三）财政政策变革；（四）优化税收政策；（五）加大金融政策倾斜力度；（六）加强政府宏观调控；（七）营造良好舆论环境。
第十章公共政策案例及其分析
一、公共政策案例的特点和类型
（一）公共政策案例的含义
公共政策案例是“公共管理领域内某个管理问题或政策问题的描述和记录”。
（二）公共政策案例的特点
1．公共性是公共政策案例的基本特点
2．管理性是公共政策案例的另一重要特征
（三）公共政策案例的类型
可以将公共政策案例分成三种类型：
第一种类型，完全公共政策案例。
即记录了某个公共问题政策全过程的案例。
第二种类型，实时公共政策案例。
即描述记录正在进行着的公共政策的案例。
第三种类型，未来公共政策案例。
即公共政策过程即将开始，案例是对目前正在进行的政策可行性与可操作性的论证与情报工作的记录，分析的目标是对公共政策的可行性及政策的结果进行预测。
此外，对应于确定型决策、风险型决策和非确定型决策，也可以把公共政策案例分析分为确定型公共决策案例、风险型公共决策案例和非确定型公共决策案例。
二、公共政策案例分析的含义及意义
（一）公共政策案例分析的含义
它是指运用定性或定量的方法，对公共政策案例进行辨析，发现和解决公共政策问题，以促进对公共政策认识和研究的深化，改进公共政策实践的一种研究方法。
（二）公共政策学中引入案例分析的意义
1．“凸显以案论理的理论价值”，有利于推动公共政策理论的发展与深化
2．有利于促进公共政策实践的科学化、民主化和法制化
3．有助于促进公共政策学特别是MPA教育质量的提高
三、公共政策案例分析的要素：
（一）弄清公共政策案例分析的目的；
（二）选准公共政策案例分析的角度；（三）确定公共政策案例分析的立足点。
四、公共政策案例分析的框架：
（一）确定案例所处的政策环节，明确案例分析的目标；
（二）依据主题与目标，确定案例分析的切入点与立足点；（三）明确案例分析的具体方法（定性分析方法与定量分析方法）。
（四）确定问题与原因之间的联系，找出主要矛盾；（五）提出解决方案，撰写分析报告
第十一章公共政策的理念转型及其挑战
一、社会公共事务管理中的公共政策的含义：
在处理社会公共事务的过程中，公共政策主体为了实现有效的管理，总会依据一定的目标与现实的客观情况，选择最满意的方案付诸实施。
这种被选择、被实施的方案往往就是公共政策。
二、公共问题的含义及其本质
1．含义：
公共问题是指那些社会成员在公共生活中共同受其广泛影响，具有不可分性、与公共利益密切相关的公共性社会问题。
2．公共问题的本质特征：
（1）公共问题的第一个本质特征在于其影响的广泛性；
（2）公共问题的第二个本质特征在于其不可分性。
具体来说，公共问题有如下特征：
第一，公共性超越了私域范畴，存在于公域之中。
第二，公共性并不完全等同于共同性，因为共同性往往受到时空
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