证券从业资格证.docx

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证券从业资格证

报名须知

考生进入报名程序之前，必须认真阅读以下说明:

一、报名开通时间及缴费方式

报名日期从2010年10月19日开始，至2010年10月31日结束。

证券考试报名费可通过在线汇款或邮局汇款二种方式支付（请选择一种汇款方式付费）。

报名及缴费开通日期从2010年10月19日开始，至2010年10月31日结束（邮局汇款截止时间以邮戳为准）。

二、考试日期

2010年12月4日（星期六）、2010年12月5日（星期日）

三、准考证开放日期

2010年11月29日开通---2010年12月3日关闭！

四、个人报名和集体报名的选择

（1）个人报名

任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。

（2）集体报名

采用集体报名方式必须符合以下条件：

是法人单位、报名人数在2人以上（含2人）、并由集体统一组织（报名、汇款等）。

报名流程

（1）报名总体流程

（2）网上报名具体流程

Ⅰ.个人报名

具体请参见:

个人邮局汇款操作流程

个人在线汇款操作流程

Ⅱ.集体报名

具体请参见:

集体邮局汇款操作流程

五、报考账号说明

1、以往的报考帐号均无效，请考生重新注册新的报考帐号！

以往的考试成绩有效，及报考帐号无关。

2、个人或集体上网报名时填写的信息必须正确、真实、有效，如因请人代报或填报信息、联系方式错误导致报名无效等后果由填报人自负。

3、请务必妥善保管报考帐号和密码。

“报考帐号和密码”是考生登录网站、报考科目、查询账务和打印准考证的唯一标识。

建议设定密码长度最小不少于6个字符，其中包括英文字符大小写，数字。

如账号密码被他人盗用导致的一切后果，由填报人自负。

4、考生如忘记报考帐号或密码，可以至报名网站首页，按照页面提示取回自己的帐号或密码。

5、如有疑问请拨打查询电话：

—考生个人服务。

六、邮局汇款须知

1、邮局汇款汇到考试机构ATA公司的考试报名缴款专用客户号（邮编：

100040收款人：

ATA证券考试；商务汇款：

商户客户号：

111420010）（该商户客户号是本次证券考试邮局支付方式唯一接受报名款项的地方，除此之外，不接受其它任何缴费方式，如异地电汇、上门缴款等），邮局可接受支票付款进行邮汇。

请务必在汇款时正确填写收款人邮编：

100040，商户客户号：

111420010

2、汇款单必须严格按照汇款单样本填写，汇款附言栏必须且只须填写报考账号，凡没有填写报考账号或者填报有误的，一律退款，退款手续费从汇款金额中自动扣除，且报名无效。

由于汇款信息错误导致无法退款或退款过程造成考生报名延误等一切后果由考生自负。

请务必使用商务汇款方式，其余汇款方式不予受理。

商务汇款考生无法自己申请退汇和改汇。

3、考生应根据所报科目的具体金额汇款（报名费每单科人民币70元），汇款不含邮费、教材费。

4、汇款金额少于应缴金额，报名无效。

考生务必于汇款后五个工作日内上网查询缴费状态，如有异常请及时及考试中心联系。

（联系电话：

）。

如发现金额不足，且在报名汇款截止日期（汇款截止日期为10月31日，以邮戳为准）之前补足汇款的，报名有效。

如超过报名汇款截止日期，汇款金额仍少于应缴款的，则报名无效，将在考试结束后按退款处理。

5、每张汇款单只适用于一个报考账号，集体报名的考生必须由集体负责人统一汇款，自己汇款无效。

6、考生多缴的汇款将于考试结束后统一退款，退款手续费将从退款中自动扣除；由于考生汇款不符合《报名须知》的要求，造成的退款也将于考试结束后统一退款。

因此请考生务必于汇款后五个工作日内上网查询缴费状态，如有异常请及时及考试中心联系。

如考生需要退考，请于报名截止日（2010年10月31日）之前登陆报名网站删除报考科目，逾期均不处理。

（咨询电话：

）

七、在线汇款须知

在线汇款手续费由考生自行承担，每笔手续费二元。

请记录您在线支付时的订单号（该订单号是您选择在线支付后生成的），以便日后查询。

八、信息修改

1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日（2010年10月31日）之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。

