投资分析大纲2课时选修春.docx
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投资分析大纲2课时选修春
理论课教学大纲
课程名称：
证券投资分析
制定部门：
金融系
执笔人：
刘莉
审定人：
李海燕
河北金融学院
二○一○年三月
修订说明
修订原因：
由于选修专业课时较少，学生基础不一致，因此讲授内容需要适当调整。
同时也由于最近几年证券市场的快速发展，证券行业相关规定不断完善，证券投资分析方法不断创新和丰富，对证券从业人员和相关专业毕业生掌握该学科内容提出了更高要求，要求我们必须对本门课程进行更新和完善，为了保证本课程学习目标的实现，促进学生知识、能力、素质的全面提高，适应金融、证券行业发展的需要，故对本课程内容进行修订。
修订依据：
中国证券业协会《证券从业资格考试大纲》、《中华人民共和国证券法》、重点大学证券投资分析课程教材及国家证券管理部门相关规定、条例。
修订主要部分：
删减部分与其他课程重复章节的内容，加强经典理论部分，加强实用性；实践教学注重综合性，增加每个实验项目的内容，增强每个实验项目的效率。
河北金融学院
证券投资分析课程组
二○一○年三月
目录
一、课程基本信息………………………………………………………………………1
二、课程性质、目的和任务……………………………………………………………1
三、学时分配表…………………………………………………………………………1
四、课内实验教学要求……………………………………………………………2
五、课程教学内容…………………………………………………………………3
六、考核方式与标准……………………………………………………………………10
七、推荐教材……………………………………………………………………………10
一.课程基本信息
课程代码：
课程类别：
选修课
学时：
34
学分：
2
适用专业：
所有专业
先修课程：
西方经济学、财务会计、证券投资原理等
二.课程的性质、目的和任务
本课程是全校任选课程，对学生关于证券市场及证券投资专业素质和能力的提高具有重要地位。
随着我国证券市场的不断发展和规范，证券市场在社会经济运行中的地位日益显现，成为国民经济运行的重要支点，是金融体系中必不可少的重要组成部分，证券投融资活动已成为社会各行各业以及广大居民经济生活中的重要内容。
因此，《证券投资分析》是金融、经济专业的重要专业课程。
为了让学生全面了解证券投资及证券投资分析的基本理论、基础知识，掌握证券投资分析的基本方法和技巧，正确进行投资决策，特开设本课程。
本课程的教学是在《证券投资原理》、《证券经营管理》、《西方经济学》、《财务会计》等课程学习的基础上展开的，在教学中应充分体现证券投资理论与实务的结合，加强对学生基本技能的训练，为各行业培养出全面的、合格的金融应用型人才。
三.学时分配表
章节
内容
学时（理论）
第一章
证券投资基本工具
10
第二章
证券投资分析概述
2
第三章
宏观经济分析
4
第四章
行业分析
2
第五章
公司分析
6
第六章
证券投资技术分析
6
复习
2
合计
34
本课程的教学媒体包括：
基本教材、指导教材、电视录像、计算机网络和其他辅助媒体。
其中，基本教材作为教学的主要媒体和课程考核的基本依据，系统、全面地反映了本门课程的全部内容；指导教材除对本课程的重点、难点问题的掌握进行方法性的指导外，还配备大量的习题，以强化学生对证券投资基本知识和技能的掌握与运用；电视录像主要是介绍新出现的、与该课程相关的政策、法律法规及新方法、新知识；计算机网页是师生进行疑难讨论和信息沟通的媒介，网络是实践的基地。
本课程教学方法以课堂讲授为主，自学、讨论、案例、参观、实践、练习等多种方法并用，计划内学时34个，安排作业3次。
四.课内实践教学要求
会使用证券投资电脑分析系统，会对证券行情走势进行分析和判断，能根据投资目的运用分析理论和方法选择投资对象。
（一）宏观经济资料与行业资料搜集
实践教学内容：
（1）搜集相关法律文件及管理规定；
（2）搜集国家宏观经济数据；
（3）国家现行宏观经济政策；
（4）行业在国民经济中的地位。
实践教学目的和要求：
掌握必须的资料搜集途径和技巧，熟练使用现代化资料查询工具。
取得资料后还要正确分类、计算、分析等处理过程，以此锻炼学生能力。
（二）上市公司财务状况分析
实践教学内容：
（1）按财务分析要求计算各指标数值；
（2）对公司财务报告中披露的对过去经营状况的分析，对未来的预计，重大事项，重大风险进行考证，结合市场及其它渠道信息加以判断；
（3）对公司进行定性分析，对经营者才能、员工素质、企业面貌、企业发展环境、发展前景进行综合判断；
（4）比较公司最近两年数据资料的变化趋势，预测公司未来收益状况的水平和财务状况、管理效率、成本控制等方面的前景和潜力；