2、考生的科目和报考区域在报考截止（2010年10月31日）之前都可进行修改。

3、考生可在2010年10月31日前自行登陆报名网站修改个人档案信息，11月1日至11月18日考生如需要修改考生档案信息需支付每人每次20元修改费，具体修改方式可致电。

4、考生通过邮件或BBS留言修改信息均无效。

九、大批量报名

为确保考生信息的正确性，对于报名人数众多的集体单位，可由单位通知考生自行上网以个人报名方式报名，考生正确填写考生信息后，将获得的报考账号及操作密码上报汇总给单位，由单位负责人登录报名网页，将这部分考生一一选入集体账号下，生成一个订单。

最后一次性统一为本单位考生汇款。

十、发票申请

1．考试结束后将为集体报名单位统一邮寄发票。

2．需要发票的个人，须在报名截止日（2010年10月31日）之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。

十一、报名退款

考试结束后将统一退款，退款手续费直接从报名费中扣除。

十二、免责条款　　

（一）考生填报个人信息时应仔细核对后提交，确保信息真实准确，因本人填报信息有误所导致的后果由考生自负。

（二）考生报考期间，应及时登录中国证券业协会网站查询最新情况，因本人原因错过重要信息而影响考试的，后果由考生自负。

考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：

证券交易、证券发行及承销、证券投资分析、证券投资基金。

单科考试时间为120分钟。

考试大纲和教材使用2010年版考试大纲及教材。

成绩及证书管理

考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

题目构成

单选60道，一个0.5分，共30分。

多选40道，一个1分，共40分。

判断60道，一个0.5分,共30分。

评分标准

单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分　　

不定项选择题共40小题，每题1分，共40分　　

判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）　　

试卷总分100分考试时间为120分钟　　

合计160道题，总计100分，60分及格。

常见题型

归纳如下常见的出题方法：

1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。

如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。

就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。

就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

2．重规、规则出题。

如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。

这部分的内容是相当多的。

3．反向出题。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。

如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：

进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

4．跨章节出题。

学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。

如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。

依此类推，各门课程都可以如法炮制。

5．计算题隐蔽出题。

以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。

重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

6．条件出题。

证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

7．对比出题。

把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。

如金融期货和金融期权、证券自营及证券经纪、有限公司及股份有限公司、技术分析及基本分析、股票发行及债券发行等等。

8．根据容易使学员混淆的内容出题。

很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元及港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。

这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

考前注意事项

1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！

2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。

多点时间看书，也比堵在路上好；　　

3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；　

4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；　　

5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；　　

6、做题时要注意审题，特别是多选题；　　

7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；　　

8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。

判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。

9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；　　

10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！

（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！

）

2010年证券业从业人员资格考试大纲

第一部分证券市场基础知识

目的及要求　　

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章证券市场概述　　

掌握证券及有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。

掌握证券市场参及者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征及投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

第二章股票　　

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票及优先股票、记名股票及不记名股票、有面额股票及无面额股票的区别和特征；掌握及股票相关的部分资本管理概念；　　

熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义及联系；掌握股票的理论价格及市场价格的联系及区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序；熟悉股东重大决策参及权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。

熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。

掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念；掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义；掌握我国股票按流通受限及否的分类及含义；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

熟悉我国股权分置改革的情况。

第三章债券　　

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券及股票的异同点；熟悉债券的基本性质及影响债券期限和利率的主要因素；熟悉各类债券的概念及特点。

掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别；了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况；熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念；熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；掌握我国公司债的管理规定；熟悉我国金融债券的品种和发行概况；熟悉中央银行票据的作用和发行情况；熟悉各种公司债券的含义；熟悉我国企业债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别；熟悉可交换债券及可转换债券的不同；熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。

掌握国际债券的定义和特征；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况；了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券；了解龙债券和龙债券市场；了解亚洲债券市场。

证券投资基金　　

掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金及股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金业的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金及公司型基金、封闭式基金及开放式基金的定义及区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同。

熟悉基金份额持有人的权利及义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。

熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。

掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。

熟悉基金收入的来源、利润分配方式及分配原则；掌握基金的投资风险；了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投资范围及投资限制。

金融衍生工具　　

掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法；了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。

　　掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别；掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型；了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。

掌握金融期货、金融期货合约的定义；熟悉金融期货交易及金融现货交易及远期交易的区别；掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度；掌握金融期货合约的主要类别；了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。

掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则；掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。

了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换（CDS）的含义和主要风险。

掌握金融期权的定义和特征；掌握金融期货及金融期权在基础资产、权利及义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用及效果等方面的区别；熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类；了解金融期权的主要功能。

　　掌握权证的定义、分类、要素；熟悉权证的发行、上市及交易。

掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。

掌握附权证的可分离公司债券的概念及一般可转换债券的区别。

掌握存托凭证的定义；了解美国存托凭证种类以及及美国存托凭证的发行和交易相关的机构；了解存托凭证的优点；了解我国发行的存托凭证。

掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程；了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点及发展趋势；了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。

掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益及风险。

证券市场运行　　

熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；掌握证券发行制度及我国的证券发行制度；熟悉证券承销制度。

掌握我国的股票发行类型和股票发行条件；掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。

掌握我国公司债的发行管理、发行条件；熟悉债券发行方式和发行定价方式。

掌握证券交易所的定义、特征、职能；熟悉证券交易所的组织形式；掌握我国证券交易所市场的层次结构；熟悉我国证券市场的上市制度；熟悉证券交易所的运作系统；掌握证券交易原则和交易规则。

熟悉场外交易市场的定义、特征和功能；熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度；熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。

掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法；掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。

掌握证券投资收益和风险的概念；熟悉股票和债券投资收益的来源和形式；掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益及风险的关系。

证券中介机构　　

掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求；掌握证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求；熟悉证券公司监管制度的演变。

掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；熟悉证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障。

掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。

证券市场法律制度及监督管理　　

掌握《证券法》和《公司法》的调整对象、范围和主要内容；熟悉《证券投资基金法》的调整的对象、范围和主要内容，熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。

掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。

掌握《证券发行及承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定；掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定；掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定；掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。

熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段。

掌握我国的证券市场监管机构；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。

掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。

掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。

熟悉证券市场的自律性管理机构；掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理；掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理；熟悉证券从业人员资格管理的有关规定；熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容；熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理；掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。

第三部分证券交易考试大纲（2010）

目的及要求　　

本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理要求；证券登记、清算、交收的概念和运用等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点及管理要求。

掌握证券登记的种类和基本内容，清算及交收的基本原则、流程和结算风险及防范。

第一章证券交易概述　　

掌握证券交易的定义、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。

熟悉证券交易机制的种类、目标。

掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。

第二章证券交易程序　　

熟悉证券交易的基本程序。

掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；熟悉证券托管和证券存管的概念；掌握我国证券托管制度的内容。

掌握委托指令的内容；熟悉证券委托的形式；掌握委托受理的手续和过程；掌握委托执行的申报原则和申报方式；熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

熟悉证券买卖中交易费用的种类；掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券公司及客户之间的清算及交收程序。

第三章特别交易事项及其监管　　

掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定；熟悉回转交易制度；熟悉股票交易特别处理规定；熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。

掌握开盘价、收盘价的产生方式；熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌及复牌的规则；掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算方法；熟悉证券交易异常情况的处理规定；熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。

熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则；掌握证券交易所关于交易行为监督的规定；熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

第四章证券经纪业务　　

熟悉证券经纪业务的含义和特点；掌握证券经纪关系的确立过程；熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容；掌握开立交易结算资金账户的要求；掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容；熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求；熟悉经纪业务主要环节的操作规范；熟悉投资者教育和适当性管理的重点内容；熟悉经纪业务中的禁止行为；　　

熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务；熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求；　　

熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求；熟悉