（5）与可比公司相关情况进行比较，判断本公司的投资价值。
实践教学目的和要求：
通过分析上市公司的财务状况，使学生掌握运用上市公司公开资料分析公司的投资价值，可以通过分析寻找适合不同投资要求的目标股票，为构筑证券组合和制定投资决策服务。
（三）证券技术分析指标的认识与运用
实践教学内容：
（1）趋向指标:
1）移动平均线指标；2）MACD指标
（2）量价指标：
OBV指标
（3）强弱指标：
1）RSI指标；2）W%R指标
（4）超买超卖指标：
1）KDJ指标；2）BIAS指标
（5）压力支撑指标：
布林线指标
实践教学目的和要求：
结合证券价格行情，认识各类指标的图形及与行情的关系，掌握各类指标得用途，尝试用各类指标进行预测分析。
学生应清楚指标和股价变动的关系，会准确运用指标结果进行判断。
（四）支撑线、压力线的绘制与运用
实践教学内容：
按照教材讲授的方法，如移动平均线、黄金分割线、趋势线、整数点位、前期高点、低点等寻找支撑点、压力点所在位置，划出支撑线、压力线，并简单判断和运用。
实践教学目的和要求：
通过本次的实习应了解短、中、长期支撑线和压力线的含义，掌握绘制方法，能运用图形分析股价走势、转折点、买卖时机等技巧。
学生应清楚支撑位、压力位的寻找规律，支撑线、压力线绘制正确，判断准确。
（五）技术分析图形的认识与绘制
实践教学内容：
A、各种图形
1、线型图；2、棒型图；3、K线图；4、移动平均线；5、各种技术指标图形
B、形态的运用
1、反转型态
（1）头肩型：
形态特征、运用或案例分析；
（2）双重顶与双重底：
形态特征、运用或案例分析；（3）圆弧型：
形态特征、运用或案例分析；（4）V型及单（双）反转：
形态特征、运用或案例分析
2、整理型态
（1）三角型：
形态特征、运用；
（2）楔型：
形态特征、运用；（3）矩型：
形态特征、运用；（4）旗型：
形态特征、运用。
实践教学目的和要求：
证券投资地技术分析是通过图表和技术指标的记录，研究市场过去及现在的行为反应，运用股市投资分析方法，按照一般的股市理论，以推测未来价格的变动趋势，技术分析的方法很多，通过本次的实习应了解各种图形和移动平均线的含义，掌握绘制方法。
认识各种图形并掌握运用各种图形及移动平均线行分析的技巧。
学生要了解图形的特点，清楚图形的使用范围，会根据股票走势图形对未来走势进行简单判断。
五.课程教学内容
第一章 证券投资基本工具
教学目的与要求：
本章主要讲述证券的基本知识、证券业的形成及发展趋势，使学生了解证券的基本功能，证券投资的概念、规律、原则等内容，通过学习让学生初步认识证券投资这一事物，掌握相关理论。
证券投资的主要工具是股票和债券，掌握股票与债券的基本知识和特点，以及彼此间的区别对参与证券投资是十分必要的。
通过学习，学生应掌握股票、债券、基金的概念、特点、类型等内容。
教学重点：
证券的概念、种类，证券投资的特点、规律、原则。
股票的类型；债券的特点。
基金的特点。
教学难点：
证券投资与投机的区别。
股票的类型与股息分配。
教学内容：
第一节证券投资概述
一、证券的特征与种类
1.证券的概念
2.证券的票面要素
3.证券的基本特征
4.证券的类型
5.证券的功能
二、证券投资的概念及特点
1.投资的概念与类型
2.证券投资的概念与特征
3.证券投资与投机的区别
4.证券投资的目的与动机
5.证券投资的规律与原则
6.证券投资的规律与原则
三、证券投资的规律与原则
1.证券投资的规律
2.证券投资的原则
第二节股票
1.股票的概念与性质
2.股票的种类
3.股票的分红派息
第三节债券
1.债券的概念与要素
2.债券的特征
3.债券的主要分类
4.债券的评级
第四节证券投资基金
1.证券投资基金的概念
2.证券投资基金与其他金融工具的区别
3.证券投资基金的类别
4.证券投资基金的运作
教学方法与手段：
课堂教学，多媒体课件，实践。
教学参考书：
1.证券从业资格考试委员会，《证券市场基础知识》，中国金融出版社，2005.
2.吴晓求.《证券投资学》.中国人民大学出版社，2001/9.
第二章 证券投资分析概述
教学目的与要求：
通过本章的学习，让学生了解证券投资分析的概念，清楚证券投资分析的流派及主要内容，掌握几种分析流派的区别，掌握有效市场理论。
教学重点：
证券投资分析的概念、证券投资分析的几种流派、有效市场理论。
教学难点：
证券投资分析流派的特点
教学内容：
第一节证券投资分析的意义与市场效率
1．证券投资分析的定义
2．证券投资分析的意义
3．证券投资分析的信息来源
4．有效市场假说的意义
5．有效市场分类
第二节 证券投资分析主要流派与方法
1．证券投资分析方法发展简史
2．主要分析流派与分析方法
3．证券投资分析中应注意的问题
教学方法与手段：
课堂讲授；多媒体教学。
教学参考书：
1．霍文文.《证券投资学》.高等教育出版社，2008/4.
第三章 证券投资的宏观经济分析
教学目的与要求：
通过学习学生应掌握证券投资宏观经济分析的方法，明确宏观经济的的基本变量及对证券市场的影响，股票市场供求因素与变动特点，能正确解释和判断宏观经济运行、变化中证券市场的反应。
教学重点：
证券市场与宏观经济的关系。
教学难点：
经济因素变动对证券市场的影响。
教学内容：
第一节 宏观经济分析概述
1．宏观经济分析的意义与方法
2．评价宏观经济形势的基本变量
第二节 宏观经济分析与证券市场
1．宏观经济运行分析
2．宏观经济政策分析
3．国际金融市场环境分析
第三节 股票市场的供求关系
1．股票市场供给的决定因素与变动特点
2．股票市场需求的决定因素与变动特点
教学方法与手段：
课堂讲授，课堂讨论。
教学参考书：
1．霍文文主编.《证券投资分析》.上海财经大学出版社，2004.
2．吴晓求主编.《中国资本市场分析要义》.中国人民大学出版社，2006.1.
第四章 行业分析
教学目的与要求：
了解我国证券市场行业的基本类型，掌握不同类型行业市场结构与经济周期在市场上的表现，明确影响行业兴衰的因素，会运用定量、定性方法判断行业的发展趋势。
教学重点：
不同类型行业市场结构与经济周期在市场上的表现，影响行业兴衰的因素，行业定量分析法。
教学难点：
行业定量分析法
教学内容：
第一节 行业划分的方法
1．行业的定义
2．行业分析的意义
3．行业划分的方法
第二节 行业的一般特征分析
1．行业的市场结构分析
2．经济周期与行业分析
3．行业生命周期分析
第三节 影响行业兴衰的主要因素
1．技术进步
2．政府政策
3．产业组织创新
4．社会习惯的改变
5．经济全球化
第四节 行业分析的方法
1．定性分析法
2．定量分析法
教学方法与手段：
课堂讲授，案例
教学参考书：
1．霍文文主编.《证券投资分析》.上海财经大学出版社，2004.
2．金融界.各类证券资料.网站.
3.（美）迈克尔.帕内斯.《股市潜规则》.中信出版社,2003.3
第五章 公司分析
教学目的与要求：
这是证券投资基本分析中最重要的部分，学生应着重掌握。
通过学习学生应掌握公司分析的几个方面，可以运用分析方法确定公司基本地位和发展趋势，可以运用定量方法分析公司的财务情况，可以根据可能影响公司价值的因素变化分析公司的业绩。
教学重点：
公司财务状况定量分析
教学难点：
财务指标的计算与运用，EVA计算法。
教学内容：
第一节 公司基本分析
1．行业地位分析
2．区位分析
3．产品分析
4．公司经营能力分析
5．成长性分析
6．公式基本分析在上市公司调研中的实际运用
第二节 公司财务分析
1．公司主要的财务报表
2．财务报表分析的目的与方法
3．财务比率分析
4．EVA—业绩评价的新指标
5．财务分析中应注意的问题
第三节 其他重要因素分析
1．投资项目分析
2．资产重组
3．关联交易
4．会计和税收政策的变化及其对业绩的影响
教学方法与手段：
课堂讲授，案例
教学参考书：
1．霍文文主编.《证券投资分析》.上海财经大学出版社，2004.
2．金融界.各类证券资料.网站.
3.（美）蒂莫西.韦克.《巴菲特怎样选择成长股》.中国财政经济出版社,2002.5
第六章 证券投资技术分析
教学目的与要求：
这是证券投资分析最常用的方法，学生应重点掌握。
通过学习学生应清楚技术分析的假设、要素，会运用技术分析的主要理论和方法分析证券价格变动规律，可以正确判断价格走势，合理选择买卖时机。
教学重点：
技术分析假设、要素；技术分析理论；技术分析图形、指标的运用。
教学难点：
技术分析理论；股价走势判断。
教学内容：
第一节 证券投资技术分析假设
1．技术分析的理论基础
2．技术分析的要素：
价、量、时、空
3．技术分析方法的分类
第二节 证券投资技术分析主要理论介绍
1．道氏理论
2．K线理论
3．切线理论
4．形态理论
5．波浪理论
6．量价关系理论
第三节 证券投资技术分析主要技术指标
1．移动平均线和平滑异同移动平均线
2．威廉指标和KDJ指标
3．相对强弱指标
4．其他技术指标
教学方法与手段：
课堂讲授；案例
教学参考书：
1．霍文文.《证券投资分析》.上海财经大学出版社，2004.
2．张龄松、罗俊.《股票操作学》.中国大百科全书出版社，1994.7.
六、考核方式与标准
考核方式：
平时考察加闭卷笔试
考核标准：
考试时间2小时；考核范围---教学大纲要求的内容；考试难度---略低于从业资格考试。
七、推荐使用教材：
证券从业资格考试教材
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